NEC合同讲义

3.现代工程合同新的变革 上世纪80年代以来国际上，进行合同模式和文本设计的理念和 方法变化和创新。 （1）合同必须符合现代项目管理的原则，要能够促进项目实施 和管理效率的提高，促进实现项目总目标，要努力降低合 同双方签订和履行的总成本，以及社会成本。 通过设计更为科学的合同管理流程与规定, 提高项目管理的效 率, 如早期警告程序、更快地处理项目竣工、提供建立友 好协作工作关系的框架, 减少工程设计和施工中的问题和 风险，在合同参与方之间明确区分功能和责任, 有助于建 立责任感。 （2）使各方面对实现项目总目标更有信心，鼓励各方互相信任 和合作，促进各方面协调和沟通，激励有效的团队精神。 鼓励承包商积极地项目管理和技术创造，使工程师能够充分应 用他的管理能力，进行更有效的管理。
在英国, ECC 合同大量应用于土木工程、基础设施等项目。
二、ＮＥＣ合同条件的设计理念 它是一个形式、内容和结构都很新颖的工程合同，在工程合同 形式的变革方面又向前进了一步。 1.合同语言简单 (1) 语言容易理解。 (2) 更清晰简明的文字，把法律术语的使用减少到最低水平， 无需任何法律知识培训就能理解。 (3) 更清晰的合同风险分配。严密地列出了业主和承包商风险。 (4) 更清晰的合同参与方功能。每个合同参与方的义务和责任 都进行了清楚的说明。尽量避免使用需要个人（通常是工 程师）表达意见的主观判断。 (5) 更清晰的管理流程，用工作流程图来说明合同是如何运作 的。 (6) 合同的起草更为严密, 更能减少争端的产生。 (7) 更能减少合同参与方的机会主义行为。 (8) 更清晰的变更支付方式。 (9) 更清晰的合同指南, 方便使用。
(5) 能够更快地处理项目竣工的各类问题。在项目竣工时, ECC 合同能够比其他合同形式更快地最终解决各类问题, 例如 索赔问题、费用问题等, 这主要是通过合同设计的补偿事 件预批准等程序实现的, 通过这些程序可以避免最终解决 这些问题时, 合同参与方还需要进行追溯各类事件的发展 过程、补充罗列证据等烦琐的工作。 ( 6) 提供建立友好协作工作关系的框架。与传统合同不同, ECC 合同关注的是合同参与方所采取的各类管理措施和付 出的努力, 而不是过分强调合同参与方的义务和责任。” 如果合同参与方已经按照合同的要求采取了行动、付出了 努力, 那么可以认为合同参与方应承担的义务已经履行”。 NEC对新FIDIC的影响。
NEC3包括了23个相互联系的合同文件和指南,
（二）ECC合同结构
国际上工程合同形式的变化 由早期的“合同协议书”到“合同协议书＋通用条件＋专业 条件”的标准合同文本，再到积木型合同文本。 英国ECC合同对工程合同形式新的变更。
XX工程承包合同 甲方： 乙方： 工程范围： 合同价格： 合同工期： 甲方权力与责任： 乙方权力与责任： 工程师的权力、责任与工作 工程变更 付款方式与过程 保险 违约责任、索赔和争执的解决 ……… 双方签字 日期
4.NEC合同的发展变化 20 世纪 70 年代初开始研究工程合同的改革，英国建立了以改革 ICE合同条件为宗旨的委员会。 在1985年，ICE对土木工程设计和施工合同进行了根本性审查， 提出改革工程合同的总体策略。 成立了—个由工程师、工料测量师、项目经理、律师和其它专业 人士组成的工作小组。
1991年，ICE发表了NEC咨询版本，1993 年正式颁布。 第2版NEC合同命名为ECC 并形成了完整的合同系列, 包括适用 于小型项目的简明合同。 第3版在2005年出版,被称为NEC3。
2. 适用于不同的专业类型或项目采购方式 实现一种合同文本适用于多方面的用途； 使用的灵活性, 以适用于不同的合同策略、不同的设计和施工 专业。包括土木工程、机电工程、建筑和生产设备等； 设计任务分配的灵活性, 在业主或承包商承担设计不同的合同 管理模式下都可以使用； 英国或其他国家实施的工程； 管理合同或传统的主承包合同； 有全部／部分／无工程量清单的合同； 成本偿付合同或目标成本合同； 工程从0%-100%分包的合同； 单一承包商或多个承包商的合同； 不同的支付方式, 包括固定总价、目标总价、成本补偿等, 对 于一些大型项目还可以采用两种价格支付方式。
（6）合同的起草基于双方对立的思维, 而不是整个项目总目标 。 1）合同双方当事人出自不同的商业利益, 在合同实施过程中追 求各自的目标, 形成很大的冲突, 几乎难以找到承包商与 业主共同努力来实现共同目标的事例。 2）施工工程合同最终以业主和承包商之间产生大量争端而告终。 最后的工程竣工结算，会比投标价格高很多。 3）由于人们过多地强调合同双方利益的不一致性，常常导致许 多非理性的行为，不关心他人利益，不关心项目总目标。 4）传统的合同常常被用作索赔的机会，从客观上鼓励承包商索 赔。 承包商在投标时寄希望于高索赔，想以此回收成本。 不管出现索赔的情况是否合理，承包商都必须进行索赔且 很执着。 5）由于关系紧张，业主对工程师施加压力，要求苛刻对待承包 商，所以合同的签订和执行环境是恶性循环。
合同协议书 （原协议书首 部+尾部）
通用条件 （在同类工 程中通用的 条款）
专用条件 （按工程选 择使用、补 充、修改的）
在全面研究目前工程中的一些主要类型的合同文本的基础上： 将它们相同的部分提取出来，构成核心条款； 将各个类型的合同的独特的部分保留作为主要选项条款； 将工程中一些特殊的规定和要求作为次要选项条款。 通过选项条款作为配件，象搭积木一样，通过不同部分的组合形 成不同种类的合同，使ECC合同有非常广泛的适应面。它能 够实现用一个统一的标准的合同文本应用于不同类型的合同。
（3）合同有更大的适用性和灵活性（柔性）。 1）使业主能够采用灵活的合同策略，灵活分摊风险，可以 选择适宜的合同类型。 2）合同形式简洁、灵活，适用范围广泛。 3）合同语言应朴素，符合工程的要求，采用工程人员能够 接受的表达方式和语言。 4）合同所定义的的管理程序简单明了，符合日常管理的要 求，便于执行，使合同各方面的工作能很好的协调。 5）通过合同建立良好的建筑业市场管理，促进管理方法和 技术的提高，管理程序的完善。
（7）合同的支付策略单一、固定、僵化。 人们关注有章可循，但并不激励良好的管理和不鼓励创新， 如果在建筑、工程技术、施工过程方面创新会带来合同、 估价和管理方面的困难，带来争端。 （8）合同关系适应工程参与方少，施工技术和管理都比较简 单的工程。不同的专业领域用不同的合同形式，要求工 程管理人员熟悉不同目的、形式、风格、内涵的合同文 本。 （9）传统的合同都不能用电子手段交换必要的信息来管理众 多的界面工作及合同关系工作。 在现代工程中可以实现“无纸办公”了。在计算机屏幕上可 进行信息跨越界面传输，信息接收人马上就作出反应。 传统合同对建筑业、建筑科技进步、社会投资等有很大影响。
（4）更注重设计科学合理的项目风险分配方案 风险管理的目标：应该降低项目风险管理的总成本, 而不 是降低某个合同参与方的风险管理成本。 如何才是公平、合理的风险分配？ 合同要落实风险分配原则： ”最有控制力原则”、 ”风险与利润并存原则”等。
合同要设置合理的风险分配方案。
总体原则：加大承包商的工程责任，如： 1）承包商对业主所提供的参照项目、施工图纸和规范中明显 的错误，承包商应及时提出，如果承包商按照错误施工， 造成损失，应承担相应的责任。 2）承包商计划范围扩大，且业主有权相信承包商的计划。 3）承包商的预警责任。 如果承包商在现场施工中遇到了在他看来是不可预见的物质 条件（包括自然物质条件、人为的和其他的物质障碍物 和污染物，地下和水文条件，但气候条件除外），他应 立即通知工程师，同时采取合理措施继续施工。 工程师在决定给承包商补偿量时应考虑所遇到的物质条件是 否是不可预见的，它不可预见的程度，以及对工期和费 用的影响程度。
3. 提高工程管理效率 (1)明确规定各方面要合作，不合作要受罚。 要求合同参与方在对待问题时, 不是关注问题的本身, 而是协 作寻找解决问题的方案。 (2)”补偿事件”。在合同中明确定义补偿事件范围, 确定以后, 只需要对照合同所附的”成本构成表”确定补偿价格。 要求在补偿事件发生以前就进行评估, 确保合同参与方能够尽 早知道该补偿事件对项目费用和工期可能产生的影响, 有 效地对补偿事件做出安排, 降低争端发生的可能性。 为承包商为自己可预测的未来费用或进度计划变更获得补偿， 而不再依赖投标单价。
2.传统的工程合同存在的问题 我国的承包商基本上还是传统的合同思维。
传统合同关系和合同实施过程在十九世纪初形成，当时土木工 程项目参与方很少，施工技术很简单，应用管理科学尚未 产生。 土木工程及其合同关系、合同形式在以后的100多年中几乎没 有什么变化。
（1）业主选择设计单位负责设计。设计完备才能进行施工招 标，提出合同条件，包括规范、图纸、工程量表。要求承 包商接受合同条件，投标报价，以单价合同承包工程，按 图施工。 （2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案了解很少， 对成本不关心，与其他行业相比，设计优势就不明显。 （3）咨询工程师的责任很大。咨询工程师在工程中发出指令， 决定费用增加，裁决合同争端。 承包商必须执行工程师的指令。 但工程师的定位越来越矛盾： 由于工程师是由业主支付其费用，承包商对工程师是否能够真 正地独立履行职责越加表示怀疑。工程师在工程中独立性 正日益受到严峻的挑战。
（4）承包商如同仆人，接受业主的图纸和工程师的指令， 对设计没有发言权，被动接受设计，按图预算和按图施 工。
（5）早期合同由律师起草，有法律化倾向，起草注重采用 精确的法律语言确保准确性,趋向于采用严厉的合同形 式。 律师不清楚工程管理惯例和程序。合同实施障碍多，低效率 和高成本；容易产生索赔。 如FIDIC合同条件只有很少合同专家才能够理解其中的语句。
二O一四年五月
内容
1.ＮＥＣ合同条件的产生背景和过程 2.ＮＥＣ合同条件的设计理念 3.ＮＥＣ合同体系和组合方式 4. NEC合同定义的工程管理条款以及与FIDIC的差异 5.承包商使用ＮＥＣ时应注意的问题
一、ＮＥＣ合同条件的产生背景和过程
1.概述 在国际工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的 工程合同文本是英美国家的，比较知名的合同条件： 英 国 土 木 工 程 师 学 会 编 写 的 ICE ( Institution of Civil Engineers)、 国 际 咨 询 工 程 师 联 合 会 编 写 的 FIDIC ( InternationalFederation of Consulting Engineers) 合同条件、 英国皇家建筑师学会等联合会制定的 JCT ( JointContract Tribunal)、 美 国 建 筑 师 学 会 编 写 的 AIA (American Institute of Architects)等。
三、ＮＥＣ合同体系和组合方式 （一）NEC合同体系 1993 年，NEFra Baidu bibliotek 合同正式发行第一版，包括以下五个合同文本： 施工合同：用于业主和承包商之间的合同； 施工分包合同，这是用于总承包商与分包商之间的合同； 工程施工简要合同，用于结构不太复杂、风险较低，要求不 太苛刻的合同。 专业服务合同，这是用于业主与项目经理、监理工程师、设 计师等之间的合同； 裁决者合同， 这是用于业主和承包商（联合在一起）与裁决 人之间的合同。
( 3) 严格的进度条款。 提供了详细的合同安排和进度计划, 确保项目经理和团队积极、 协作地进行进度管理。 保证合同进度计划不断更新，在合同期内对合同双方都有效， 不会再出现针对合同进度计划的争端。 合同参与方就能够根据最新的进度情况及时地进行处理, 尽早 地让合同参与方一起评估在进度方面存在的各种问题, 鼓 励协作地解决这些问题, 避免工程拖延以后可能产生的争 端。 (4)”早期警告程序”。 根据这个程序, 任何一个合同参与方在知道影响项目成本、进 度和质量等方面的问题时, 应立即告知对方。能确保合同 参与方在项目的任何阶段, 尽可能全面地知道项目的进展 情况, 这样就有最充分的时间采取应对措施。