投资项目管理体制的改革及项目申报规定
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投资项目管理体制的改革及项 目申报规定
主要内容
一、基本背景和管理理念 二、投资项目前期管理的改革发展 三、政府核准的投资项目目录 四、项目申请报告通用文本 五、企业投资项目核准管理及程序 六、外商投资项目核准管理及程序 七、境外投资项目核准管理及程序 八、咨询评估管理办法 九、节能评估、审查办法
一、基本背景和管理理念
一、基本背景和管理理念
2、投资管理体制改革和管理理念的转变
• 政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色， 发挥两种作用－－维护社会公共利益的管理者和提高 社会公共福利的投资建设者－－对企业投资进行规划 和行业引导、外部管理和控制。
• 政府和其他市场经济主体进行合理分工－－政府投资 主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经 济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，保护和 改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技进步 和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目，尽 可能利用社会资金建设。
一、基本背景和管理理念
2、投资管理体制改革和管理理念的转变 • 完善社会主义市场经济体制、创新投资项目管理
体制和方法－－计划经济管理体制和方法已经不 能适应市场经济发展的要求。
• 在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础 性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，落 实企业投资自主权－－谁投资、谁决策、谁收益 、谁承担风险－－对企业、对各级政府均适用的 基本原则。
社会评价
项目建设与外部社 会环境间的相互适 应性，社会风险、 可行性、持续性
评价指标
财务内部收益率 (FIRR) 投资回收期 财务净现值(FNPV) 投资利润率
经济内部收益率EIRR 经济净现值(ENPV) 费用效益比
各项环境指标，污染 物排放及污染治理措 施
人口变化、就业、收 入分配、住房、教育 、基础设施等影响指 标
一、基本背景和管理理念
3、投资项目管理制度和方法的转变 • 针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法
－－审批制、核准制和备案制。 • 针对不同的投资主体采用不同的管理流程－－三
类管理制度下项目申报的流程不同。 • 采用更加有效灵活的管理手段－－产业政策指导
、规划约束、土地合理利用、环境保护、资源和 能源节约等对投资项目的外部性影响进行控制。
各种评价方法的简单比较
评价方法
评价内容
财务评价 《建设项目经济 评价方法与参数 》
投资项目的财务盈 利和清偿能力、确 定项目的财务可行 性
经济评价
投资项目对国民经
《方法与参数》 济的净贡献、确定
项目的经济合理性
环境影响评价
《环境影响评 价法》
项目建设对自然环 境造成的影响
社会影响评价
项目建设对社会的 影响、项目产生的 社会效益
1、核心问题是发展理念、条件的转变
• 中国特色社会主义理论体系的形成和建立，构建了新的发展理 念－－以经济建设为中心（目的）、市场经济体制、以人为本 的科学发展观。
• 以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列 的变化－－项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。
• 经济社会发展面临的约束条件发生了改变－－资金、技术等内 部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、 能源等外部性因素的约束在加强。在“十二五”规划纲要中， 耕地保有量、单位工业增加值用水量、非化石能源占一次能源 消费比重、单位GDP能耗降低、单位GDP二氧化碳排放降低、主 要污染物排放量、森林增长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指 标。
4、投资项目评价方法体系进一步完善
➢ 我国Fra Baidu bibliotek资项目评价方法体系的不足
• 相关法律法规以及规范的缺失致使评价方法体系不完 整
定性描述指标为主， 定量指标为辅。 强调公平、参与、持 续性、机构发展、性 别、贫困等方面问题
基本思路
计算项目的直接效益和费用，强 调项目的财务可行性，追求收益 最大化
计算直接和间接效益和费用，追 求项目对国民经济的净贡献、项 目的经济合理性
分析项目对自然环境的破坏程度 ，强调经济建设与环境保护相结 合
一、基本背景和管理理念
3、投资项目管理制度和方法的转变 • 根据中央和地方政府的事权划分确定更加合理的
投资项目管理权限－－中央政府投资除本级政权 等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济 和社会发展全局有重大影响的项目。
• 对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全 过程管理－－严格审批、规范评价、科学决策、 全过程监管、责任追究、后评价制度。
4、投资项目评价方法体系进一步完善 ➢ “全过程”评价方法体系
评价方法体系的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一 个完整的项目周期的每一个阶段进行评价。
•项目前期、准备阶段－－项目可行性论证、初步设计论证； •项目实施阶段－－项目监督、评价； •项目生产运营阶段－－项目后评价。 实践中，全过程的项目评价工作集中在项目周期的初始阶段， 即项目前期和准备阶段的项目论证，而项目周期的后续阶段 的评价工作，相对滞后。国资委2005年颁布了《中央企业固 定资产投资项目后评价工作指南》，2008年底国家发改委颁 布了（中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》。
强调项目对社会发展的贡献和影 响。 但未考虑被影响人口的反应及其 对项目的影响
经济、社会的发展以人为中心。 强调项目对人的影响及人对项目 的反应――项目与外部环境的互 动作用、项目与社会协调发展
4、投资项目评价方法体系进一步完善 ➢ “全方位”评价方法体系 我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、 经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评 价。各种评价方法，共同构成了一个全方位的评价 体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资项 目的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、 社会影响、项目与当地社会的相互适应性等各个方 面进行评价。
• 总体上，现行投资管理采用的是分级、分类以及 内外部结合的思路和理念。
一、基本背景和管理理念
4、投资项目评价方法体系进一步完善 ➢ 投资项目评价方法体系包括六种方法，分别针对
一个项目的不同方面展开分析、评价：
• 技术评价方法 • 财务评价方法 • 经济评价方法 • 环境影响评价方法 • 社会影响评价方法 • 社会评价方法
主要内容
一、基本背景和管理理念 二、投资项目前期管理的改革发展 三、政府核准的投资项目目录 四、项目申请报告通用文本 五、企业投资项目核准管理及程序 六、外商投资项目核准管理及程序 七、境外投资项目核准管理及程序 八、咨询评估管理办法 九、节能评估、审查办法
一、基本背景和管理理念
一、基本背景和管理理念
2、投资管理体制改革和管理理念的转变
• 政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色， 发挥两种作用－－维护社会公共利益的管理者和提高 社会公共福利的投资建设者－－对企业投资进行规划 和行业引导、外部管理和控制。
• 政府和其他市场经济主体进行合理分工－－政府投资 主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经 济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，保护和 改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技进步 和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目，尽 可能利用社会资金建设。
一、基本背景和管理理念
2、投资管理体制改革和管理理念的转变 • 完善社会主义市场经济体制、创新投资项目管理
体制和方法－－计划经济管理体制和方法已经不 能适应市场经济发展的要求。
• 在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础 性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，落 实企业投资自主权－－谁投资、谁决策、谁收益 、谁承担风险－－对企业、对各级政府均适用的 基本原则。
社会评价
项目建设与外部社 会环境间的相互适 应性，社会风险、 可行性、持续性
评价指标
财务内部收益率 (FIRR) 投资回收期 财务净现值(FNPV) 投资利润率
经济内部收益率EIRR 经济净现值(ENPV) 费用效益比
各项环境指标，污染 物排放及污染治理措 施
人口变化、就业、收 入分配、住房、教育 、基础设施等影响指 标
一、基本背景和管理理念
3、投资项目管理制度和方法的转变 • 针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法
－－审批制、核准制和备案制。 • 针对不同的投资主体采用不同的管理流程－－三
类管理制度下项目申报的流程不同。 • 采用更加有效灵活的管理手段－－产业政策指导
、规划约束、土地合理利用、环境保护、资源和 能源节约等对投资项目的外部性影响进行控制。
各种评价方法的简单比较
评价方法
评价内容
财务评价 《建设项目经济 评价方法与参数 》
投资项目的财务盈 利和清偿能力、确 定项目的财务可行 性
经济评价
投资项目对国民经
《方法与参数》 济的净贡献、确定
项目的经济合理性
环境影响评价
《环境影响评 价法》
项目建设对自然环 境造成的影响
社会影响评价
项目建设对社会的 影响、项目产生的 社会效益
1、核心问题是发展理念、条件的转变
• 中国特色社会主义理论体系的形成和建立，构建了新的发展理 念－－以经济建设为中心（目的）、市场经济体制、以人为本 的科学发展观。
• 以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列 的变化－－项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。
• 经济社会发展面临的约束条件发生了改变－－资金、技术等内 部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、 能源等外部性因素的约束在加强。在“十二五”规划纲要中， 耕地保有量、单位工业增加值用水量、非化石能源占一次能源 消费比重、单位GDP能耗降低、单位GDP二氧化碳排放降低、主 要污染物排放量、森林增长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指 标。
4、投资项目评价方法体系进一步完善
➢ 我国Fra Baidu bibliotek资项目评价方法体系的不足
• 相关法律法规以及规范的缺失致使评价方法体系不完 整
定性描述指标为主， 定量指标为辅。 强调公平、参与、持 续性、机构发展、性 别、贫困等方面问题
基本思路
计算项目的直接效益和费用，强 调项目的财务可行性，追求收益 最大化
计算直接和间接效益和费用，追 求项目对国民经济的净贡献、项 目的经济合理性
分析项目对自然环境的破坏程度 ，强调经济建设与环境保护相结 合
一、基本背景和管理理念
3、投资项目管理制度和方法的转变 • 根据中央和地方政府的事权划分确定更加合理的
投资项目管理权限－－中央政府投资除本级政权 等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济 和社会发展全局有重大影响的项目。
• 对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全 过程管理－－严格审批、规范评价、科学决策、 全过程监管、责任追究、后评价制度。
4、投资项目评价方法体系进一步完善 ➢ “全过程”评价方法体系
评价方法体系的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一 个完整的项目周期的每一个阶段进行评价。
•项目前期、准备阶段－－项目可行性论证、初步设计论证； •项目实施阶段－－项目监督、评价； •项目生产运营阶段－－项目后评价。 实践中，全过程的项目评价工作集中在项目周期的初始阶段， 即项目前期和准备阶段的项目论证，而项目周期的后续阶段 的评价工作，相对滞后。国资委2005年颁布了《中央企业固 定资产投资项目后评价工作指南》，2008年底国家发改委颁 布了（中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》。
强调项目对社会发展的贡献和影 响。 但未考虑被影响人口的反应及其 对项目的影响
经济、社会的发展以人为中心。 强调项目对人的影响及人对项目 的反应――项目与外部环境的互 动作用、项目与社会协调发展
4、投资项目评价方法体系进一步完善 ➢ “全方位”评价方法体系 我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、 经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评 价。各种评价方法，共同构成了一个全方位的评价 体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资项 目的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、 社会影响、项目与当地社会的相互适应性等各个方 面进行评价。
• 总体上，现行投资管理采用的是分级、分类以及 内外部结合的思路和理念。
一、基本背景和管理理念
4、投资项目评价方法体系进一步完善 ➢ 投资项目评价方法体系包括六种方法，分别针对
一个项目的不同方面展开分析、评价：
• 技术评价方法 • 财务评价方法 • 经济评价方法 • 环境影响评价方法 • 社会影响评价方法 • 社会评价方法