三体系工作汇报

审核内容、审核涉及的部门/标准条款（见附录1）/审核员
见面会（A、B） （A、B）企业管理部/总经理办公室/市场营销部/分公司 A：（E/O）：1、2、3、4、7；（Q/E/S）：5、6 B：（Q）1、2、3、4、7
9月30日
15:00-17:00 8:00-12:00
13:00-17:00
现场巡视（A、B） A(Q/O) B(Q/E)
8 现场观察。关注关键质量控制点、重要环境因素、重大风险过程涉及的场所、过程和活动 控制情况；关注认证范围，包括产品和活动范围、场所范围、地理范围。
9 二阶段所需的资源配置，审核时间的商定。
管理评审计划审批发放：
1、与各部门确认需准备的汇报材料，要求各部门按管理评审计划要求及时完成
部门体系运行情况 部门体系目标达成情况 体系运行存在问题及改进建议
2、管理评审要点如下：
管理体系方针、目标和程序的适用性； 管理体系和法律法规等的变化、更新情况和合规性评价及环境/职业健康安全绩效； 管理体系运行情况和内审情况分析； 市场状况、来自外部相关方的交流情况； 管理和监督人员的报告； 纠正措施和预防措施； 申诉、投诉及客户反馈； 体系变更及改进的建议； 内部质量控制活动； 资源以及人员培训情况。
体系管理目标分解情况：
各个部门已逐步对管理体系目标进行分解，部分还未完成管理方案的制定，正在完 善汇总阶段
各部门按照目标分解确认本部门的目标达成情况，形成管理评审汇报材料内容
认证公司文审情况：
1. 公司手册未针对质量、环境、职业健康安全管理体系所控制的产品范围和场所范围
进行描述。
2. 分公司与总公司管理职责衔接未明确。如有关执行总公司规定相关内容部分未明确。
审核组内wenku.baidu.com沟通、补充审核、准备（A、B）
与受审核方交流，必要时，召开总结会（A、B）
包括:对各活动过程及所涉及的部门开展审核的预定日期和时间、审核及验证人员(以组别代码表示)的审 核安排、同受审核方管理者将要举行会议的日程安排。
外部审核计划：
附录1：审核内容及涉及的标准条款 1 管理体系范围/认证范围及相关信息（Q/E/O：4.1） 1.1产品和活动范围；1.2场所范围；1.3地理范围；1.4 认证范围；1.5 员工数及倒班制度；1.6 新、改、扩建项目；1.7 外包过程；。 2 环境因素/危险源的识别和评价、相关信息（E/O：4.3.1 ） 2.1 相关信息，2.1.1 活动类型和范围、2.1.2 所处区域（E）、2.1.3原辅材料、资源和的消耗 （E）、2.1.4污染源、监测点（E）；2.2 环境因素/危险源的识别和评价；2.3 重要环境因素/ 不可允许风险的控制。
3. 2.3 文件控制：需增加外来文件的控制。
4. 分公司文件编制、审核、批准人、实施日期？文件编号（封面）？
5. “关键过程：对产品质量有重大影响的过程”指：
？
6. 本公司外包过程：
？
7. 有关记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置规定？
8. 4.2.5.1 环境因素、4.2.5.2 危险源标准要求应考虑的内容：？
3 守法情况（Q：7.2.1；E/O：4.3.2，4.5.1，4.5.2） 3.1 从业资质、生产/安全/环境许可；3.2 法律法规的识别、获取和应用；3.3 重要的环境/职 业健康安全/能源管理制度的执行情况；（E/O）3.4 总体守法情况。 4 目标/指标的建立（Q：5.4；E/O：4.3.3） 5 文件审核 （Q：4.2；E/O：4.4.4，4.4.5）关注文审发现问题的整改。 6 内审和管理评审（Q：5.6,8.2.2；E/O：4.5.5，4.6） 7 监视、测量及改进（Q：7.1；E/O：4.5.1,4.5.3） 7.1 环境、职业健康安全、能源绩效监测（E/O；7.2 产品质量监测（Q）；7.3 纠正和预防措 施
9. 应增加：工作环境、基础设施、生产与服务控制、过程监视和测量、产品监视和测
量、不符合品控制、危险源和环境因素控制、纠正和预防措施、数据分析所涉及的
具体内容。
10.管理评审需增加标准5.6.2和5.6.3款的要求。
外部审核计划：
日期 9月29日
时间
8:00-8:30 8:30-12:00
13:00-15:00