最新信用社(银行案防工作先进事迹汇报材料

信用社（银行）案防工作先进事迹汇报材

料

＃＃信用社（银行）案防工作先进事迹汇报材料

＃＃省＃＃市农村信用合作联社40个信用社，1个联社营业部，8个分社。在职职工450人，其中职员371人，业务员18人，短期合同工61人，大专以上学历员工248人，占比55%。自＃＃年银监会在农村合作金融机构开展案件专项治理活动以来，在省联社、各级银监部门的正确领导和指导下，＃＃联社积极贯彻落实各级银监部门和省联社的案件专项治理工作会议和文件精神，紧紧围绕案件专项治理工作目标，开展了全员参与的案件专项治理活动，把查防案件，加强内控制度、内控机制建设与农村信用社改革工作有机结合起来，坚持标本兼治，有效地促进了该市农村信用社内控和风险管理水平的提高，案件专项治理工作取得了阶段性成果。其主要做好了以下几个方面的工作：

（一）加强领导，落实案防工作责任

自＃＃年4月，上级主管和监管部门部署案件专项治理工作以来，＃＃市农村信用社高度重视，成立了以联社一把手＃＃主任为组长的案件专项治理工作领导小组，制订了《＃＃市农村信用社案件专项治理工作实施方案》，对案件专项治理工作三年达标计划进行了总结规划，并先后多次召开案件专项治理、治理商业贿赂工作专题会议，传达各级银监部门和省联社有关案件专项治理工作的有关会议精神，部署和安排“专治”工作措施，将“专治”工作作为一项最主要工作来抓。依据省联社的有关规定，制订了《＃＃市农村信用社案件专项治理实施方案》、《＃＃市农村信用社案防工作考核办

法》、《＃＃市农村信用社纪检监察工作考核记分办法》和《＃＃市农村信用社案防管理暂行办法实施细则》等一系列制度办法。并依据这些制度办法与联社机关人员、各信用社主任签订了案防工作目标责任状，建立了联社机关科室案防责任包社制度，明确联社机关科室负责人、各信用社主任为案防工作第一责任人，各基层信用社主任与本社各岗位员工签订了“岗位员工案防责任书”，明确了各岗位员工的案防责任，并把案防工作列为各社年度目标管理考核的重要内容，实行一票否决。为有效预防和控制案件发生，我联社早在1996年就以社为单位，分别与每位员工签订了“＃＃市农村信用社内部职工经济、行政、法律责任及连带责任合同书”和“＃＃市农村信用社员工亲属经济连带责任合同”，2009年我联社对员工之间案防连带责任和员工亲属经济连带责任担保制度进行了完善，在全辖范围内推行职工联保责任制，即信用社每位员工上岗，须有一名以上正式职工和一名有有经济实力的直属亲戚（或社主任、科室负责人以上干部）联保，信用社主任及科室负责人须有一名联社班子成员联保，实行一级抓一级，一级对一级负责，基本形成了“纵向到底，横向到边，考核到位”的案防责任管理机制，落实和增强了全员的案防工作责任。

（二）明确认识，积极宣传发动

在＃＃年案件专项治理活动开展以来，＃＃联社按照各级银监部门和省联社有关案件专项治理工作会议的要求，积极宣传，深入贯彻学习“专治”会议精神，明确各部门、各岗位人员对案件专项治

理工作的认识。一是及时传达各级银监部门及省联社案件专项治理工作会议精神，让每位员工充分认识到案件专项治理工作的严峻性、复杂性，以及各级各部门对专项治理工作的严格要求和治理决心。对案防单位和责任人实行严厉的追责，始终保持对案件专项治理工作的高压态势。自＃＃年初到2009年6月份，该联社共召开有关案防工作会议50余次，其中大型会议10余次，案防工作专题大型会议3次。二是及时转发有关案件专项治理工作的有关文件，并要求基层信用社网点及时组织学习，使每位员工明确对案件专项治理工作每一阶段工作重点和工作要求认识。＃＃年以来，＃＃联社先后将银监会唐双宁副主席、蒋定之副主席、合作部藏景范主任以及省银监局蒋民生局长、施爱萍局长、省联社张明久理事长、郑福生监事长在历次案件专项治理工作会议上的讲话，和“中国银监会关于金融机构防范操作风险十三条意见”等一系列有关案防工作的文件及时转发到各基层信用社。自＃＃年以来，该联社共转发各种案防工作文件30余个。三是及时组织员工学习，根据各级银监部门和省联社有关案件专项治理的工作要求，让员工明确存在的不足与差距，充分认识案防工作的重要性，逐步步入“认识、整改、提高”的良性循环。三年来，＃＃联社共组织信用社中层干部以会代训学习10余次，委派会计学习20余次，并为记帐会计、出纳、信贷员等岗位进行了全员培训学习。与此同时，各社以社为单位形成了多种形式的案防思维学习和教育活动。

（三）整章建制，完善内控监督体系

“专治”工作开展以来，针对自查自纠过程中所暴露出的内控管理漏洞和不足，我们不断健全内控制度，完善内控监督体系。一是在清理、废止40多个已不适用的规章制度和操作规程的同时，相继制订了《现金管理办法》、《在岗、离岗、离任审计制度》、《会计出纳内控制度专项考核办法》等20余个制度办法，整合了《会计出纳基本制度》、《贷款业务操作规程》等10余个制度文件。并将近年来上级管理部门颁发的和联社制订的内控制度文件整理、汇编成书、印发至每一位员工手中，要求信用社组织学习，使每位员工都知晓信用社的规章制度。我们还根据省联社的有关制度办法，制订出台了《信贷管理实施办法》、《财务管理实施细则》、《稽核处罚暂行办法》、《案防管理实施办法》、《案件责任追究暂行实施办法》、《员工违规处理实施细则》、《员工操守基金管理实施办法》等多项基本制度和办法。一系列制度办法的相继出台，使＃＃市农村信用社的内控制度日臻完善，做到了内控管理的有规可依。二是加强了监察保卫和稽核队伍建设，除＃＃联社单设监察保卫部和配备4名专职人员外，还在各基层网点聘请了兼职监察安全员，建立了从机关到基层的监察工作体系，该联社专门设置了稽核审计部，配备了8至10名专职稽核员，并执行分片包社。三是实施了会计委派制度。＃＃联社从2004年2月份开始对社所辖网点实行了委派会计制度，制订了《＃＃市农村信用社委派会计管理实施办法》加大了信用社柜面监督和岗位制约力度。从而逐步完善了我市农村信用社的内控监督体系。

（四）严格检查，加大制度执行力度

“专治”工作开展以来，针对检查过程中所暴露出的制度执行力不强等问题，＃＃联社不断加大稽核检查力度，强化制度执行力。一是调整转变了稽核部门职能，将稽核重点由原来的任务和绩效考核稽核调整、转变为常规稽核和专题稽核。二是加大自查和检查力度，查防漏洞和死角，自＃＃年5月份开展案件专项治理活动以来，该联社先后进行了5次信用社自查和案件专项治理大检查，4次信贷专项检查活动。特别是在案件专项治理工作检查中，针对发现的问题和不足，现场签发整改通知书184份，提出整改意见712条，并逐项逐条进行督促，落实整改到位。三是认真完善和执行岗位转换交流制度，农村信用社由于受人员条件的制约，实行了强制休假有一定的难度，为有效预防和控制案件发生，该联社加大了岗位轮换和交流力度，自案件专项治理开展以来，对在同一信用社任职5年以上的社主任、3年以上的委派会计实行了轮换和交流异地任职。今年3月以来，又制订并实施了城乡员工交流轮岗制度，共轮换职工116人。四是为强化检查人员工作责任，建立了检查备忘录制度。该联社对每次综合大检查都由监察保卫部建立备忘录，以便对检查失职行为进行问责追究。

（五）清查案件，加大责任追究力度

按照案件专项治理工作的要求，＃＃联社加大了对旧案的清理，对涉案人员和相关责任人的责任追究力度，清理查处了陈案2起，配合检察机关办案人员，抓捕历年潜逃人员2人，促使2人投