第十七章 基金的投资交易与清算

第十七章基金的投资交易与清算

一、单项选择题

1、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身禁止的行为不包括（）。

A、持有证券

B、实行自律管理

C、进行证券买卖

D、决定证券交易的价格

2、我国上海证券交易所和深圳交易所采取的组织形式为（）。

A、代理制

B、经纪制

C、会员制

D、公司制

3、关于证券交易所，以下说法错误的是（）。

A、证券交易所设专门委员会，负责日常事务

B、证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

C、证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

D、场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场

4、证券登记结算机构须采取（）措施保证业务的正常运行。

Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

Ⅱ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

Ⅲ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

Ⅳ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。

A、违约交收造成的损失

B、操作失误造成的损失

C、经营不善造成的损失

D、不可抗力造成的损失

6、佣金费用的组成不包括（）。

A、证券公司经纪佣金

B、证券交易所手续费

C、证券交易所交易监管费

D、证券登记结算公司变更股权登记费

7、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。

A、5

B、10

C、50

D、100

8、按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算登记费的收取最高不超过（）港元。

A、100

B、200

C、500

D、1000

9、下列关于过户费说法错误的是（）。

A、基金交易目前不收过户费

B、对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费

C、上海证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取

D、过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用

10、上海证券交易所固定收益平台的交易时间为（）。

A、9:15-11:30、13:00-15:30

B、9:30-11:30、13:00-14:00

C、9:30-11:30、13:00-15:00

D、9:30-11:30、13:00-15:30

11、固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，前一交易日的参考价格为5.60元，那么今日交易价不可能为（）元。

A、4.85

B、5.07

C、5.75

D、6.15

12、证券的开盘价格通过（）方式产生。

A、集合竞价

B、连续竞价

C、随机竞价

D、协议定价

13、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A、前收盘价

B、平均成交价格

C、最新成交价格

D、前日最后一笔成交价

14、当上市公司实施（）时，就要进行除权或除息。

Ⅰ.送股

Ⅱ.配股

Ⅲ.派息

Ⅳ.债转股

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、除权（息）参考价的计算公式为（）。

A、除权（息）参考价＝（前收盘价－现金红利＋配股价格÷股份变动比例）/（1－股份变动比例）

B、除权（息）参考价＝（前收盘价－现金红利＋配股价格×股份变动比例）/（1－股份变动比例）

C、除权（息）参考价＝（前收盘价－现金红利＋配股价格×股份变动比例）/（1＋股份变动比例）

D、除权（息）参考价＝（前收盘价＋现金红利＋配股价格×股份变动比例）/（1＋股份变动比例）

16、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入万达信息（300168）700万股，卖出万达信息600万股；买入永辉超市（601933）400万股，卖出永辉超市600万股，则按净额清算原则清算结果是（）。

A、应付有价证券100万股

B、应收万达信息100万股；应付永辉超市200万股

C、应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股

D、应收万达信息700万股，应付万达信息600万股；应收永辉超市400万股，应付永辉超市600万股

17、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）制度安排。

A、净额清算

B、货银对付

C、分级结算

D、共同对手方

18、货银对付原则是指（）。

A、在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D、在办理资金交收的同时完成证券的交割

19、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。

A、结算参与人与客户

B、证券登记结算机构与客户

C、结算参与人与结算参与人

D、证券登记结算机构与结算参与人

20、下列关于证券交收说法错误的是（）。

A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”

B、对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户

C、证券交收包含两个层面的含义：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收，二是结算参与人与客户之间的证券交收

D、实践中，ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

21、券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司（即经纪人）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于（）。

A、证券公司

B、存管银行

C、证券交易所

D、中国结算公司

22、由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用（）。

A、净额交收模式

B、券商结算模式

C、货银对付模式

D、托管人结算模式

23、关于深圳证券综合结算平台系统，下列说法错误的是（）。

A、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额、结算备付金账户可提款金额、尚未支付金额等信息

B、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16:00，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务等顺序，依次进行交收

C、中国结算公司深圳分公司通过D-COM系统向结算参与人实时揭示其尚未支付金额或其可提款金额

D、结算参与人汇款时未注明结算备付金账号或结算备付金账号有误导致资金无法及时到账的责任，由结算参与人和中国结算公司共同承担

24、我国恢复发行国债的时间是（）。

A、1981

B、1985