2008版内审检查表9000质量管理体系

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ISO9000质量管理体系内审全套检查表

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受审核部门：审核准则： ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
4.2.1 总则
系的适宜性、有效性和充分性
◆是否为每项活动提供充分的资源
5.2 以顾客为关注焦
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
点
◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的
要求并实施，从而达到顾客的满意？
5.3
◆质量方针的制定
◆是滞制定了文件化的质量方针？
质量方针
◆质量方针是否经最高管理者批准？
√
√
√
√
√
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◆有关职责、权限如何传达到位
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关
的
系是如何传达的？
◆各有关人员是否明确各自的职责任务与实
现质量方针之间的相互关系？
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
5.5.2 管理者代表
。
受审核部门：审核准则： ISO9001，体系文件、适用法律法规
编制人 / 日期：
审核日期：
批准人 / 日期：审核员：
续表
ISO9001 条款
检查内容
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是否适用
参考文件
提问

ISO9000质量管理体系课程介绍

一、ISO9000质量管理体系课程介绍ISO9000族（2008版）标准的基本知识，特别是ISO9001-2008的要点理解；内部质量体系审核的基本概念、技巧和方法；审核人员的基本素质和建立质量体系的基本知识等。

1、课程目的参加学习的同学能全面系统地了解质量认证知识，学习ISO9000族国际质量管理体系标准和内部质量体系审核的知识，经考试合格，可成为组织建立健全质量管理体系的骨干，为社会、为组织提供具有实际操作能力的ISO9000认证人才。

2、课程目标通过培训，学员将：----了解GB/T19000族标准的目的、意图及其相互关系，掌握GB/T19000标准中重要术语；----了解质量管理原则的含义及其与GB/T19001标准的关系；----理解GB/T19001标准每一条款的要求及符合标准要求的审核证据；----了解适用于审核过程的GB/T19011标准的要求；----理解与审核有关的术语和定义，理解与审核有关的原则；----了解审核方案的管理要求；----了解质量管理体系审核的类型和内部审核各阶段的主要活动；----能有效地完成审核全过程的各项活动，包括审核的启动、现场审核活动的准备、现场审核活动的实施、审核报告和审核的完成；----理解并掌握审核程序和技巧，编制审核计划、编制检查表、选择样本、收集审核证据、编写不符合报告、记录审核观察结果以及审核发现的汇总分析、评价质量管理体系有效性、编制审核报告等；----了解审核后续活动对质量管理体系持续改进的作用，理解纠正措施验证的要求和方法；----了解内审员能力评价的内容和要求。

3、课程结构4、课程特色本课程主要内容是“ISO9000质量管理体系”的基本知识和“内审员”的基本技能与审核技巧，具有以下特点：★系统性、连贯性较强；（因此要求学校尽量把课时安排在2周以内结束）★与社会实际联系紧密、可操作性较强；★具有特色的课堂教学――授课教师利用多媒体教学工具、结合真实典型的案例和学生的互动活动，生动活泼的传授知识和经验，确保学生学到完整的ISO9000知识和掌握实用内审员技能。

质量管理体系内审检查表

质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。

如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。

2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。

3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。

4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。

2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。

3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。

4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。

审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。

2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。

3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。

形成了哪些记录以证明体系的正常运行。

Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。

内审检查表90001质量管理体系范本

5.5.1权限与职责5.3质量方针5.1管理承诺5.2 以客户为中心《重量手册》第06章.07章.08章总经理是否清楚自己的职责和权限？公司质量方针是否体现了顾客的期望和需求？是否在内部得到沟通和理解？公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司产品和服务的顾客满意度怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？公司的人力资源、基础设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？1. 询问总经理。

2. 询问总经理。

1.询问总经理。

2询问总经理，查看品质目标的执行情况。

1.询问总经理，并查看顾客满意度达成状况。

1.询问总经理，查看公司组织架构图，质量手册1.询问总经理1.询问总经理，对基础设施如何管理。

2。

对生产操作工岗前在职培训有何要求。

3。

工厂产品生产时，对环境有何要求。

4。

了解办公、仓库、车间环境是否符合要求。

1 .交谈：了解管理评审执行的频次和流程2.检杳09年管理评审有尢进行，并要求提供年度评审计划审核员/日期9001条款涉及文件条款审核项目及要求5.5.1管理者代表是否清权限与职自己的职责和权限？责5.4.1公司在相关职能和质量目标次上的质量目标头情况怎样？4.2是否根据体系标准总则立了相关体系文件？“质量管理体系文件”是否覆盖了IS090012008的要素和过程？4.2.1是否包括了形成文总则的程序？是否对体过程之间的相互作进行了表述？“程序文件”是否“质量管理体系文8.2.2要求的各项活动做内部审核了规定？是否适合司质量体系的运行？是否进行了内部核？内部审核评审的纠正预防措施是落实并跟踪监督？8.2.2公司质量体系内部内部审核《内审控制程核是否形成文件化序》序？6.2.2能力培训内审员是否经过专和意识培训并取得上岗格？8.2.2内审是否按计划内部审核行？审核安排是否合程序要求？审核方法审核记录楚 1.询问管理者代表层1•询问并提供书面文件现记录建1.询问: 1•询问管理者代表，并查看相关体系文件件系用对1•询问并查看公司一出级、二级文件。

质量管理体系内审检查表(业务部)样板

4.2.4记录控制
8.5.1持续改进 8.4数据分析
质量管理体系内部审核检查表
审核的项目、证据及方法 1.如何保持与顾客的沟通，有哪些内容和方式?
审核结果合格轻度重度
2.是否收集顾客意见或投诉，是否反馈和处理，使顾客满意？
1.顾客满意度是如何取得？调查哪些方面的内容？调查获得的信息如何处理？查看顾客满意度调查表 2.当顾客对公司哪一方面不满意时，业务部采取了哪些改进措施以达到顾客满意？ 1.是否保存了相关的质量/环境管理体系相关记录？
审核部门：业务部审核员: 涉及要素及条款号 5.5.1职责权限 5.3质量方针
5.4.1质量目标
质量管理体系内部审核检查表
审核的项目、证据及方法
本部门的人员的职责权限是否得到规定和沟通?责任分工是否明确？询问并查看文件
请问公司质量方针是什么？如何理解其涵义？ 1.公司本年度的质量目标是什么？ 2.业务部本年度的质量目标有哪些？实施状况如何? 3.是否定期对品质目标的完成情况进行监测。（提供相关记录） 4.当分解到本部门的目标未达成时您又采取了哪些措施？
2.对于无顾客书面要求的产品，有无确认证据
3.当产品要求发生变更时，相关文件是否被即时更改？相关人员是否了解更改情况？ 4.是否监控合同交付情况？对不能如期交付的合同业务部是否
不合格记录
审核方法
FORM-QAD-09-A1
审核部门：业务部审核员: 涉及要素及条款号 7.2.3顾客沟通
8.2.1顾客满意
2.查看所使用的记录是否被编号，并为最新版本？
3.记录的保管是否适宜，是否能在记录保管场所迅速找到所需的记录？
4.记录的填写是否规范？是否有记录者签名？
请问业务部在增强顾客满意方面做了哪些改进？

内审检查表90001质量管理体系范本

内审检查表90001质量管理体系范本前言
在组织中，质量管理体系的建立和使用对于达成组织的目标是至关重要的。

然而，质量管理体系的遵守和执行不仅仅是对于组织自身的有效性和改进的关键，而且对于维持客户的信任和遵守法律法规也是非常重要的。

那么，内审检查表90001质量管理体系范本就是为了检查和评估组织是否符合质量管理体系要求而创建的。

这一文档将描述内审检查表的不同部分，确保每个评估员都能对质量管理体系进行全面和一致的评估。

设计
内审检查表应包含以下部分：
概述
该部分描述了这一内审检查表的目的和适用范围。

评估标准
该部分概述了哪些标准被用于对质量管理体系的评估。

标准应明确且具体，以便让评估员容易理解和遵循。

评估方法
该部分描述了评估员在执行评估时应使用的方法和工具。

评估方法可以包括随机抽样、文件审查、现场检查等方法。

评估过程
该部分描述了评估的过程和流程，从评估准备阶段到报告编写和建议改进的阶段，确保评估的一致性和全面性。

内审检查表
该部分是内审检查表的核心部分，包括不同的检查项目，以及每个检查项目的评分标准和评估结果。

这些检查项目的评估应该覆盖整个质量管理体系，确保其全面性。

报告和建议改进
该部分描述了评估员如何编写评估报告，包括建议改进。

报告应该准确、简洁、具体，建议改进应该是可行的，并应考虑到现实情况和资源限制。

内审检查表90001质量管理体系范本是一个用于评估和改进质量管理体系的有效工具。

为了确保有效性和一致性，评估员应该遵循这个文档的指导，同时，根据组织的实际情况进行必要的调整和更改。

最新ISO 9001：2008版质量管理体系标准详解

15
4、过程与过程之间存在一定的关系，一个过程的输出可直接形成下一个或多个过程的输入。所有过程之间的关系是一个比较复杂的网状关系。
A C P D
输入E
顾
过程E
输入A
输出E
顾
过程A
A P D C
输出 A 输入C
A P D C
过程C
A P D C
输出C 输入D
过程D
A P D C
输出D
输入B
过程B
13
过程的三个要素：
2）输出 3）活动
2、组织生产经营运作的每一个项目（工作、任务）是由一个或若干个过程组成，这些过程又由一系列子过程组成。
14
3、 QMS四个大过程
1）产品实现过程； 2）管理活动过程； 3）资源管理过程； 4）测量、分析和改进过程。支持过程主过程
四个过程分别由一系列不同的子过程组成
合格评定，提供符合要求的认证和注册。
管理体系标准（可能时，包括适用的法律法规及其他要求）。
32
3）内部审核的必要性
a)确定企业质量管理体系符合标准要求的程度；（符合性）
b)确定企业质量管理体系有效实施与保持的程度；（有效性）
c）确定企业质量管理体系持续改进的有效性，并从中找出体系改进的机会；
4、过程方法的优点
a) 单个过程之间的联系； 1）可以实现对过程的连续控制： b) 过程组合； c) 过程之间的相互作用。
2）过程方法运用PDCA（策划—实施—检查—改进）模式，获得对过程持续改进的动态循环。
3）最终使企业在产品和业务的业绩、有效性、效率和成本方面得到显著的收益。
24
5、“ PDCA ” 的方法
d) 提供客观证据;

质量体系-内审管理层检查表

-有总质量目标、质量方针，且各部门均有质量目标。
-有识别确定分析控制风险的文件，且采用了SWOT、FEMA等分析办法
-资源沟通的文件均由最高管理者进行最后审批，且每年进行一次内审管评，且有月度季度会议进行讨论提需求
-将年度质量目标分解为季度质量目标，当无法达到时，及时作出需求计划以及人员等调整，以达到能够逐渐满足与符合年度质量目标，
-如何确保质量管理体系能够实现企业的预期质量目标？
-是如何体现支持其他员工努力提高质量管理体系的有效性？以及履行其相关领域的职责？
-是如何推动过程方法的改进及资源的优化？
答：通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
1.通过各种会议向全体员工传达满足顾客要求和法律法规的重要性。
在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。
√
2.责成综合部收集、宣贯有关法律、法规。
3.责成销售部识别顾客的要求和期望。
4.批准发布质量方针、质量目标。并对质量方针、质量目标的实现情况进行评价。
5.每年至少进行一次管理评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性并持续改进。
6.配备满足质Leabharlann 管理体系所需的人才、设备、资金、信息等资源。
7.设置组织结构图，有效分配质量管理体系职能。
负责提供本公司质量管理体系正常运行所需的各类资源。
-与顾客产品有关的部门均是以合同要求为导向，其它部门是以培训带动
√
6.1应对风险和机遇的措施
-如何应对项目实施过程中面对的风险和机遇
-查阅风险跟踪记录
-是否有进行评价风险措施的有效性
-按照风险和机遇应对控制程序对风险进行评估。
-提供了风险和机遇评估分析表

2008版ISO9000族质量管理体系内审员试卷A

2008版ISO9000族质量管理体系内审员试卷（A）姓名单位培训地点年月日一、选择题20分（共20题，每题1分）你认为最正确的一个答案编号填在括号里1．组织认证的标准是（）A.ISO9000:2000B.ISO9001:2008C.ISO9004:2000D.A+B+C2. 返修是为使不合格（）对其采取的措施A.满足预期的使用要求B.符合要求C.满足顾客要求D.满足供方要求3．ISO9001:2008标准规定的删减是（）A.规定内容的删减B.规定小企业可以删减C.规定内容的调整D.A+B4．业绩的评价和测量是（）A.确定目标的实现程序B.监控顾客的满意度C.测量相关方的满意度D.B+C5．内部审核由谁来实施（）A．经总经理受权人员 B．负责质量的技术人员 C．经培训合格的内审员 D．A+B+C 6．管理者代表是（）A．总经理 B.总工程师 C.全质办主任 D.总经理在管理层任命的人员7. 对过程评价的主要内容是（）A．过程是否已被识别和适当归定 B．职责是否分配C．在实现所要求的结果方面、过程是否有效 D．A+B+C8．质量方针（）A.与组织的宗旨相适应 B．在组织内得到沟通和理解C．在持续适宜性方法得列评审 D．A+B+C9．质量目标应是（）A．能够测量 B.组织的总目标 C.能够完成的目标 D.A+B+C10．ISO9000:2000标准，相关方是（）A．银行 B.运输公司 C.顾客 D.A+B+C11. 八项质量管理原则是ISO9000:2000族标准的（）A.基本原理B.理论基础C.中心思想D.A+B+C12．资源可包括（）A．人员 B.基本设施 C.供方 D.A+B13.八项基本原则之一是（）A．建立规章制度 B.与供方互利的关系 C.部分人员参与 D.A+B14.组织可以通满足（）而达到顾客满意A.顾客要求B.相关方要求C.适用的法律法规要求D.A+C15.ISO9001:2008标准的目的是（）A.证实满足顾客要求的能力B.持续的使顾客满意C.证实满足适用的法律法规的能力D.A+B+C16.质量手册必须包括下列内容（）A.管理制度B.质量方针质量目标C.形成文件的程序或引用D.B+C17. 质量管理体系审核是一个（）的过程A．抽样调查 B．获得审核证据 C．证明质量管理体系符合审核准则 D．A+B+C 18．首次会议的主要目的是（）A．为审核制定计划 B.确定实施审核所需的审核人员 C.介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序 D.A+B+C19. 对产品要求评审应在（）进行A.产品完工之前B.产品完工之后C.作出提供产品的承诺之前D.A+C20．产品的监视和测量的目的是（）A．证实质量管理体系的有效性 B. 证实产品满足要求C. 证实过程具备实现预期结果的能力D.A+B二、判断题20分（共20题，每题1分）正确划√，错误划×。

质量环境管理体系内审检查表(9000 14000)

受审部门
管理层
审核时间
年月日时分- 时分
标准条款
审核内容
审核记录
判定
Q4.1
E4.1
组织是否按本标准的要求建立质量及环境管理体系，并形成文件
查阅体系文件，是否已经针对质量环境管理体系形成了以下文件，并加以实施：
手册是□ 否□
程序是□ 否□
关键岗位和工序的作业文件、操作规程或管理制度是□ 否□
是□
否□ 在方面欠缺
Q8.1
组织是否策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程
询问受审核人是否已经依照PDCA模式建立了改进体系
是□ 否□
主管领导是：
主管部门是：
受审部门
生产部、车间
审核时间
年月日时分- 时分
标准条款
审核内容
审核记录
判定
Q5.5.1
E4.4.1
是否明确本部门的职责
询问受审核人，能□ 否□ 回答完整
Q5.5.3
E4.4.3
是否与相关部门实施了必要的沟通工作
询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：
是□ 否□
沟通方式有：
□电话 □会议 □座谈
□文件传递 □黑板报
□其他
Q6.3
是否对相关设施设备进行了必要的控制和维护
索取设备清单，能□ 否□提供
索取设备检修计划，是□ 否□已经制定
索取关键设备的检修记录，查阅，是否按计划实施
组织是否界定了质量环境管理体系的范围，并形成了文件
查阅管理手册，对质量环境管理体系的范围是否进行了界定：
是□ 否□
界定是否合理：
是□ 否□
组织是否识别质量环境管理体系所需的过程及其在组织中的应用，并确定这些过程的顺序和相互作用

内部质量管理体系审核检查表(M09-内部质量管理体系审核)

年度内审方案能否保证每个过程每年至少同意一次内部审核
办公室
8.2.2.4
在下列情形下，是否安排了年度内审方案的临时内审：
(1)法律，法规及其他外部要求发生变化；
(2)相关方的要求及投诉；
(3)发生重大事故；
(4)治理体系大幅度变更；
(5)组织机构的重大变化
治理者代表
8.2.2.4
审核方案是否规定了审核的准则，范畴，频次和方法
办公室
8.2.2
3.2现场审核
现场发觉的咨询题是否记录在“审核检查表”上，有无受审核负责人签名确认
办公室
8.2.2
对现场审核所观看到的事实陈述或记录等证据能够以能够证实的方式实现追溯
办公室
8.2.2
发觉不合格时，是否填写了“不符合项报告表”
办公室
8.2.2
3.3不符合项报告
不符合项报告描述的内容是否来源于现场审核发觉的证据
办公室
8.2.2
审核员资格是否合格
办公室
8.2.2.5
对内审员的培训和考核是否包括：
(1)技术规范，组织质量治理体系文件的明白得；
(2)结合内部审核检查表，讲解审核技巧；
(3)审核目的，范畴以及不符合相的判定等方面的讲解；
(4)八项质量治理原则，质量治理体系过程方法讲解
(5)熟练运用过程分析方法编制乌龟图等。
内部质量管理体系审核检查表(M09内部质量管理体系审核)
内部质量治理体系审核
过程类不
M09
审核员
审核日期
200X年XX月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录