行政处罚案卷评查评分标准讲解

处罚决定合法适当 标准：1、行政处罚种类符合法律、法规、规章规 定 2、使用行政处罚的幅度应当与违法行为的性质、 情节、危害程度相当，无畸轻畸重现象
基础标准--程序
程序合法 标准：1、立案、调查取证、审查决定、送达执行 各实施环节无遗漏 2、各环节的步骤、方式、时限符合规定 3、各环节的内容、过程和结果都有相应的文书记 载，并符合法定形式
有关说明
二、一般标准是评价行政处罚行为和执法文书是 否规范的标准，采用百分制评分方法。根据评查 内容设定相应分值，发现行政处罚行为或执法文 书不规范的，扣除相应分值，余分即为案卷的得 分。个案中不需要经历某个执法环节或者不需要 使用某种文书的，该案项不扣分。
6
其他（10分）
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其他（10分）
对照基础标准评查发现缺陷，但不足以定为不合格案卷 案卷存在其他问题的。
评分方法：对照基础标准评查发现缺陷，但不足以定为不合格案卷的， 扣8分； 案卷存在其他问题的，每处扣2分，直至扣完。
有关说明
一、基础标准是评价行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，不设具体分数。违法 基础标准，有下列情形之一的，该案卷直接定位不合格案卷： （一）处罚实施主体错误，或者办案人员无行政执法资格； （二）处罚对象错误； （三）认定事实不清，案件定性错误； （四）支持定案处罚的主要证据不足； （五）适用法律错误； （六）处罚种类不合法，或者幅度畸轻畸重； （七）严重违反法定程序； （八）经行政复议、行政诉讼被撤销或确认违法。 对照基础标准评查发现缺陷但不足以定为不合格案卷的，在一般标准中扣减8分起评。
（1）当事人基本情况准确完整；（被处罚人是单位的填写单位全称， 是个人的填写姓名；同时还应写明被处罚人的地址）（1分）
（2）案件事实的表述紧扣违法行为的构成要件；（2分）
（3）列举证明违法事实的主要证据，并说明其证明目的；（3分）
（4）法律、法规和规章依据准确有效。且引用的条款项目完整；（3 分）
（5）有明确的处罚决定；（2分）
目录
01 立案
03
审查决定
05
案卷归档
02
调查取证
04
送达回执
06
其他
1
立案（6分）
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立案（6分）
符合立案条件的，在法定时限内（7个工作日内）立案 （共6分，每项1分）
（1）案由准确，能够反映案件性质； （2）当事人基本情况完整，无缺项； （3）注明案件来源，并体现案件来源的相关文书； （4）写明初步掌握的违法事实、情节及相应的证据材料； （5）写明违法行为涉及违法的法律、法规、规章的全程及具体的条、 款、项； （6）有主管领导的审批意见、立案时间和明确的承办人员
立案（6分）
评分方法： 查立案申请表及相关文书 1、未填写立案申请表，扣除全部分值 2、未在法定时限内立案，扣3分 3、立案申请表填写内容不完整、不规范或填写错 误的，每发现一处扣1分，直至扣完全部分值
2
调查取证（37分）
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调查取证（37分）
案件调查人或检查时执法人员不得少于2人，案 卷中有两人以上执法人员共同执法的文书记载， 卷内调查、检查、取证的文书中有两名以上执法 人员的签字。（5分）
调查取证（37分）
（8）对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内作 出处理决定并有相应文书记载。（应当自实施行政强制措施之日起30 日内作出行政处罚决定。不能按时完成的，经本机关负责人批准，可以 延长30日，并将延长期限的理由告知当事人。）
评分方法：查抽样记录及凭证、先行登记保存物品审批表/通知书、查 封扣押物品审批表/通知书、查封扣押物品清单、行政处理通知书、解 除查封扣押物品通知书等文书
评分方法：查案件调查终结报告 1、未制作案件调查终结报告的，扣除全部分值 2、案件调查终结报告内容不完整或表述不规范的，每发现一处扣1分， 直至扣完全部分值
3
审查决定（33分）
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审查决定（33分）
案件应当经过办案机构的合议和法制机构的审核； 评分方法：查合议记录和案件审核记录等 1、未经合议和审核的，扣除全部分值 2、未对裁量权的行使情况进行合议和审核，扣2分
评分方法：查调查笔录、现场检查笔录及查封扣 押物品清单等相关文书；只有1名执法人员签名、 没有向当事人出示执法证件的扣除全部分值
调查取证（37分）
调查笔录和现场检查笔录（共10分） （1）有调查询问和现场检查的时间；（1分） （2）有调查询问和现场检查所在的具体地点；（1分） （3）有被调查人或被检查人的基本情况；（1分） （4）有调查询问和现场检查的完整内容，包括表明身份，说明执法目的，记 载询问和检查的全过程等；（1分） （5）有两名调查人员（检查人员）签名并注明日期；（1分）
处罚事先告知和陈述申辩（听证告知和听证） （1）行政处罚事项告知书和听证告知书应当告知当事人拟处罚的事实、理由、 依据以及拟处罚的种类和幅度;（1分） （2）告知当事人享有陈述申辩和要求听证的权利，以及行使权力的途径；（1 分） （3）当事人放弃陈述申辩或听证要求的，应有书面记载；（2分） （4）当事人在陈述、申辩和听证过程中提出的异议，应当如实记录。对其提 出的事实、理由和证据应当进行复核，并有是否予以采纳的意见和理由；（2 分）
送达执行（9分）
结案（1分） 结案报告内容准确，填写规范。
评分方法：查行政处罚结案报告。 无结案报告或内容不完整、不规范的扣1分
5
案卷归档（5分）
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案卷归档（5分）
卷宗（共5分，每项1分） （1）卷皮规范统一，卷宗装订整齐； （2）卷内目录填写规范，材料编有页号，排列有序； （3）纸张无破损、大小统一； （4）卷内文字应使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，使用圆珠笔、铅笔 书写的材料，入卷应予复印； （5）案卷内容不得涂改，确需涂改的，必在涂改处按手印，并注明涂 改的原因。 评分方法：查结案卷宗。卷宗管理不规范的，每处扣1分。
注：对于未经许可生产的产品、不符合食品安全标准的食品，必须出具 有效证明；对假药、劣药的处罚通知，必须载明药品检验机构的质量检 验结果（《药品管理法》第四十八条第三款第（一）、（二）、（五）、 （六）项和第四十九条第三款规定的情形除外）；。
调查取证（37分）
调查终结（共6分，每项1分） （1）有案件来源的记载；（2）有当事人准确完整的基本情况； （3）有违法事实和证据；（4）有案件定性的分析；（5）有明确的行 政处罚依据；（6）有承办人的拟办意见及签名。
2、处罚对象适格 标准：（1）被处罚主体认定正确，被处罚人具有法定的行为能力和责 任能力（2）有能够证明被处罚主体资格的证据材料
基础标准--事实
事实清楚
标准：1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定 应当给予行政处罚的事实
2、法律文书中准确记载违法行为的起止时间、地点、涉案 人员、手段、程度、危害后果和违法物品的名称、数量、 来源、违法所得等情节
（6）有被检查人或被调查人对笔录真实性的意见，并逐页签名或按指 纹。当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情 况；（1分） （7）调查笔录和检查笔录中涂改处，应有被调查人员或被检查人员签 字或按指纹；（1分） （8）笔录内容客观、准确，逻辑严密、用语规范，证明力强。（3分）
调查取证（37分）
（6）有支持从轻、减轻或者从重处罚的情节、理由和依据；（3分）
（7）有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人 收缴罚款的指定银行名称，并告知逾期缴纳罚款将加处罚款的规定； （1分）
审查决定（33分）
（8）告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行 政诉讼的途径和期限。（1分）
审查决定（33分）
行政处罚决定的审批（共4分，每项2分） （1）做出行政处罚决定应当履行的审批手续； （2）需要集体讨论决定的，有真实完整的记录，内容应包括讨论时间、 地点、主持人、讨论内容、讨论结果及参加人员签名等。
评分方法：查行政处罚审批表和重大案件集体讨论记录。
审查决定（33分）
行政处罚决定书（共16分）
审查决定（33分）
（5）当事人要求听证的，应当组织听证并制作听证通知书。通知书内 容规范，包括当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听 证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及 印章等；（1分）
（6）听证笔录制作规范，包括听证时间、地点、主持人、记录人、参 加人、调查人员对违法事实、证据的认定、当事人的申辩和质证，双方 对处罚意见的主要分歧等；（1分）
基础标准--证据
主要证据确凿充分 标准：1、违法主体、违法事实、裁量情节均有相 应的证据予以佐证 2、证据符合关联性、合法性、真实性要求 3、证据足以定案处罚
基础标准--适用法律
适用法律准确 1、案件定性的法律依据准确 2、做出处罚决定的法律法规和规章有效，且引用 的条款项目准确。
基础标准--处罚决定
评分方法：
查调查笔录和现场检查笔录。
1、一份调查笔录中记载对多个被调查人的调查内容或者一 份现场检查笔录中记载多个现场的检查情况，每份笔录扣2 分
2、笔录内容的客观性、关联性不强，表述不准确，证明力 弱，扣3分 3、笔录形式不规范，每处扣1分
文书写作注意事项
检查事由：投诉举报、日常监督检查、专项检查等 监督检查类别：应准确注明食品、保健食品、药品、化妆 品、医疗器械的品种类别和生产、经营、使用等环节类别。 如：食品流通安全监督检查 行政执法证件名称 现场检查笔录中如实施强制措施，应有请示记录。
调查取证（37分）
查封扣押和先行登记保存（共16分，每项2分） （1）注明当事人的基本情况； （2）采取查封扣押和现行登记保存符合法定情形； （3）查封扣押和先行登记保存措施履行审批程序； （4）出具通知书和物品清单； （5）物品清单中有关物品性状的描述完整准确（包括物品名称、规格、 型号、数量等） （6）有物品保存条件和地点； （7）有当事人的签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的。2名以上执 法人员应签名并说明情况）；
评分方法：查行政处罚决定书。 缺项或其中一项书写不规范的每处扣2分
4
送达执行（9分）
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送达执行（9分）
送达（共3分，每项1分） （1）送达形式符合要求； （2）在规定期限内送达； （3）送达回执填写规范。
评分方法：查送达回执。 1、无送达回执的扣3分 2、送达回执缺项或填写不规范的扣1分
送达执行（9分）
执行（共5分） （1）罚缴分离的，有指定银行收缴罚没款的凭证；当场收缴罚款的，应出具省级财政部 门统一执法的罚款收据；（1分） （2）没收财物的，应出具物品清单；（1分） （3）当事人确有经济困难，申请延期或分期缴纳罚没款的，应由当事人的申请和有关证 明并履行审批手续；（1分） 《行政处罚法》第五十二条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当 事人申请和行政机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。 （4）责令当事人改正或限期改正违法行为的，有履行情况的记载；（1分） （5）依法需要申请人民法院强制执行的情况。（1分） 评分方法：查相关银行凭证、罚款收据、没收物品清单、当事人书面申请、有关证明材 料、延（分）期缴纳罚没款申请表、限期改正的复查记录、行政处罚强制执行申请表等 有关文书。 缺少有关文书资料或文书内容缺项、不规范的，扣除相应分值。
（7）听证意见书内容规范，包括案由和案情介绍、听证情况简介、主 持人意见及签名、报告形成时间；（1分）
审查决定（33分）
评分方法：
查行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录、听证告知 书、听证通知书、听证笔录、听证意见书。
1、有缺项或文书制作不规范，每处扣1分，直至扣 完本部分全部分值
2、对当事人提出的事实、理由和证据没有进行复 核，没有采纳与否的意见和理由，扣4分
行政处罚案卷评查评分 标准
法制科
目
录
壹 基础标准 贰 一般标准
叁 有关说明 肆 文书制作要求
目录
01 主体
03
04 证据
05 处罚决定
02
事实 适用法律
06
程序
基础标准--主体
1、处罚实施主体合法 标准：（1）行政处罚实施主体主管范围、事权管辖、地域管辖和法定 权限符合规定
（2）办案人员至少2名，具备行政执法资格，持有效的行政执法证件 （3）案件涉及其他行政机关管辖的应当移送，涉嫌犯罪的按规定移送 司法机关