特殊过程评审记录
42、特殊过程评审、确认记录表
42、特殊过程评审、确认记录表特殊过程评审、确认记录表 KD/QR7.5.2-01(A.0) NO: 产品名称石油机械配件过程名称锻造(外包) 序号评审项目评审结果评审部门评审人员该过程人员经过公司培训合格，持证上岗，生技部肖立虎 1 人员均具五年以上工作经质管部卢守伟历，对过程控制经验丰富。
该过程生产设备，模具规格型号齐全，有生技部肖立虎 2 设备能够满足本公司生产质管部卢守伟要求。
本过程编制了详细的作业指导文件，设备生技部肖立虎 3 加工工艺方法操作规程，能够有效质管部卢守伟控制生产过程。
该过程生产作业环境生技部肖立虎 4 工作环境符合行业规定要求。
质管部卢守伟审批意见:同意实施该过程签名/日期:肖立虎 2008年6月8日备注:经现场检查该过程生产的产品，符合规定的产品要求。
特殊过程评审、确认记录表 KD/QR7.5.2-01(A.0) NO: 产品名称石油机械配件过程名称热处理(外包) 序号评审项目评审结果评审部门评审人员该过程人员经外包组织生技部 1 肖立虎人员培训合格，持证上岗符质管部卢守伟合要求。
该过程具有国内先进的生技部肖立虎 2 设备加热设备，监控手段齐质管部卢守伟全，满足要求过程编制了详细的作业生技部 3 肖立虎加工工艺方法指导文件，能够有效控质管部卢守伟制指导过程操作。
该过程生产作业环境符生技部肖立虎 4 工作环境合要求。
质管部卢守伟审批意见:同意实施该过程签名/日期:肖立虎 2008年6月8日备注:经现场检查该过程加工的产品，符合规定的产品硬度要求。
特殊过程评审、确认记录表 KD/QR7.5.2-01(A.0) NO: 产品名称石油机械配件过程名称焊接序号评审项目评审结果评审部门评审人员该过程人员经县劳动部生技部 1 肖立虎人员门培训合格，持证上岗质管部卢守伟符合要求。
该过程焊接设备保养完好，配有电流电压监测生技部肖立虎 2 设备仪表，配有焊条保温桶，质管部卢守伟生产设备能够满足要求。
特殊过程评审准则
过程能力的确认准则根据GB/T19001—ISO9001：2000标准规定、《德胜集团质量手册》的要求，结合公司产品实现过程的特点和实际，经过程分析，识别确定公司炼铁熔炼、炼钢熔炼、轧钢加热及轧制为需要确认过程，应进行过程能力评审、鉴定确认以及必要时的再确认，特制定过程能力确认准则：1、评审确认目的：通过定期或非定期的确认，以确定和保持过程能力，以满足产品要求，并识别过程能力的改进需求，以采取改进措施，恢复和确保过程能力实现稳定生产。
2、确认内容：工艺技术鉴定；设备能力认可；人员资格及能力鉴定；必要时的操作技艺评审；综合过程能力确认。
3、确认依据：工艺技术要求；设备技术要求；人员岗位能力要求；必要的技艺评审的要求。
4、评审鉴定方法，适用时有：①现场测试鉴定评审；②组织专题会议评审鉴定；③①+②。
5、确认工作职责及分工：①生产部部负责需要确认过程能力确认的归口管理。
②生产部负责编写《过程能力确认实施细则》和《工艺参数鉴定办法》，并对过程工艺参数、技术鉴定要求及综合过程能力的评审、鉴定确认、必要时的再确认。
③装备部负责编写《设备能力认可作业指导书》，以及设备能力认可，必要时的再认可。
④公司办负责编写《人员资格鉴定办法》，及作业人员资格、能力的评审鉴定及必要时再鉴定。
⑤涉及过程确认的生产部门，应配合以上部门完成需要确认的过程能力确认。
6、评审鉴定时机要求：①新产品投产时或新设备投产时，需要确认过程。
②生产条件发生重大变化时：如工艺重大调整，设备条件重大变化，产品质量发生连续常波动，重大质量事故等情况，应及时组织非定期评审鉴定。
7、评审鉴定记录要求：①（1）工艺评审鉴定记录；（2）设备能力认可记录；（3）人员鉴定记录；（4）必要技艺评审记录；（5）过程能力综合确认记录。
②各相关部门保持单项评审鉴定记录，归生产部保存确认全部完整记录，记录保存按记录控制程序规定控制。
四川德胜集团钢铁有限公司生产部2007年6月4日炼铁厂过程能力确认细则根据《德胜集团质量手册》，《公司生产过程能力确认准则》的要求，炼铁厂高炉冶炼过程需要确认，现制定炼铁厂高炉熔炼过程能力确认细则：1、炼铁厂高炉熔炼过程工艺参数确认1．1、工艺参数鉴定依据或工艺参数试验报告1、1、1工艺参数制定依据1、1、2工艺参数试验报告1、1、3工艺文件是否经评审、批准1．2工艺参数鉴定1、3采取现场工艺参数与对应产品特性相关性分析，验证其符合性。
特殊过程确认记录
（二）是否编制了专项技术方案或作业指导书并经过审批，明确了工艺方法、工艺参数、质量标准、人员要求、机械设备要求、监控措施，以及影响工程（产品）质量所必需的工作环境（如焊接作业的通风、温度、湿度的环境条件、冬季混凝土施工的保温环境条件等）
（结论：□有，□无。签字：）
作业指导书名称：《 》；
序号
材料名称
规格、型号
厂家合格证编号
现场检验合格证编号
备注
（六）工作环境（结论：□合格，□不合格。签字：）
气温要求℃～℃，湿度要求%～%，降雨量要求mm/日或时，夜间施工照明充分，有害气体得到有效监控或治理。
其他应具备的工作环境条件：
（七）检测手段是否明确□有 □无
检测设备是否检定□有 □无
检测人员是否持证□有 □无（签字：）
主要技术字：）
序号
姓名
性别
年龄
工种
上岗证名称
上岗证有效期
备注
续上表
（四）设备、工装、仪器（包括检、测设备仪器，是否满足要求，性能完好：
□是，□否。签字：）
序号
设备名称
规格、型号
数量
技术状态
备注
（五）材料（是否合格：□合格，□不合格。签字：）
特殊过程确认结论：
□ 特殊过程确认合格，能够投入生产
□ 特殊过程确认不合格，不能够投入生产
项目总工程师：（签字）年月日
说明：表中的方框是为判断选择所用，将所选项打“√”即可。
特殊过程确认记录
记录代号：
单位： 日期:使 用 号：
项目名称
工程部位
特殊过程名称
确认类别
□首次确认、□再次确认
确认主持人
最新版特殊工艺特殊过程CQI热处理过程系统评价审核表
评价
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
确保所有的客户要求得到理解和满足。组织应获得顾客所有相关的热处 热处理相关规范和引 理标准和规范，且确保其状态是可使用的最新版本。这些标准和规范包 用规范是否为最新的 括但不限于 SAE、AIAG、ASTM、ISO、EN、JIS 和通用、福特、戴姆 和可使用的？例如， 勒克莱斯勒公司发布的相关文件。组织应有一个过程，以确保所有与顾 行业及顾客具体规范 客及行业相关的工程标准和规范得到适时的评审、发放和施。该过程应 按照 CQI-9 第三版实施。 如 SAE、AIAG、ASTM、 尽快进行，且不应超过两个工作周。组织应将该过程的评审和实施形成 ISO、EN、JIS 和通用、 文件， 并应规定如何获得顾客和行业的文件， 如何在组织内部保存维护， 福特、戴姆勒克莱斯 最新的状态如何确定，相关信息如何在两周之内逐级落实到生产现场。 勒等公司。 组织应规定具体执行这些任务的责任人。 热处理组织应有针对所有操作过程的书面过程规范，并包括相应过程参 数的所有过程步骤。过程参数包括过程温度、时间周期、装载率、气氛 所有的操作过程是否 流量设置、传递速度、淬火搅拌速度等。组织应确定这些参数及其公差 检查操作指导书符合要求。 有书面的过程规范？ 范围以确保过程受控。所有操作过程都应有书面的过程规范，可采用作 业指导书、工艺卡、计算机系统的参数设定表单或其他类似文件。 为证明每一个过程能够生产出可接受的产品，组织应对每个过程进行过 程能力研究，包括初级阶段、任何过程设备重新布置和大修后。组织应 定义何谓大修。初始过程能力研究应包括指定了的年度工作范围的所有
1.8
1.9
数据。 是否按 AIAG 的热处理 组织应按 AIAG 的热处理系统评审要求每年至少进行一次内部评审，应 每年一次，最近一次 2018 系统评审要求每年至 及时发布审核发现的问题。 少进行一次内部评 年 1 月 30 日。 审？ 零件在热处理操作返工处理时应通知 OEM。此类通知最好是针对每一次 事件而发出通知。 当然有些返工处理 （例如但不限于再回火操作） 在 APQP 或 PPAP 阶段可经预先批准。要预先批准返工处理，热处理组织应满足 以下要求： ²热处理组织应提交返工处理程序经由 OEM 顾客批准，该程序应在热处 零件返工处理是否通 实际按照控制计划要求执 理组织的 FMEA 和过程控制计划内有所提及。 知了 OEM 顾客？ 行，符合要求。 ²该程序应规定哪些产品特性允许返工，哪些产品特性不允许返工 ²任何返工操作应由有资格的技术人员编制新的过程控制表，以注明 所需热处理的更改事项。 ²应清晰地记录何时、哪种材料、如何进行了返工处理。 ²返工产品的放行应经质量经理或指派的授权人批准。 质量部门是否对与顾 质理管理体系应对与顾客相关的重大事项和组织内部的重大事项进行 客相关的重大事项和 评审、处理并形成文件。应采用成熟规范的解决问题的方式。 组织内部的重大事项 进行评审、处理并形 成文件？ 是否针对热处理评审 组织应针对热处理系统评审范围内的每个热处理过程建立持续改进过 范围内的每个过程， 程。这些过程的设计应促使产品质量和生产率的持续改进。采取的措施 建立了适用的持续改 应体现优先顺序并应包括日期要求（预计完成时间）。组织应提供该项 进计划。 目运行有效性的证据。 质量经理或指定的责 任人是否批准对隔离 材料进行处置？ 质量经理负责批准并以文件规定适当的人员对隔离材料进行处置 根据《不合格品控制程序》 由质量经理或其授权人对 隔离材料进行处置。
AIAG特殊过程：涂装系统评审(完整版)
CQI-12特殊过程：涂装系统评审 Special Process: Coating System Assessment关于AIAG美国汽车工业行动集团（AIAG）自1982年成立以来，被公认为全球的汽车工业协会。
集合汽车OEM和供应商的力量，共同提出并解决影响全球供应链的问题。
目 录简介.......................................................................1-21 范围 (3)1.1 综述 (3)1.2 应用 (3)2 涂装系统评审过程 (4)3 特殊过程：涂装评审 (4)封面表格填写说明 (5)特殊过程：涂装系统评审封面表格 (6)填写第一至第二部分说明 (7)特殊过程：涂装过程评审表.............................................8-17工作审核 (18)完成工作审核指南 (18)工作审核表...........................................................19-25附录A—过程表...........................................................26-48 术语表...................................................................49-50简介综述CQI-12准备工作：涂装系统评审（CSA）由AIAG涂装工作组编写，该涂装标准可作为客户和产品标准的补充要求。
CSA可以用来评审一家企业达到该标准的能力，也可以用于客户要求、行业规定和企业自定的标准。
CSA可以在企业与其供应商之间使用。
在CSA中，“必须”一词表明这是一项自我评审的要求。
如果未能达到标准，则评审结果显示为“不符合”或“需要立即改进”。
“应该”一词表达了某项建议。
ISO TS22163标准程序文件参考-22 特殊过程(工序)控制程序10.11
Q/BD
XXXX有限公司企业标准
BD-CXWJ-22 特殊过程（工序）控制程序
2011-04-20 发布2017-07-01换版后实施XXXXX股份有限公司发布
目的
通过识别确认本公司生产过程的特殊过程，并确保个特殊过程在受控状态下进行生产，使产品品质符合规定的质量要求。
1适用范围
此程序适用于本公司特殊过程（工序）的评审、验证、确认和再确认。
2术语和定义
2.1特殊过程（工序）：指输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程（工序），或不易（如破坏性或测量成本较高等）监视或测量该过程与结果是否满足要求，只能通过使用、破坏性检验后才能测量的过程与结果。
3职责
3.1研发部负责生产中特殊过程的归口管理。
负责组织对特殊过程（工序）的评审，负责编制相关的作业指导文件；
3.2质量管理部负责组织对特殊过程（工序）的验证、确认和再确认，负责对特殊过程（工序）所使用设备或工具等进行验证，负责编制相关的检验文件，负责监督特殊过程（工序）的实施；
3.3生产部负责特殊过程（工序）的实施；
3.4综合管理部负责对从事特殊过程（工序）操作的人员进行培训和资格鉴定。
4控制程序
4.1特殊过程评估/识别
根据我司产品过程失效模式及后果分析评估，针对具体产品对特殊过程识别包括：压接，扭力紧固、密封。
4.2收集/分析各过程的要求
研发部负责收集及制定各生产工序的要求，根据质量管理部提供的测量和。
AIAG特殊过程：涂装系统评审(完整版)
CQI-12特殊过程：涂装系统评审 Special Process: Coating System Assessment关于AIAG美国汽车工业行动集团（AIAG）自1982年成立以来，被公认为全球的汽车工业协会。
集合汽车OEM和供应商的力量，共同提出并解决影响全球供应链的问题。
目 录简介.......................................................................1-21 范围 (3)1.1 综述 (3)1.2 应用 (3)2 涂装系统评审过程 (4)3 特殊过程：涂装评审 (4)封面表格填写说明 (5)特殊过程：涂装系统评审封面表格 (6)填写第一至第二部分说明 (7)特殊过程：涂装过程评审表.............................................8-17工作审核 (18)完成工作审核指南 (18)工作审核表...........................................................19-25附录A—过程表...........................................................26-48 术语表...................................................................49-50简介综述CQI-12准备工作：涂装系统评审（CSA）由AIAG涂装工作组编写，该涂装标准可作为客户和产品标准的补充要求。
CSA可以用来评审一家企业达到该标准的能力，也可以用于客户要求、行业规定和企业自定的标准。
CSA可以在企业与其供应商之间使用。
在CSA中，“必须”一词表明这是一项自我评审的要求。
如果未能达到标准，则评审结果显示为“不符合”或“需要立即改进”。
“应该”一词表达了某项建议。
特殊过程审核(CQI-27)报告-案例
品审核。（查探伤检测记录奇瑞的产品已按控制计划探伤，7月15
日、16日、18日、19日、23日E4T16均有送探伤。）
Pass Pass
1.7.6☆ 铸造厂和顾客定义的特殊特性都必须在控制计划中得到落实；
查E4T16产品的特殊特性在控制计划中均有体现并用符号标出。 Pass
序号
类别/过程步骤
评价 结果
Pass Pass
序号
类别/过程步骤
评价 结果
要素编号
最低要求
实际情况的观察/评论
铸造现场应配备有专 1.3 职的，并具备相应资 符合
格的专业技术人员。
1.3.1
为确保能够得到专业技能，铸造生产现场，必须配备专职专家。该
专家需具备以下条件之一：或具有铸造学位或相等科学学位证书的 铸造工程师；经国际认证机构认可的铸造检查员；或由顾客及组织 共同认可的人员。该专家必须是正式雇员，且职位必须在组织结构 中得到反映，岗位职责描述中必须明确该岗位所需具备的资质，其 资格必须包括至少5年的铸造工作经验，或其所受专业教育以及铸
查PSA2580产品客户反馈油大，6月份将防锈油设变成防锈水， FMEA已更新并经客户批准。
1.6.4☆
FMEA必须按每个零件或产品组编制，或针对特定过程，为每个特 定过程编制；
铸造过程有通用FMEA，针对E4T16编制了产品的PFMEA。
Pass Pass Pass
1.6.5☆ 1.7.1 1.7.2
如：
控制计划必须与所有相关联的文件材料，如FMEA、作业指导书等 保持一致；
1、控制计划要求排气歧管铸件本体取样检测抗拉，实际按材质制 作试棒检测；（现已更新控制计划，按材质制作试棒检测） 2、控制计划要求每批铸造生产中对排气歧管毛坯成品实施探伤检
过程能力确认记录
四川广汉正源水电安装有限公司
过程能力确认（再确认）记录
**/JL－***过程名称电缆接驳
过程确认
依据
《特殊过程确认/再确认办法》
过程评审
准则
《电缆中间头制作标准化作业指导书》
评审内容
评审日期2016年**月**日
设备能力鉴定各设备能力能满足控制要求。
人员能力鉴定
1、工序操作人员**为具有5年以上相关工序
操作经验。
2、上述人员已经过岗前培训合格
考核方法鉴定
《电缆中间头制作标准化作业指导书》等作业文件
具有专业技术和质量保证的指导作用，并有
相关工序原始记录。
综合能力鉴定
设备能力能满足要求
人员能力能满足要求
考评方法能达到控制的目的
过程能力的综合能力能满足要求
再确认内容当上述设备更新或更换、人员变动以及有新的开发项目中也存在特殊过程时，则应对这些变化情况进
行再确认
参加确认
人签名***/**/***
日期：2016年**月**日
批准人签
名
同意确认结果。
签名：***日期：2016年**月**日。
特殊过程确认记录表
XXXXXXX电器有限公司
特殊过程确认表
记录编号:XX-QR04-09
过程确认基本信息过程名称XXXXXXXX过程实施人员
确认对象评定方式评价项目及准则评定结果责任部门
过程作业文
件■方式一：
根据经验，
对过程进
行评审
■方式二：
根据过程
实施的结
果进行确
认。
*1已建立了较完整的过程控制文件■是□有待完善
生产部*2过程的要求总体上能满足本公司
的控制要求
■是□有待完善
3控制文件具有可操作性■是□有待完善
4 过程要求能得到顺利实施■是□有待完善
5其他■是□有待完善
实施人员■方式一：
人员考核
■方式二：
通过过程
评定
*1实施人员具备相应的资质■是□有待完善
生产部*2实施人员具备相应的专业技能■是□有待完善
3实施人员已掌握了控制要求■是□有待完善
4实施人员能够按要求实施过程■是□有待完善
5其他■是□有待完善
服务资源设备的评
定
*1设备能够正常使用■是□有待完善
生产部*2 设备能满足生产要求■是□有待完善
3 设备能得到正常的维护■是□有待完善
4 其他■是□有待完善
综合评定意见■经评定，全部项目均符合准则，该过程具备所需能力，能有效满足过程控制的要求。
□经评定，多数项目符合准则（有待完善的不包括带*号的项目），该过程基本具备能力，能够满足控制的要求，所提问题按附件要求进行完善，并提交评定人员确认。
□经评定，该过程应按附件所列事项整改后，重新组织全面确认。
注：每次评定后，根据实际评定情况，评定小组成员就上述结论之一形成共识
编制/日期: 审批/日期:。
关键过程和特殊过程控制程序【合集】(3)
关键/特殊过程控制程序（.QP.15） (1)0714特殊过程关键过程控制程序 (5)（特殊过程控制程序） (13)B、各阶段张拉控制力计算（整体张拉时）计算如下： (16)A、油压表指针不能退回到零点； (19)B、油压系统损坏漏油严重； (19)C、张拉时，预应力筋连续断裂； (19)D、千斤顶调换新油压表； (19)关键过程控制程序 (20)关键特殊工序控制程序 (23)关键特殊工序控制程序 (28)特殊和关键过程控制程序 (30)关键/特殊过程控制程序（.QP.15）1 目的识别关键/特殊过程，并对其实施有效的控制，确保其过程质量符合规定要求。
2 范围实用文档本程序适用于本公司军用产品关键/特殊过程的质量控制。
3 职责3.1 生产制造部负责关键/特殊过程的归口管理和控制，负责组织对其确认或再确认；3.2 技术部负责确定关键/特殊过程，负责编制关键/特殊过程作业指导书；根据需要编制关键/特殊过程检验指导书或质量控制文件；负责对关键/特殊过程的检查、考核；3.3 质检部负责关键/特殊过程的监督管理，对关键/特殊过程实施监控和检验。
4 工作程序4.1 关键过程与特殊过程的确定和标识4.1.1 关键/特殊过程a) 关键过程是指对形成产品质量起决定作用的工序，一般包括：形成关键、重要特性的工序、加工难度大、质量不稳定、易造成重大损失的工序。
b) 特殊过程是指产品质量不能通过后续测量和监控加以验证的工序，该工序的产品仅在产品使用或服务交付之后，其不合格特性才能暴露出来。
4.1.2 技术部（设计人员）在对产品进行特性分析的基础上，编制关键件、重要件清单，并在相应的设计文件上做出标识。
4.1.3 技术部（工艺人员）在上述关键件、重要件的工艺文件或操作规程的首页和相关内容上标注“关键件”或“重要件”标识。
4.1.4 对特殊过程（或特种工艺）需采取特殊的控制措施，技术部(工艺人员)在其工艺文件或操作规程上标注“特种工艺”标识。
医疗器械质量体系关键工序特殊工序验证确认记录表
XX16.4.2够按照规程要求严格执行，完成情况良好，能够达到控制要求
负责人：XX
日期：16.4.25
特殊过程确认表
编号：Q/YX-QMS-SJ-010
过程名称
焊接
部门
生技部
评 审 确 认 内 容
评
审
确
认
项
目
设备鉴定验收
情况
电焊机等设备在4月25日进过检定验收，该设备性能良好，使用正常，能够满足焊接的生产要求
参加鉴定
验收人员：
XX16.4.25
工艺文件评审
情况
焊接作业指导书及电焊机操作规程等，能够满足该工艺的生产要求
参加评审人 员：
XX16.4.25
人员能力确认
情况
操作工陈庸超据有焊工证并经过内部培训，且理论考核与工作实际考核都均合格，工作能力强，有责任心具有胜任本工序工作的能力
行政部：
张秀林
16.4.25
材料环境
工作环境、使用材料与作业指导书一致
参加评审人：
XX16.4.25
现场试验结果
经现场观察，该设备按工艺生产出来的产品质量合格
特殊特性过程确认表、特殊特性过程评价表
（5）是否对过程参数进行监视并保持纪录□是□否
（6）原材料投入是否保证均为合格品□是□否
确认结论：
□特殊过程确认合格，能够投入运作。
□其他：
确认人签名
确认人
部门
职位
确认人
部门
职位
编制/日期:
审核/日期:
批准/日期:
符合生产控制计划
是
3
产品首件检验
遵守产品检验指导书
是
4
首件标样
作为过程检验的依据之一
是
5
过程中的首末件检查
遵守产品检验指导书、标样
是
6
检验指导书
最新的图纸和规范
是
7
检验状态标识
明确区分各状态产品
是
8
监控作业点的放置物品
使用周转盒，分类分区、整齐有序
是
四
贮运操作过程、人员
1
考虑怎样移动物品
采用规定的拖车
3、是否按规定对过程进行监控：
□是过程的记录能反映监控状况
□否需要改进，不能完全反映监控状况
4、过程使用环境情况：
□是形成环境适宜，符合过程要求
□否形成环境需要改进后方可进行确认
对过程输出的验证
工艺文件的执行率
1.监控要求与工艺文件符合率100%;
2.监控记录与工艺文件的符合率：100%
3.过程产品质量的符合情况：所有操作均按作业指导书进行，执行率100%
8
岗位操作
遵守生产操作规范
是
9
过程监控
遵守检验规范、参考样件对照
是
10
过程能力的监控
关键工序能力（特殊特性）
特殊过程评审记录
3.工艺规程能指导生产。
OK
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全
2.设备的性能及精度能否满足生产要求
3.设备是否维护保养良好
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.工艺规程能指导生产。
OK
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全
2.设备的性能及精度能否满足生产要求
3.设备是否维护保养良好
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
3
人员
1.特殊过程的生产人员的自然条件是否满足要求
2.人员是否经过培训，并经考核合格后上岗
2.挤压及时效生产工人都经过专门培训，并经考核合格后上岗。查有相应的培训记录。
OK
4
记录要求
1.记录是否齐全
2.记录是否保存完好
1.过程参数监控记录齐全。
2.记录保存完好。
OK
评审结论： 符合要求
评审人员： 日期：
特殊过程：挤压、时效
特殊过程评审记录
特殊过程：氧化、电泳、固化
序号
评审项目
评审要求
评审结果
生产设备
1.生产设备是否配置齐全
2.设备的性能及精度能否满足生产要求
3.设备是否维护保养良好
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
质量管理体系内审与管理评审记录
年度内审计划编制：时间：审核：时间：批准：时间：审核实施计划编号：SQ-8.2.1-01A-02审核组组长：邹子奕组员：江浩 2004 年07月8-9 日第页，共页1．审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审；2．审核依据：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：20003．审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务；4．审核时间： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日首次会议时间： 07 月 08 日 9 时分末次会议时间： 07 月 09 日 16：00 时分5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6．审核安排：内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页审核员：邹子奕江浩内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共页第页不符合报告编号：SQ-8.2.1-01A-04 序号:01内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：SQ-8.2.1-01A-02 序号:审核：日期：批准：日期：内审首（末）次会议签到表时间：编号：SQ-8.2.1-01A-06 序号:不合格项分布表编号：SQ-8.2.1-01A-07 序号:编制: 日期: 审核: 日期:管理评审计划序号: 编号：SQ-5.6-01A-01管理评审通知单序号: 编号:SQ-5.6A-02。
管理评审报告序号: 编号:SQ-5.6-01A-03纠正和预防措施处理单改进、纠正和预防措施实施情况一览表编制：。
CQI-9第三版评审记录表作业审核表A
2.2 热处理全过程的产品和生产状态是否清晰 地标识并实施？
客观证据 第 2 页，共 5 页
不适 用
评 符合
价 不符
合
需要立即整改
序号 2.3
特殊过程：热处理系统评审
问题 在热处理全过程中能否保证批次可追溯性 和完整性？
2.4 是否有足够的程序规定防止不合格产品流 入生产系统？
2.5 在整个热处理过程中是否有一个系统用于 识别死角区，以减少零件混淆的风险（例 如混入不合适的零件、未经热处理的零件 或热处理不当的零件）？
3.3 热电偶及其保护管是否按过程表检查或更 换？
3.4 是否按该过程表的要求进行温度均匀性测 试？
3.5 热处理炉的控制热电偶与设定温度之差是 否在该过程表的要求之内？
3.6 是否对过程及设备的报警装置之功能进行 了检查测试？
3.7 气氛发生器和炉内气氛是否连续监视、自 动控制并形成记录？注：要求详见过程表 A, B, E, F和G；1.0和3.0节。
3.8 要求有气氛验证备选系统。当气氛验证备 选系统的备份读数与原来的控制方法（碳 势/露点读数）所确定的极限值不相关联 时，是否重新确定原来的控制方法下含碳 气氛的关联值？ 注：要求详见过程表A, B, E, F和G；1.0和 3.0节。
3.9 所有的氨管线是否都装备有自动防故障安 全方法以防止氨气泄露至炉内？
序号 2.15
特殊过程：热处理系统评审
问题 是否按过程表规定的规范及频率要求完成 过程/最终的检验/试验？
2.16 产品试验设备是否得到检定（验证）？
第三节 设备
3.1
热处理炉、气氛发生器和淬火系统是否配 备适当的过程控制装置？
3.2 这些装置是否进行校准和/或检定（验 证）？是否过期或还在使用期内？
特殊过程确认记录
编号: 特殊过程（工序） 名 称 确认类型 确认 设备名称 型 号 再确认 ( 按周期
设备更新/大修 人员更换
设备 编号
材料变化 工艺更改 质量事故）
工艺试验 (1) 工 确定的 (2) 艺 工艺参数 参 (厚度、转数、 (3) 数 时间、温度、 确 湿度等试验） 认 设备技术参数 (1) 实践结果 (2) (适用时、合质 量装置的较准 (3) 及鉴定结果）
工艺文件 （作业指导书） (2) 规定的 (3) 工艺参数
(1) 一致 不一致
部门:
签名:
年
月
日
设 备 认 可
能满足工艺要求 不能满足工艺要求
部门: 人 员 资 格 鉴 定 产 品 质 量 验 证
在岗操作者 姓 名 培训考核结果
资格证/上岗证名称
签名:
资格证/上岗证编号
年
证书有效期至月源自日年 年 部门: 签名: 年
月 月
合格 不合格
月
日
质量合格
不合格
（附：检验、试验报告/监控记录）
部门:
签名:
年
月
日
合格
确 认 结 论
不合格
确认人： 批准人： 年 年 月 月 日 日
评审和批准的 准 则
工艺参数适宜，设备能满足工艺要求，人员具备相应资格，能稳定地生产出合格产品 ED-018-00
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2.挤压及时效生产工人都经过专门培训，并经考核合格后上岗。查有相应的培训记录。
OK
4
记录要求
1.记录是否齐全？
2.记录是否保存完好？
1.过程参数监控记录齐全。
2.记录保存完好。
OK
评审结论：符合要求
评审人员：日期：
特殊过程：挤压、时效
特殊过程评审记录
特殊过程：氧化、电泳、固化
序号
评审项目
评审要求
评审结果
结论
1
工艺参数
1.是否编制了工艺规程？
2.工艺规程的工艺参数是否正确？
3.工艺规程能否指导生产？
1.已编制了氧化生产工艺规程。
2.经过生产验证，工艺规程的规定的工艺参数正确，按工艺规程要求的参数对生产过程进行控制，生产的阳极氧化型材质量符合标准要求（详见工艺记录及检验记录）。
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全？
2.设备的性能及精度能否满足生产要求？
3.设备是否维护保养良好？
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
3
人员
1.特殊过程的生产人员的自然条件是否满足要求？
2.人员是否经过培训，并经考核合格后上岗？
2.生产工人都经过专门培训，并经考核合格后上岗。查有相应的培训记录。
OK
4
记录要求
1.记录是否齐全？
2.记录是否保存完好？
1.过程参数监控记录齐全。
2.记录保存完好。
OK
评审结论：符合要求
评审人员：日期：
特殊过程：滚压
特殊过程评审记录
清远市金桃园铝业有限公司
2014.6
特殊过程评审记录
序号
评审项目
评审要求
评审结果
结论
1
工艺参数
1.是否编制了工艺规程？
2.工艺规程的工艺参数是否正确？
3.工艺规程能否指导生产？
1.已编制了熔铸生产工艺规程。
2.经过生产验证，工艺规程的规定的工艺参数正确，按工艺规程要求的参数对生产过程进行控制，生产的铸锭质量符合标准要求（详见工艺记录及检验记录）。
2.喷涂生产工人都经过专门培训，并经考核合格后上岗。查有相应的培训记录。
OK
4
记录要求
1.记录是否齐全？
2.记录是否保存完好？
1.过程参数监控记录齐全。
2.记录保存完好。
OK
评审结论：符合要求
评审人员：日期：
特殊过程：喷涂、固化
特殊过程评审记录
序号
评审项目
评审要求
评审结果
结论
1
工艺参数
1.是否编制了工艺规程？
3.工艺规程能指导生产。
OK
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全？
2.设备的性能及精度能否满足生产要求？
3.设备是否维护保养良好？
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
3
人员
1.特殊过程的生产人员的自然条件是否满足要求？
2.人员是否经过培训，并经考核合格后上岗？
2.设备的性能及精度能否满足生产要求？
3.设备是否维护保养良好？
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
3
人员
1.特殊过程的生产人员的自然条件是否满足要求？
2.人员是否经过培训，并经考核合格后上岗？
1.喷涂生产人员的能力能够满足生产要求。
2.工艺规程的工艺参数是否正确？
3.工艺规程能否指导生产？
1.已编制了隔热型材生产工艺规程。
2.经过生产验证，工艺规程的规定的工艺参数正确，按工艺规程要求的参数对生产过程进行控制，生产的隔热型材质量符合标准要求（详见工艺记录及检验记录）。
3.工艺规程能指导生产。
OK
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全？
1.氧化生产人员的能力能够满足生产要求。
2.氧化生产工人都经过专门培训，并经考核合格后上岗。查有相应的培训记录。
OK
4
记录要求
1.记录是否齐全？
2.记录是否保存完好？
1.过程参数监控记录齐全。
2.记录保存完好。
OK
评审结论：符合要求
评审人员：日期：
特殊过程评审记录
序号
评审项目
评审要求
评审结果
结论
1
工艺参数
1.熔铸生产人员的能力能够满足生产要求。
2.熔铸生产工人都经过专门培训，并经考核合格后上岗。查有相应的培训记录。
OK
4
记录要求
1.记录是否齐全？
2.记录是否保存完好？
1.过程参数监控符合要求
评审人员：日期：
特殊过程：熔铸
特殊过程评审记录
序号
评审项目
评审要求
评审结果
1.是否编制了工艺规程？
2.工艺规程的工艺参数是否正确？
3.工艺规程能否指导生产？
1.已编制了喷涂生产工艺规程。
2.经过生产验证，工艺规程的规定的工艺参数正确，按工艺规程要求的参数对生产过程进行控制，生产的喷涂型材质量符合标准要求（详见工艺记录及检验记录）。
3.工艺规程能指导生产。
OK
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全？
3.工艺规程能指导生产。
OK
2
生产设备
1.生产设备是否配置齐全？
2.设备的性能及精度能否满足生产要求？
3.设备是否维护保养良好？
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
3
人员
1.特殊过程的生产人员的自然条件是否满足要求？
2.人员是否经过培训，并经考核合格后上岗？
2.设备的性能及精度能否满足生产要求？
3.设备是否维护保养良好？
1.生产设备配置齐全。
2.设备的性能能够满足生产要求
3.设备运转正常，维护保养良好，查有设备维修计划及维修记录。
OK
3
人员
1.特殊过程的生产人员的自然条件是否满足要求？
2.人员是否经过培训，并经考核合格后上岗？
1.生产人员的能力能够满足生产要求。
结论
1
工艺参数
1.是否编制了工艺规程？
2.工艺规程的工艺参数是否正确？
3.工艺规程能否指导生产？
1.已编制了挤压及时效生产工艺规程。
2.经过生产验证，工艺规程的规定的工艺参数正确，按工艺规程要求的参数对生产过程进行控制，生产的基材质量符合标准要求（详见工艺记录及检验记录）。
3.工艺规程能指导生产。
OK