风险识别、评价表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
ISO9001风险识别、分析与评价表
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06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板
年月日评价人：质量风险评价小组审核：批准：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11. 管理单元/质量管理职能公司及其环境质量管理流活动/流程外部环境信息内部环境信息相关方要求的理解确定 QMS范围质量风险分析公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的外部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的外部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的外部信息进行监视和评审；公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的内部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的内部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的内部信息进行监视和评审；没有识别出对公司 QMS 有影响的相关方及其要求；没有对相关方及其要求的信息进行监视和评审；公司没有确定 QMS 的范围，或者范围界定不清晰，没有充分考虑到内外部环境信息和合用的相关方要求；ISO9001：2022 标准应用不合理，标准条款应用不充分、不正确；QMS 的范围没有形成文件信息，没有说明本公司 QMS 覆盖的产品和标准条款没有被应用的理由；质量风险影响公司 QMS 决策与外部环境不适应公司 QMS 决策与内部环境不适应QMS 不能满足相关方要求建立的 QMS 与公司质量管理实际状况不符风险发生可能性大小L22222211111风险的影响程度C33333333333风险综合评价分值R66666633333风险等级(重大、中等、低)中等中等中等中等中等中等低低低低低12.13.14.15.16.17.18.19.20.21. 管理单元/质量管理职能公司及其环境领导作用方针管理质量管理流活动/流程QMS 及其过程领导作用以顾客为关注焦点方针建立、评审与保持质量风险分析公司不熟悉 ISO9001:2022 《质量管理体系要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进 QMS；没有识别出 QMS 所需的过程及其在组织内的应用。
工程施工风险识别评估表
工程施工风险识别评估表一、项目概况项目名称：______工程项目项目地点：______工程类别：______建设单位：______施工单位：______监理单位：______二、工程风险识别1. 自然环境风险1.1 天气变化对施工的影响1.2 自然灾害（如地震、台风、洪水）对工程的影响1.3 地质灾害（如滑坡、泥石流）对工程的影响1.4 环境污染（如土壤污染、水源受污染）对工程的影响2. 施工现场风险2.1 施工现场围挡、动火、作业高度等安全隐患2.2 施工设备故障、疏忽操作等安全隐患2.3 施工现场管理不善导致的事故风险（如临时用电、施工材料堆放、施工废弃物处理等）3. 材料设备风险3.1 材料质量不合格或虚假材料使用3.2 设备故障、安装不符合要求3.3 设备租赁单位或供货商资质、信誉等问题4. 劳动力风险4.1 人员素质、技能不足引发的事故风险4.2 人力资源管理不善导致的用工纠纷等问题4.3 施工现场劳动力过度使用、疲劳作业等问题5. 工程设计风险5.1 设计方案未经过充分论证、过于新颖风险较大5.2 设计方案未考虑地质灾害、自然环境等因素5.3 设计方案与施工实际条件不符导致风险6. 合同管理风险6.1 合同条款不合理导致的合同纠纷6.2 施工单位资质、信誉等方面问题6.3 对分包单位、供货商、租赁单位等合作单位的资质、信誉等问题7. 资金管理风险7.1 资金支付不及时导致施工延误等问题7.2 资金使用不当、挪用、浪费等问题8. 监理管理风险8.1 监理单位资质、信誉等方面问题8.2 监理单位履职不当导致的施工质量风险8.3 监理单位与施工单位合作中的矛盾及协调问题9. 其他风险9.1 周边环境变更对工程的影响9.2 法律法规变更对工程的影响9.3 其他因素对工程的影响三、风险评估1. 风险评估方法本次风险评估采用定性和定量相结合的方法，对每项风险进行概率与影响的综合评估，确定风险等级。
风险识别清单、风险评价表
工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D吊蓝1安装、拆卸未按照规范进行高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高2顶部锚固不牢，无专人负责高处坠落专人负责，每天检查 6 4 10 240 中3钢丝绳磨损严重，未及时更换高处坠落及时检查更换10 4 10 400 高4 操作人员未佩带齐全的安全防护器材（安全网、安全带、安全绳等）高处坠落执行安全操作规程 6 4 10 240 中5吊蓝内堆物超重坍塌执行安全操作规程 3 4 10 120 低6 电动吊架未加装漏电保护器触电执行安全操作规程 6 4 10 240 中7升降时未统一作业高处坠落执行安全操作规程 3 2 10 60 低施工操作1作业人员在同一垂直平面上操作，无防护层高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 10 240 中工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D3 操作人员未带安全帽、安全带作业，安全网搭设不符和规范要求,穿拖鞋和高跟鞋物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高4恶劣天气仍违章施工高处坠落严禁作业 6 4 10 240 中5携带笨重材料和工具登高作业物体打击高处坠落严禁作业 3 4 10 120 低6楼梯口、电梯井口、予留洞口及阳台、楼板、层面临边无防护措施高处坠落物体打击执行安全卡死制度 6 4 10 240 中7作业前未认真检查安全防护装置就进行作业高处坠落作业前认真检查 3 4 10 120 低2内装饰工程抹灰工程1在未搭好的脚手架上作业或在脚手架上超负荷堆放材料和工具塌台执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低2电线私拉乱扯，使用无安全电压的照明触电执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部
风险和机遇识别评价表
经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率 成产品；
20 高 样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 数险
系
风险 级别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。 时达成率 相关文件：
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
风险源识别与风险评价表
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
5、危险源识别、风险评价表
机动车辆进行检修
1、车辆在检修及行驶中发生燃料溢漏，电器和线路短路等发生火灾
车辆受损、人员伤害
0.5
0.1
40
不定级
1.禁止使用直接供油的方式发动车辆和行驶，2.禁止使用汽油擦车和清洗发动机。3.机动车内应配备有效的防火设备。4.驾驶员应经常检查燃料系统的密封情况，如发生泄漏应立即处理。5.运输易燃易爆等危险品时，乘车人员严禁吸烟和使用明火，并设专人负责车辆的安全。停车时，安全负责人不准离开车辆。6.乘车人在车内吸烟，不准向车外和车厢内扔烟头和火种。7.驾驶员应保证车辆电路的完好，不准用短路的方式检查电路的通断，电瓶及裸露的电器接头附近不准放置金属工具和其他物品。8.停车后驾驶员应检查油、电路是否可靠，关闭电源开关，长时间停放车辆应切断总电源开关，并放出多余的燃料。9.不许使用明火察看燃油的容量。
39.
车辆轮胎
1、车辆轮胎不符合技术要求发生爆胎、漏气，引起车辆失控造成事故
车辆受损、人员伤害
1
0.1
40
四级
1.根据车型选用高一个速度等级代码、无内胎、纵向花纹一致的子午线轮胎，定期进行平衡测试和配重校验。2.上公路前，检查全部车轮气压是否符合本车型标准，轮胎有无破损。3.夏季高温气候下行车，要按时停车休息，给轮胎降温，避免长时间高速行车。4.车轮爆裂，驾驶员不得惊慌，全力控制方向盘，保持车身正直向前，迅速抢挂低速档，利用发动机牵阻车辆速度。当发动机牵阻作用尚未控制车速时，千万不能使用脚制动，可再次挂入低一级档位，或缓位手制动。
34.
夜间、雨天、雾天、大风气天气行车
1、夜间行车照明不良
车辆受损、人员伤害
3
2
7
四级
1.夜间行驶，应保证灯光、信号良好，降低行驶速度。2 .驾驶人员应保持旺盛的精力，严禁疲劳驾驶。3.夜间调头、倒车时要注意车辆和行人，确认周围安全后再进行。
过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理
54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程 及 成 工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的 不合格品标识不 《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果 清
程序》
合 格 品 工程部 不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合 财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做 好 集 团 销 售 ，只
单管理 部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代 工 ，体 团 有 专 业
报价低，低于 造成经营亏 格 准 确 及 变 动 情
销 售 团 队 ，价 格 有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要 识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价 响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严 格 按《 环 境 法 律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被 未及时检索
要求执行
识 别 及 总务部 时更新
追究法律责
合规性
风险和机遇识别评价表(质量体系)
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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/供应
供方材料出现质量 问题
1
1
3
1.专人专用，领用时进行登记避免丢
6 失；
2.使
用者明确操作方法避免器具损坏
6
1.安全用电，合理使用电器设备，禁止 功率超限
1.供方绩效能力经过评审确认，能保障
生产需要；
2.采
6
购时安排制定合理的交货期，尽早下出
采购订单；
3.重要
材料定期催缴或进行驻厂； 4.常用材
料储备安全库存
1.采购下订单时注意避开物流高峰期或
6
节假日；
2.自
己有车辆且能随时联系合适车辆自提物
资
1.供方质量经过评审确认，满足公司需
求；
2.订
3 单中详细说明材料要求，明确质量标准
和验收规范；
3.关键
材料安排检验人员驻厂监造
以及材料 的可用性
/供应
b.4
采购材料使用后发 现质量问题
风险识别、评价表
根据《风险评估与应急预案控制程序》要求，结合本公司的具体情况及可能存在的风险进 行了的识别。并为降低产品交付和产品质量的相关风险，制定了相应的预防措施。
风险类别 序号
风险
可能性 检出性 严重性 风险评分
预防措施
a.1
焊机未检定或超过 有效期
1
1
3
a.2
加工设备损坏或出 现故障
1
1
2
设施/设
3.涂装完成后严格按照规范检验； 4. 产品发运时做好表面保护措施
1.产品交付时编制配件清单；
2.
3 按照配件清单清点配件并检查确认完
好；
1.产品发运时做好包装及防护措施； 2.
3 特殊部位做好润滑、减震避免擦伤、磕
碰损坏产品
1.作业人员上岗前经过资质鉴定； 2.
3 建立台账花名册进行登记；
3.日
常检查中确认操作人员为合格人员
1.人员上岗前经过相关专业面试考核；
8
2.公司定期对在职员工进行能力考核； 3.不定期的对员工进行管理体系、专业
技能等培训
合格人员 的可利用
性
d.3
关键岗位人员突然 离职
1
1
3
e.1
生产过程中出现安 全事故导致工伤
1
3
3
其他
e.2 火灾等突发事件
1
2
3
1.公司与员工签订劳动就业合同，保证
员工的稳定性；
需要；
3.储备安
全库存
1.焊工、焊机均经过鉴定合格； 2.
6
焊接工艺经过评定符合要求； 3.焊 接过程严格按照工艺执行并严格检查；
4.完工焊缝按规范要求进行检查
1.生产制造严格按照图纸和工艺执行并
严格检查；
2.产
6
品出厂前进行预组装，确认其装配性能
良好；
3.随产品
附带装配说明书等文件，指导客户正确
安装
2.
按照公司规定，员工离职前应有交接
3
期，确保工作顺利交接；
3.
对在职员工进行培训，增加复合型人才
储备；
4.有合
作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时
补充
1.对员工进行安全教育及宣传； 2.
9
存在安全隐患的操作进行岗前培训教
育；
3.佩
戴必要的劳保防护用品
6
1.对员工进行安全教育及宣传； 2. 易燃材料存放区域禁止火源
搬运设备（如吊车
备的可用 a.3 、叉车）损坏或出
1
1
2
性和可维
现故障
护性
计量器具、监视测
a.4 量设备未检定或超 2
1
3
过有效期
1.焊机定期检定并有记录台账； 2.
3 日常检查中确认在用的焊机经检定且合
格
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏
设备；
2.设
2 备定期维护保养及检修；
3.常用
设备故障后有备用设备； 4.有稳定
1
2
3
b.5
因偶发变更需增补 材料
1
3
2
c.1
产品交付后发现焊 缝不合格
1
2
3
c.2
交付产品无法顺利 装配或装配不便
1
2
3
不合格品 的交付
1.材料入厂前经过入厂检验，关键材料
6 按规范要求进行复验；
2.
材料用于产品前操作人员进行二次检查
1.材料采购时充分考虑余量及库存需
要；
2.有
6 稳定合作供方可以紧急发料，满足生产
不合格品 的交付
c.3
交付产品出现油漆 开裂甚至返锈
1
1
3
c.4
交付产品配件不齐 全或配件损坏
1
1
3
c.5
交付产品运输过程 中损坏
1
1
3
d.1
特种作作业人员无 证上岗或证书过期
1
1
3
d.2
不具备相应能力人 员上岗
2
2
2
合格人员
的可利用
性
1.涂装作业人员技能合格，表面处理严 格执行规范要求；
3 2.涂装时确保环境条件满足施工要求；
且合格的外协加工供方
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏
2
设备； 期维护保养及检修；
2.定 3.可随
时联系吊车保障生产需要
6
1.建立台账及检定计划，定期检定； 2. 日常检查中确认其已经检定且合格
护性
a.5
计量器具、检测设 备损坏或丢失
1
2
3
a.6 工厂停电、停水
1
2
3
b.1 供方交货延期
1
2
3
b.2 采购物资物流不畅 1