证券公司合规法律法规汇编目录1

证券公司合规法律法规汇编

2014年12月

目录

一、综合类

1.中华人民共和国公司法

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根

据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关

于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28

日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民

共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表

大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人

民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保

护法〉等七部法律的决定》第三次修正）

2.中华人民共和国证券法

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根

据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关

于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第

十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共

和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共

和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）

3.中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；

2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

4.证券公司监督管理条例

（2008年4月23日；国务院令第522号）

5.证券公司风险处置条例

（2008年4月23日；国务院令第523号）

6.证券公司检查办法

（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）

二、组织管理

1.证券公司设立子公司试行规定

中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决

定》修订）

2.证券公司业务范围审批暂行规定

(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)

3.证券公司分类监管规定

（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次

修订）

4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定

（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修

改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）

5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）

（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）

6.证券公司分支机构监管规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）

7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问

题的通知

（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）

8.外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监

督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年

10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规

则〉的决定》修订）

三、公司治理与合规风控

1.证券公司治理准则

（2012年12月11日；证监会[2012]41号）

2.证券公司内部控制指引

（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）

3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规

定

国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的

规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关

于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）

4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定

（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）

5.证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告

[2008]30号）

6.证券公司信息隔离墙制度指引

（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）

7.证券公司压力测试指引(试行)

（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）

8.证券公司合规管理有效性评估指引

（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）

四、人员管理与资格管理

1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通

过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司

董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）

2.证券业从业人员资格管理办法

（2002年12月16日；证监会令第14号）

3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人

员任职资格的决定

（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）

4.证券市场禁入规定

（2006年6月7日；证监会令第33号）

5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的

人员进行资格年检的公告

（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）

6.合格境外机构投资者督察员指导意见