第三章 外部性

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（2）产权不清说
在私有制条件下,如果一种资源的所有权 没有排他功能,那么就会导致公共资源的过度 享用,最终使全体成员的利益受损,即产生负外 部效应。 • 可见，如果产权不清晰,那么促使人们尽 可能地无偿地得益。“公共地的悲剧”就不可 避免。 • 许多学者倾向于所有制论。公共资源的存 在只是因为制度或技术上的原因,无法将其私 有化。
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二、外部性与配置低效率 1、负外部性与产量过剩 负外部效应的实质是，产品或劳务的价格， 不能充分反映用于生产或提供这种产品或生产 要素的社会边际成本。即： 私人边际成本﹤社会边际成本 外部边际成本是指因增加一个单位的某种 产品产量而给第三者带来的额外成本。
负外部性的存在会引起产量过多。
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Байду номын сангаас
经济学家们对外部性概念的理解有哪些差
异？ • 自马歇尔以后，越来越多的经济学家从不 同角度对外部性问题进行研究。庇古从公共产 品入手，奥尔森从集体行动入手，科斯从外部 侵害入手，博奕论专家们则从“囚徒困境”入 手…。研究的侧面不同，所以外部性的含义也 各殊。比较典型有以下三种定义： • 定义1：当一个个体的行为不是通过影响 价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外 部性。
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三、外部性的矫正 外部性的矫正，就是指对产品或劳务的私 人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与 社会边际成本或社会边际收益相一致。 • 1、公共部门对外部性的矫正 （1）课征税收（庇古税） 对具有负外部性的产品征收相当于其外部 边际成本数量的税收。 环境污染税：如大气污染税、水污染税、 噪音税、垃圾税等。
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（3）交易费用说 同一商品或资源往往有许多不同的属性和 质量维度，要充分和全面测量就有信息障碍， 结果是，只能给最有价值、相对来说容易测量 的属性和维度制定价格，而让另一些属性和维 度处于无价格状态。任何人均可使用却不必付 费。 • （4）人口压力说 • 每增加一个人，就会相应增加对生活燃料 的需求，加快自然植被的破坏，环境就会恶化。 所以，人口越多的地区，环境恶化越严重。
• 对生产厂商：当厂商私人边际成本等于 边际收益时，就实现了生产者均衡，即 厂商的利润实现了最大化。 • 私人边际成本MPC = 私人边际收益MPB • 生产者均衡
• 对于社会：当社会边际成本等于社会边 际收益时，就实现了社会均衡。即该产 品的供给相对于需求达到了最佳点，有 限的资源得到了最充分的利益，实现了 社会福利的最大化。 • 社会边际成本MSC = 社会边际收益MSB • 社会均衡
• 在存在负外部效应的情况下，物品或服 务的私人边际成本小于社会边际成本。 或厂商私人边际收益大于社会边际收益。 • 私人边际成本MPC + 外部边际成本MEC • = 社会边际成本MSC • 该产品或服务的供给存在过度现象
• 2、正外部性与产量不足 • 外部正效应：又称外部经济，是指未能 在价格中得以反映的，对交易双方之外 的第三方所带来的收益。即：
• 此时，如果私人边际成本等于社会边际成本， 或者私人边际收益等于社会边际收益，那么厂 商与社会同时达到均衡，厂商利润最大化也就 是社会福利最大化。 • 私人边际成本MPC = 社会边际成本MSC • 私人边际收益MPB = 社会边际收益MSB • 厂商利润最大化、社会福利最大化
• 外部负效应：又称外部不经济，是指未 能在价格中得以反映的，对交易双方之 外的第三方所带来的成本。 • 外部边际成本MEC：因增加生产某一个 单位物品或提供某一服务的产量而给第 三方所带来的额外成本。
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这一定义主要是从个体与个体的行为关系 来界定外部性问题。认为人们之间存在利益冲 突，一方的行为势必影响到另一方的行为策略， 从而造成双方互相对抗，消耗社会资源，从而 破坏整体社会公共利益。 • 定义2：外部经济（或不经济）是这样一种 事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害） 加于某个人或某些人，而这（些）人并没有完 全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。 • 这一定义则主要是从决策成本与交易成本 的角度来考察外部性。
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定义3：当某个人的行为所引起的个人成 本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收 益时，就存在外部性。 • 这个定义主要是从收益与成本角度来推敲 外部性问题。
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前面说过，在一定的制度安排下，由于禁 止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，行为主体 所得到的收益与其付出的成本不一致。 • 如果说这种现象也属于外部性，那么，这 是从收益与成本的角度进行分析的。
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2、外部性的起源
（1）市场机制说 厂商和消费者作出经济决策的依据是市 场价格, 而市场价格形成的基础是私人边际 成本或私人边际收益。 • 无论厂商还是消费者,都不会主动地站 在社会边际成本或社会边际收益的高度作出 经济决策。 • 也可能在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。
外部性的矫正
• 【基础知识 】 • 一、外部性的概念及起源 • 1、外部性（外部效应）的概念 • （1）通常的解释 • 外部性：某一个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。 • 消费的正外部性，消费的负外部性；生产 的正外部性,生产的负外部性。
• 外部性问题的产生原因在于经济活动中 私人成本与社会成本、私人收益与社会 收益之间的差异。 • “只要存在外部性，资源配置就不是有 效的” • —— 斯蒂格利茨
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外部效应的种类 1）生产的正外部效应。养蜂活动 2）生产的负外部效应。造纸厂污染 3）消费的正外部效应。打预防针 4）消费的负外部效应。吸烟
• 在存在负外部效应的情况下，物品或服 务的私人边际成本小于社会边际成本。 或厂商私人边际收益大于社会边际收益。 • 私人边际成本MPC + 外部边际成本MEC • = 社会边际成本MSC • 该产品或服务的供给存在过度现象
• • 私人边际收益﹤社会边际收益 外部边际收益是指因增加一个单位的某种 产品或劳务而给第三者所带来的额外收益。 • 正外部性的存在引起产量不足。
• 在存在正的外部效应的情况下，一种物 品或服务的私人边际收益小于其社会边 际收益。或者私人边际成本大于其社会 边际成本。 • 私人边际收益MPB + 外部边际收益MEB • = 社会边际收益MSB • 物品或服务的 生产将出现供给不足