员工行为排查表

员工行为排查表
单位： 所在岗位: 分类 一、贪污侵占挪用类 二、贿赂类 三、其他犯罪类 姓名： 年 月 排查日期： 日 第 期 排查情况 （是/否） 备 注
排查内容
1、是否涉嫌贪污、侵占、挪用公司及客户的资金； 2、是否涉嫌组织、参与私分公司财产； 3、是否涉嫌索取、收受贿赂； 4、是否涉嫌行贿； 5、是否涉嫌吸收客户资金不入账； 6、是否涉嫌违规出具保函； 7、是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证； 8、是否涉嫌诈骗、盗窃公、私财物；
四、外部查办类
9、是否被公安、司法机关传唤或调查取证； 10、是否被公安机关给予行政拘留或其他处罚； 11、是否被新闻媒体做了负面报道。
五、工作表现类
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12、是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况； 13、是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况； 14、是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况； 15、是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况； 16、是否有随意简化、改变业务流程的情况； 17、是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况； 18、是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况； 19、是否有故意躲避、抵制录像监控、稽审、检查，或在不合理的长时间内为接受稽审检查的情况； 20、本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况； 21、是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况； 22、是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况； 23、是否有违规自办业务情况； 24、是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况；
九、重要业务岗位轮 岗类
44、是否属于重要业务岗位，从事该岗位时间； 45、轮岗位情况； 46、强制休假情况。
注:1.此表在对员工行为排查时每人填写一份,做为员工年度考评参考,记入员工行为排查档案； 2.此表中的排查情况属实在排查结果栏写“是”，反之写“否”； 3.排查情况属实，需填写员工行为排查情况确认书（附表二）； 负责人： 排查人： 填表人： 被排查人：
25、是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况； 26、是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况； 27、是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况； 28、是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。
六、经济往来类
29、是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况； 30、是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况； 31、是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况； 32、是否有热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球的情况； 33、是否有私下收受、索取客户回扣的情况； 34、是否有借用、占用客户交通工具等财物或向客户大额借款的情况； 35、是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况； 36、是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不 符情况； 37、是否有利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况。
七、社会交往类
38、是否参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动； 39、是否与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切； 40、是否向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保。
八、家庭状况类
41、是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等活动； 42、是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动； 43、是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况。