公司(融资)准备资料清单

资料清单

一、公司基本情况

1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等副本复印件；

2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况），如最近三年曾进行资产评估、交易、增资或改制的，应当披露相关的评估价值、交易价格、交易对方和增资改制的情况；

3、公司的基本情况介绍（可提供年度工作总结或相关材料）；

4、公司的附属企业情况：

全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程、组织文件等）。

二、公司行业

1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（简要情况说明）；

2、国家、当地政府对本行业的产业政策、法规及发展规划

3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）

4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等

5、环境保护问题：

（1）适用于本行业的环保法规

（2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任

（3）公司建设及经营符合环保要求的证明

（4）近二年三废的排放情况（企业污染物排放种类、数量核定通知书、最近二个会计年度及一期排污费缴纳依据文件、最近二个会计年度及一期排污费缴纳通知单、最近二个会计年度及一期排污费缴纳凭证、排污费减缴/免缴/缓缴批准文件）

（5）历年环保事故情况

（6）环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书、建设项目竣工环境保护验收申请报告/报告表/登记表的批准证明文件、防治污染设施、设备之改装或拆除批准文件、排污许可证/设置河道等排污口的批准文件（以上适用于已建工程）

（7）在建工程环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书（以上适用于在建工程）

三、企业经营情况

1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）

2、现行生产经营条件下，各主要产品构成及单位售价情况

3、公司产品生产的批准文件、主要权利取得情况证明、资格证书复印件等；

4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明

5、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产成本中的比重

6、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况

7、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书）

可根据公司自身行业和经营特点就公司经营情况做简要说明。

四、财务管理体制及财务基本状况

1、上年度审计报告：资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注；

2、截至最近一期资产负债表、损益表、现金流量表；

3、公司财税政策及资料：

（1）适用于公司各种税、费、税率及其他税务安排；

（2）公司适用的税收优惠政策，以及相关优惠政策的起止年限情况；

（3）公司近二年被税务机关给予行政处罚情况说明。

4、公司主要负债的构成情况（包括债务金额、期限、利率、抵押或担保情况）和或有负债情况

五、固定资产与土地使用权

1、公司主要固定资产情况（提交机器设备、办公设备、土地使用权、房屋、在建工程清单）；

2、公司出租和租赁固定资产清单（含经营租赁和融资租赁）；

3、土地使用权属情况（全部《国有土地使用权证》以及土地出让合同或转让合同或土地划拨文件，就划拨、出让方式还是租赁方式获取使用权做说明）；

4、全部《房屋产权证》；

5、如有公司土地使用权及房产抵押的情形，请提供主债权合同、抵押合同和抵押登记文件。

6、公司如有在建工程项目，请提供该等项目的：计划部门的立项批复；建设用地规划许可证；建设工程规划许可证；建设工程开工证；建设工程质量合格证；工程承包合同或建筑合同。

如有公司租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。

六、重大合约及法律诉讼事项

1、重要的投资、联营、合资、收购、兼并合同协议复印件

2、公司签订的尚未履行完毕的借款合同及相关担保合同

3、公司签订的尚未履行完毕的经营合同

4、公司签订的尚未履行完毕的其他合同

5、公司尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁或行政处罚（包括工商、税务、海关、

公安、环保等）的相关文件。包括但不限于：

1、公司如有因违反法律法规受到行政处罚的情形，请提供有关证明

文件；

2、公司目前如有尚未了结的或已知将发生或提起的任何诉讼（包括

仲裁）的以下资料：

2.1立案通知书或仲裁受理通知书；

2.2起诉书或仲裁申请书；

2.3答辩状或仲裁答辩书；

2.4反诉状或仲裁反请求书；

2.5法院判决或仲裁裁决书；

2.6上诉状；

2.7证载执行的判决、裁定及行政处罚决定