人力资源部工作检查表
人力资源内审检查表
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
企业人力资源及行政部内审检查表模板
7.2能力
人力资源控制程序
各部门年度培训计划及培训记录的收集？对各部门培训实施情况有无监督与统计？
7
7.2能力
人力资源控制程序
特种岗位的招聘与任用是否符合上岗能力要求，有无上岗资格，查相关证件或培训考核记录
8
7.3意识
质量手册、程序文件
抽查部门人员对公司质量方针、质量目标是否了解，各小组的核心工作考核要求是否明确？
11
7.5形成文件的信息
文件控制程序
质量记录控制程序
对外来文件是否有收集与管控，有无外来文件清单
12
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
供应商的选择与评定程序
对外部服务单位及外包商（如消防、食堂）的资质是否进行了评估与确认，查相关资质证明
13
9.2内部审核
内部审核控制程序
是否制定了年度审核计划？查审核计划实施情况；审核发现的问题是否对改善完成情况进行了跟踪验证
3
6.2质量目标及其实现的策划
质量目标细化管理办法
部门是否设立了质量目标考核项目并进行统计？不达标项目是否进行了原因分析及纠正措施？查部门质量目标细化表
4
7.1资源
人力资源控制程序
各部门人员编制情况是否明确？人员配置及时率是否满足部门需求
5
7.1.3基础设施
电梯、叉车、行车等特种设备是否建立台账信息？维保项目有无按计划执行？查维保记录及相关年审资料
14
9.3管理评审
质量手册
是否开展了年度管理评审活动？查评审输入输出报告资料
15
10.3持续改进
质量手册/组织环境风险和机遇控制程序
管理评审的分析结果中识别持续改进的机会，是否对体系的风险识别及应对方案、公司方针目标、各部门的质量目标提出改进的机会？
质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政部内部审核检查表检查部门：质量、环境和职业健康安全人力资源部检查对象：部门内部审核检查时间：年月检查人员：李明、张军、杨华、刘峰一、审核情况1.部门内部审核是否按照公司的规定和流程进行？2.审核人员是否具备相关资质和经验？3.审核记录是否准确详细，是否有签字确认？4.审核结果是否及时有效地进行整改？二、文件管理1.文件是否实现归档、备份、防丢失和保密等功能？2.文件是否更新和修订及时，是否流程符合要求？3.文件制定和修订是否经过审批，文件内容是否明确、准确？4.文件的印刷和传播是否有控制，是否审计？三、职业健康安全1.职业病防治措施是否有落实，是否有相应的检测和报告？2.现场职业健康安全管理是否有效执行？3.事故逃生预案是否及时与熟练度，是否有演练和复核？4.员工职业健康体检是否按时进行，并记录及时？四、环境管理1.公司环保政策和要求是否落地，员工是否了解职责有迹可循？2.环保工程和应急预案是否符合法规的审批和执行，随时出示？3.环境污染控制措施是否落实，超标情况是否存在？4.废弃物处理流程是否规范并记录，其变化是否符合要求？五、人力资源1.员工档案管理是否达标，是否注重保密，是否有记录和审核？2.招工和培训是否规范，是否有记录和反馈？3.员工福利待遇、劳动合同、薪资及奖励等方面是否按照政策要求执行？4.员工考勤管理是否规范，是否有记录和审核？六、改进和落实情况1.审核是否做到了全面，检查人员是否具备公正、客观的态度？2.发现的问题是否有及时整改的迹象？3.是否对该部门开展培训、指导，提高部门内部审核质量？4.对于检查部门的表现和落实情况给予评价和建议。
以上是本次质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表，希望可以对该部门的相关工作有所帮助。
8(人力资源部)年度绩效考核常规检查表
8(人力资源部)年度绩效考核常规检查表8（人力资源部）年度绩效考核常规检查表---一、综合评价二、各部分评价细则1. 绩效目标- 考核内容：绩效目标是否与公司战略目标一致，目标设定是否合理，可度量性与具体性；- 评分标准：（1）绩效目标与公司战略目标高度一致，明确度高；（2）目标具备可衡量性和具体性；- 考核结果：2. 绩效指标与权重比例- 考核内容：指标设定是否全面，权重比例是否合理；- 评分标准：（1）指标全面覆盖，涵盖各方面绩效要素；（2）权重比例合理，反映了不同指标对整体绩效的重要程度；- 考核结果：3. 绩效评估方法- 考核内容：评估方法是否科学有效，是否能准确反映员工绩效水平；- 评分标准：（1）评估方法科学有效，根据具体岗位、工作要求制定；（2）能够客观准确地反映员工绩效水平；- 考核结果：4. 绩效考核过程- 考核内容：管理层是否按时完成员工绩效评估，评估结果是否公正透明；- 评分标准：（1）管理层按时完成员工绩效评估，确保流程顺利进行；（2）评估结果公正透明，确保每位员工都能获得公正的评估；- 考核结果：5. 绩效考核结果反馈- 考核内容：是否准时将考核结果反馈给员工，结果呈现方式是否清晰明了；- 评分标准：（1）准时将考核结果反馈给员工，确保时间及时性；（2）结果呈现方式清晰明了，便于员工理解；- 考核结果：6. 绩效考核结果使用- 考核内容：考核结果是否合理用于薪资晋升、岗位调整、培训发展以及奖励措施；- 评分标准：（1）考核结果合理使用于薪酬、晋升等申请及决策；（2）绩效结果合理用于培训发展和奖励措施；- 考核结果：7. 绩效考核结果考核意义- 考核内容：考核结果对员工及公司的发展情况是否有实质意义；- 评分标准：（1）考核结果能对员工和公司的发展情况进行有效评估；（2）考核结果对员工和公司有实质意义；- 考核结果：8. 绩效考核结果分析- 考核内容：是否对绩效考核结果进行分析，提供后续改进的建议；- 评分标准：（1）对绩效考核结果进行深入分析，找出存在的问题和不足；（2）提供合理的改进建议，促进绩效管理的持续优化；- 考核结果：---以上为8（人力资源部）年度绩效考核常规检查表，用于评估绩效考核过程的各项指标和细则。
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表人力资源部
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
内审检查表 人力资源部
5.6
管理评审
1、总经理是否按照计划进行管理评审，评审间隔时间是否适宜？
2、管理评审是否评价公司管理质量管理体系（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致管理质量管理体系的有效性和效率的提高吗？
3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？
4.公司质量手册对公司机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？
5.质量手册是否受控？
4.2.3
文件控制
1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？
2.该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有文件？
3.文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？
2、所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？
3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？
4、公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划,分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5、公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？
4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司管理质量管理体系的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司管理质量管理体系及过程改进的机会和措施？
6.2人力资源
6．2．1
总则
1公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2 公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行素质测评？
人力资源部审核检查表
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
人力资源管理检查表
人力资源管理检查表1、招聘主要招聘资源：□中介□报纸□网络□内推□院校□其它目前合作的院校；招聘程序：应聘者正确填写应聘表格，并签字确认以证明所有信息准确真实□是□否部门总监可以直接聘用没有经过HR面试的员工□是□否所有员工的筛选首先是HR，再经过部门负责人面试□是□否总经理面试所有人选总经理只面试一定级别的员工（助理经理以上）□是□否员工离职可以重新聘用□是□否离职多久可以聘用（有什么条件）：实习生可以优先录用：□是□否直系亲属允许在同一家酒店工作□是□否特殊情况由HR和总经理批准□是□否◆人才库：一些好的候选人资料存在资料库以后用□是□否资料库一年更新一次□是□否2、员工雇佣新员工录用前，由人力资源部、部门负责人、总经理签批后方可录用□是□否所有的应聘者必须：正确填写应聘表格□是□否签字确认以证明应聘表格所有信息是准确的□是□否☆新员工入职前必须提交的资料提交身份证、户口本复印件及照片□是□否提交学历证书及技术等级证书复印件□是□否提交上家单位离职证明□是□否提交社会保险证明□是□否提交健康证明□是□否提交就业证明（外来人员服务证明）□是□否外来人口暂住证明□是□否3、背景调查总监和部门负责人□是□否主管以上人员□是□否财务部所有人员□是□否收银员□是□否安全员□是□否所有员工□是□否※录用安全部、财务部等关键岗位员工，将身份证号码传至公安部门进行无犯罪记录审查□是□否4、员工入职员工第一天入职时有：师傅领进门□是□否部门经理安排工作职责□是□否员工手册□是□否签订劳动合同及保险事宜等□是□否5、员工手册是否给每位员工签字？并且人事备存有签字的材料□是□否员工手册在劳动司备案□是□否员工手册已由工会或员工代表大会等组织进行民主审议通过□是□否6、组织机构图）每上修订□是□否岗位描述□是□否岗位职责□是□否员工签字岗位职责□是□否HR存有所有岗位职责□是□否每年修订各部门人数□是□否员工信息有所变化通知人事更新□是□否7、员工离职会见是否存档□是□否员工试用期结束之后签劳动合同□是□否劳动合同一份存在员工档案内，劳动合同另一份会给员工本人□是□否劳动合同签订的年限：临时工签多久合同：健康证明在员工入职前办理□是□否健康证明单独保管□是□否8、每月报告月度报告至总经理：员工升职、调职、招聘、工资发放情况等。
人力资源管理工作检查表
人力资源管理工作检查表
被检查单位：
考核项目检查要点及评分标准检查及扣分情况得分
员工
管理（25分）1、建立员工花名册、信息库、资料及时更新（5分）
2、员工资质证件管理（3分）
3、员工调动记录（2分）
4、员工辞职手续及辞职率（5分）
5、员工劳动合同管理（5分）
6、零星用工管理（5分）
员工
培养（35分）1、员工年度培训计划（5分）、培训实施记录（10分）、培训效果评估表（5分）
2、新员工培训协议（3分）、月度谈话记录（3分）、月度考评（4分）
3、“1253”人才培养（5分）
薪酬
管理（25分）1、员工考勤记录（3分）、员工工资审批表（3分）、员工工资发放表（3分）、员工加班记录（3分）
2、员工“五险一金”年度缴费基数公示表（2分）
3、员工收入台账（3分）
4、薪酬管理及人员构成统计表及各项报表（3分）
5、薪酬管理办法及各项费用的发放依据（5分）
绩效
管理（15分）1、绩效考核评分表（5分）、绩效考核面谈表（5分）
2、结合实际拟定绩效考核实施细则（5分）
考核得分合计
考核部门负责人：被考核项目负责人：时间：。
人力资源管理工作检查表
0分：无相关文件
3分：人力资源部存档所有说明书且规范有效 2分：人力资源部存档所有说明书
3 1分：人力资源部存档部分岗位的说明书
0分：人力资源部未存档岗位的说明书 2分：表格文件项目齐全
2 1分：表格文件项目有个别缺失
0分：表格文件项目不全
20
1.5分：流程清晰 0.5分：流程有缺陷 0分：无固定流程
0分：没有具体的企业文化建设活动
2分：制定了完善的年度人员工培育方案
2 1分：年度人员工培育方案有缺失
0分：没有具体的培育方案
2分：有完善的月度与年度人事报表与报告
2 1分：月度与年度人事报表与报告有缺失
0分：两项均没有
10
2分：制定年度绩效管理方案
2 1分：仅制定一定层级以上人员的绩效管理方案
0分：没有绩效管理方案
2分：岗位职级设置规范
2 1分：岗位职级设置合格
0分：没有明确的设置
2分：薪酬福利制度齐全，薪酬架构明确
2 1分：仅有薪酬福利制度或者薪酬架构
0分：没有
4分：文件齐全优秀 3分：文件齐全良好
4 2分：文件齐全合格
1分：文件凌乱无序，未汇编 0分：无相关文件
4分：文件齐全优秀
3分：文件齐全良好
4
2分：文件齐全合格 1分：无具体的流程凌乱,无序，未汇编,
2分：事关员工利益的规章制度，其制定、修改均需经职工代表大
劳动合同签订时间
1 1分：入职1个月以内（续签合同在合同结束前签订）
0分：入职超过1个月（续签合同在合同已结束后签订）
备注
合法 劳动合同及试用期时限 用工
1分：试用期包含在合同期内，按照“劳动合同期限三个月以上不 满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满 三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期
人力资源专项安全检查表
人力资源专项安全检查表本文档旨在帮助企业进行人力资源专项安全检查，确保安全管理措施得到有效执行。
检查过程中，请按照以下检查项进行逐一检查，记录并解决存在的安全隐患。
1. 入职与离职管理- [ ] 确认员工入职时是否进行身份验证和背景调查。
- [ ] 确认员工离职时是否进行资产归还和系统账号注销。
2. 员工合同管理- [ ] 确认公司与员工签订的合同是否齐全并存档。
- [ ] 确认合同内容是否符合法律法规要求。
3. 员工培训管理- [ ] 确认员工是否接受过必要的安全培训。
- [ ] 确认员工是否理解并遵守安全操作规程。
4. 薪资与福利管理- [ ] 确认薪资发放是否符合劳动法相关规定。
- [ ] 确认福利待遇是否按照公司政策执行。
5. 员工安全意识教育- [ ] 确认公司是否定期开展员工安全意识教育活动。
- [ ] 确认员工对公司的安全政策和紧急处理流程是否了解。
6. 档案管理- [ ] 确认员工档案是否完整和准确。
- [ ] 确认员工个人信息是否得到妥善保密。
7. 员工健康管理- [ ] 确认员工身体状况是否符合相关要求。
- [ ] 确认员工是否定期进行健康检查。
8. 用工合规- [ ] 确认员工合同签订是否符合劳动法要求。
- [ ] 确认员工加班和休假是否合规。
9. 员工投诉与纠纷处理- [ ] 确认公司是否建立健全的投诉与纠纷处理机制。
- [ ] 确认员工投诉与纠纷是否得到妥善解决。
请根据具体情况进行检查，记录检查项的状态和存在的问题，并及时采取相应的安全措施。
最后，建议定期进行安全检查，确保人力资源管理的安全性和合规性。
人力资源工作检查表
员工考勤及 1、每月及时准确核对各部门员工考勤明细； 请假审批 2、请假人员需有请假条或审批流程；
资源工作检查表
检查办法
检查 检查 检查 被检查人 时间 人 情况 签字确认
1.检查短信记录：是否提前短信通知；是否短信提醒； 2.检查《高管管控运行记录表》：是否按时收齐；未按时提 交是否有记录/处罚；
1.检查《绩效汇总表》签字时间； 2.未按时完成是否有提前上报上级批准；
1.《工资资料签收记录表》提交时间 2.工资发放回执时间
1.检查工资表是否严格按工资袋中签批过的资料核算，是否 有错漏； 2.HR经理接到的投诉；
检查入职人员是否有招聘计划或招聘审批流程；
1、是否按入职流程办理； 2、检查员工入职资料手续是否齐全（1.职业申请表；2.面 试测评表；3.身份证复印件；4.毕业证复印件；5.照片；6. 银行卡；7.离职证明或离职声明及背调结果；8.其他） 3、手续不齐全是否有上级书面批示；
异动办理按规定流程操作严格按照员工异动流程操作检查升降调辞员工申请审批手续是否齐全签字是否完整员工考勤及请假审批1每月及时准确核对各部门员工考勤明细
人力资源工作检查表
岗位 检查项目
工作标准
高管管控按 按照《高管管控表》规定，提前与总监沟通确定日程后 节点实施 严格执行
绩 效
绩效考核表 按时收集、 汇总
1、检查离职表单是否齐全（1.离职申请书；2.离职面谈； 3.工作交接表；4.离职核验单；） 2、签字是否完整； 3、提交相关岗位时间是否及时；
检查《离职面谈表》与《离职分析表》表单是否填写完整， 签字是否完整，原因是否真实；
1、检查员工花名册与劳动合同签订数量，检查劳动合同签 订时间； 2、检查《劳动合同领取登记表》签字记录； 3、检查劳动合同签订台帐是否有临期合同；
体系审核人力资源部内审检查表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
人力资源部内审检查表
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
用工管理安全检查表(人力资源部 )
3
抽查劳动合同文本内容是否与台帐一致。劳动合同文 本职工本人有无签字。
4
是否签订劳务派遣协议是否在有效期内。
确认
5
劳务派遣人员用工花名册。
6
劳务派 抽查劳务派遣人员是否与劳务派遣公司签订了劳动合
遣用工 管理
同，劳动合同是否在期限内。
劳务派遣人员是否缴纳工伤保险？检查缴费单据和盖
7
有管理部门公章的人员明细，人员要与签订合同人员
检查表编 号:
任务编号
检查时间
公司安全检查计划执行原始记录表
名称： 用工管理安全检查表
被检单位
检查部位
检查部门
检查人签字
序 号
项目
检查内容标准
1
是否建立职工劳动合同台帐，台账总人数与职工总人 数一致。
2
职工劳 动合同 签订情
况
劳动合同台帐当中是否明确劳动合同类型和签订起止 时间。有无劳动合同过期没有及时续签情况。（劳动 合同类型分为无固定期限和固定期限）。
11
和盖有管理部门公章的人员明细，人员要与签订合同
人员对应一致。
确认
存在问题
整改措施
临时性 11 等用工 是否存在临时性等用工问题。
管理
说 明:
对照检查标准，在确认栏符合安全标准的打“○”，不符合安全标准的打“×”，并在存在问题栏内填写具体问题。
表中检查内容表述不全的，可在空白格内补充填写。
编制人：
审核人：
整改时限
备注
第 2 页，共 2 页
对应一致。
8
是否签订工程外包协议，协议是否在有效期内。
9
外包队伍职工花名册。
10
工程外 包用工
内审检查表(人力资源部)【范本模板】
8.5。3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
内 审 检 查 表
编号：
审核员:审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4。2。3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4。2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
2。对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8。4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查:对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3。提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术?
4.请出示统计技术应用的培训记录
8。5.2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作?
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么?请分别作出解释
5.4。1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么?本部门的质量目标是什么?2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5。5职责、权限和沟通
1。查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。查管理评审报告落实记录
5。6。2评审输入
问:管理评审的输入包括哪些内容？
5.6。3评审输出
提问:管理评审的输出包括哪些内容?
内 审 检 查 表
编号：
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员工指导是否佩戴指定标志“技术指导”
105
培训部是否有完整技术指导名单并及时更新？
４、培训资料存档管理（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
106
是否按要求建立员工培训档案？
107
是否按要求及时更新培训档案记录
108
针对管理人员是否建立了个人的培训档案？
109
培训资料是否按要求备份？
110
培训资料是否按要求打印，以供翻查、阅读？
4、员工离职（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
26
员工离职是否填写《辞职申请书》或《辞退申请表》？
27
已离职的员工其档案内是否有离职记录？
28
是否与离职员工做离职面谈？
29
员工离职面谈是否记录在案？
30
离职员工档案是否保存？（时限为5年）
31
是否给予离职员工开具离职证明（若其要求）并存员工档案？
抽查数量
合格
得分
说明
1
招聘广告的格式是否按要求刊登？
2
是否由人力资源部先面试筛选，再由部门做第二次面试？
3
是否进行了入职考试？
4
是否填写面谈评估表？
5
是否做了背景调查？
6
是否做了担保手续？
7
新员工是否都做了体检？
8
新员工是否都按要求办理入职手续？
9
人力资源经理是否在录用通知单上签名确认？
2、劳动合同（每项一分）
80
员工出差是否都填写出差申请单？
81
员工因工作原因没有打卡是否有其主管的签名解释？
82
员工加班后是否有填写加班记录表？并在60天内补休完？
83
员工调班是否有主管、人力资源部的批准？
84
员工是否每周至少休息一天？
85
人力资源部是否及时收到排班表，并依据此做考勤查检？(此项检查时请抽查10份考勤卡遇排班表核对)
健康证/体检表（必须有）
73
流动人口计划生育证明（非当地户籍）（必须有）
74
结婚证复印件（已婚的必须有）
75
劳动合同（必须有）
76
员工变动呈报表（日期必须能连续）（必须有）
77
其他项目参照《档案材料一览表》
4、员工考勤（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
78
员工出勤之状况是否依规定
79
员工出勤是否依规定打卡（抽查10份考勤卡）
5、员工评估（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
86
是否提前一个月发出试用期满转正的通知给部门？
87
员工试用期满转正是否依规定的日期
88
试用期不合格的是否重新考核或辞退？
89
试用期不合格的是否发出辞退的通知？（抽查因此原因而辞退的员工）
90
评估表上的评语是否清晰并举出相应的实例？
91
评估表上是否只有分数而没有评语？
118
培训考核不及格的员工的是否安排再培训？
119
课程安排是否饱满、及时？
120
是否执行总部的指令性培训计划？
121
是否及时进行实习评估？
6、沟通联络（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
122
是否及时与总部联络、沟通情况？
123
月度工作计划与报告是否及时完成？
124
是否及时沟通了解培训期员工情况？
2、有薪假期（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
55
员工符合国家婚姻法规定结婚的是否获得3天有薪婚假？
56
员工晚婚（男25周岁、女23周岁以上初婚）的是否增加10天婚假？（部分地区可能有不同的晚婚假期）
57
员工的直系亲属（父母、配Hale Waihona Puke 、子女）不幸亡故是否获得3天丧假？
58
员工年假是否安排在当年休放？
59
持有准生证的女员工是否获得90天产假？
60
是否给予持有政府医生开出之难产证明的女员工30天难产假？
61
是否所有有薪假期都提供了相关证明并填写《假期申请表》？
62
是否每个员工的请假记录都记录在假期记录表上？
3、员工档案：此项检查时请抽查20份个人档案（每项一分）
员工档案是否已包括以下资料：
检查项目
人力资源部工作检查表
培训组
检查项目
执行情况
备注
1.是否具备培训工作所需各项设备
a.电脑（具上网功能，可接收、发送Email
b.投影仪
c.培训室（按要求布置）
d.白板及白板笔
e.文件资料柜
2.是否建立设备用具管理制度
a.设备、用具清单
b.按要求定期盘点及记录
c.各项设备、用具状况是否完好
3.是否有专职培训助理
c.培训资料有否及时更新
d.培训资料存放是否整齐有序
6.是否建立员工培训档案
a.是否按要求建立员工培训档案
b.是否按要求及时更新培训档案记录
c.现有在职员工是否都按要求接受培训
d.针对管理人员有否建立个人档案
7.培训课程情况
a.有否编订月度课程安排及工作计划
b.有否按课程安排及工作计划执行
c.有否记录工作情况
98
是否配备白板及白板笔？
99
是否配备文件资料柜？
２、专职培训助理（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
100
是否专人负责培训工作？
101
培训助理是否经过总部培训部培训？
102
培训助理是否佩戴指定标志“培训指导”？
３、员工指导队伍（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
103
部门是否有“技术指导”？
注：在抽检的数量中，只要有一份不合要求，该项无分。
最后得分=得分/130*100
49
参加社会保险的员工是否都已办理了社会保险证/手册/医疗保险卡？
50
社保局退还员工工伤报销到帐后是否退给员工个人？
51
是否每月核对社会保险缴交明细表并及时纠正错误？
52
是否每年都打印社会保险清单，并发给员工？（部分地区是适用）
53
员工离职是否及时通知社保局停止购买保险？
54
是否每年更改投保缴交基数？(依据各地当年的社会平均工资)
32
是否把解聘员工的名单（不能再次录用的）传总部人力资源部？
33
是否按要求做了离职交接手续？（参照离职交接清单）
34
是否做了离职工资结算？
35
是否把员工个人保存的资料归还给员工？（如劳动手册，保险卡等）
5、员工调动（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
36
是否已填写《员工变动呈报表》？其签字是否齐全？
抽查数量
合格
得分
说明
63
人事资料表（必须有及填写完整）
64
应聘人员登记表（必须有及填写完整））
65
员工测试试题（必须有及有评分）
66
面谈评估表（必须有及有评语、评分）
67
拟聘人员背景调查表（必须有）
68
录用通知单（必须有）
69
个人简历（必须有）
70
身份证复印件（必须有）
71
学历证书复印件（必须有）
72
111
培训资料是否及时更新？
112
培训资料存放是否整齐有序？
５、培训课程情况（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
113
新员工入职后是否先接受入职培训才上岗？
114
现有在职员工是否都按要求接受培训？
115
是否编订了月度课程安排及工作计划？
116
是否按课程安排及工作计划执行？
117
是否记录了工作情况？
四、员工关系及干部管理
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
125
是否定期召开员工恳谈会
126
是否定期举行员工生日活动
127
是否评选优秀员工、干部以资鼓励？
128
是否进行了店干部履历表的保存及统计工作？
129
是否定期与助理级以上管理人员沟通
130
是否及时向区部及总部汇报处长级以上人员的思想动态和异常情况(如:入职\警告\表扬\离职\异动\晋升\转档案等)
a.专人负责培训工作
b.培训助理是否经过总部培训部培训
c.培训助理有否佩戴指定标志“培训指导”
4.是否建立员工指导队伍
a.部门有否“员工指导”
b.员工指导有否佩戴指定标志“员工指导”
c.培训部有否完整员工指导名单并及时更新
5.培训资料存档管理情况
a.培训资料有否按要求备份
b.培训资料有否按要求打印，供翻查、阅读
3、劳动用工（每项一分）
检查项目
抽查数量
合格
得分
说明
21
员工是否都年满18岁？
22
非本地户口的全职员工是否都按当地规定办理了暂住证？
23
全职员工是否都办理了用工手续：如深圳地区需办理深圳户口（农村户口除外）的合同制用工手续
24
非本地户口的员工是否都办理了有效的流动人口计划生育证明？
25
按岗位的要求是否具备就业证或上岗证才入职？
37
是否开具《调动介绍信》
38
是否按报到日期准时到达？