双控体系建设资料汇编(装订)

xxxxxxxx有限公司
安全生产风险管控与隐患治理
资料
汇编
汇编：
审核：
批准：
二O一九年十月
目录
第一章“双控”体系建设领导小组 (1)
第二章“双控”体系建设工作实施方案 (3)
第三章安全生产风险分级管控制度 (9)
一、安全风险分级管控制度 (9)
二、安全风险分级管控工作流程制度 (9)
三、安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 (11)
四、安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 (13)
五、重大安全风险公告制度 (14)
六、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 (14)
第四章隐患排查治理制度 (16)
一、隐患排查治理制度 (16)
二、隐患排查治理和监控责任制 (19)
三、隐患排查整改制度 (21)
四、资金使用专项制度 (22)
五、重大隐患报告制度 (23)
六、隐患建档监控制度 (23)
七、事故隐患报告和举报奖励制度 (24)
八、隐患排查整改考核制度 (24)
第五章“双重预防机制”培训计划 (26)
第六章“双重预防体系”考核奖惩制度 (29)
第七章风险分级管控实施绩效考核细则 (31)
第八章隐患排查治理绩效考核细则 (33)
第九章双重预防体系建设考核奖惩明细表 (34)
第十章安全风险公告制度 (35)
第十一章矿山信息收集 (37)
第十二章风险分级管控 (39)
一、评估单元划分 (39)
二、风险辨识内容 (39)
三、风险辨识方法 (40)
四、风险辨识频次 (40)
五、风险评估方法 (40)
六、风险分级 (40)
七、风险管控清单 (40)
八、风险管控责任 (40)
九、风险管控措施 (40)
十、风险管控检查频次和方式 (41)
十一、风险告知 (41)
附件1：地下矿山评估单元划分清单 (42)
附件2：选矿厂及尾矿库单元划分清单 (44)
附件3：井下风险管控清单 (46)
附件4：选矿厂、尾矿库风险管控清单 (56)
附件5：井下隐患排查清单 (65)
附件6：选矿厂、尾矿库隐患排查清单 (80)
附件7：隐患排查治理信息台账 (86)
附件8：“双重预防体系”评估、修订记录表 (87)
第一章“双控”体系建设领导小组
关于成立“双控”体系建设领导小组的通知
公司所属各单位：
为加强“双控”体系建设工作的组织领导，确保取得实效。

公司成立以主要负责人为组长、各分管副总经理为副组长、各部门负责人为成员的“双控”体系建设领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，由安全管理部王建国担任办公室主任，负责对“双控”体系建设工作进行全面组织、指导、检查监督。

一、领导小组成员
组长：
副组长：
成员：
“双控”体系建设办公室主任：
二、领导小组职责如下：
组长：全面负责双重预防机制的运行、评估、考核与奖惩；负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入；负责组织本单位风险评估单元的划分、
风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理；审定工作实施方案,审查批准有关重大事项,组织落实工作措施,督查工作开展情况,协调解决有关问题。

副组长：负责分管范围内的风险评估单元划分，风险辨识、风险分级、风险管控和公示，以及隐患排查治理等工作；明确风险辨识、分级和管控的层级部门，负责组织制订分管部门风险分级管控制度和考核标准，并对内部风险分级管控工作开展情况进行监督检查和考核。

各部门根据企业安全生产职责和专业分工，负责组织制定各自专业范围内的风险评估单元划分、风险辨识、风险分级和管控措施的制定、效果评估等工作，以及隐患排查治理等工作。

各部门人员对评估出的较大风险或重大风险，必须逐一制定有针对性风险管控方案，确保实现重点管控，较大风险由岗位、班组、车间（部门）共同管控，由车间（部门）负责人组织制定管控方案，重大风险由岗位、班组、车间（部门）、公司共同管控，由公司主要负责人组织制定管控方案。

xxxxxxxx有限公司
2019年9月20日
第二章“双控”体系建设工作实施方案
平泉小寺沟矿业有限公司
安全生产风险管控与隐患治理工作实施
方案
为贯彻落实国家安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制（以下简称“双控”体系建设），落实企业安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》、《非煤矿山双重预防机制建设规范》有关规定，结合本企业实际情况，制定本方案。

一、指导思想
认真贯彻各级政府应急管理部门有关工作指示精神，面向基层，全面推动“双控”体系建设，加强风险防控和隐患治理工作，杜绝生产安全事故发生，促进企业安全发展。

二、工作范围
公司所属各部室；选矿厂（含尾矿库）；井下施工承包单位。

三、工作组织
为扎实有效地开展“双控”体系建设，公司成立由主要负责人任组长，安全管理部、生产技术部（设备）、办公室、企管部、财务部、质管部、供销部、选矿厂、施工队项目部等部门负责人为成员的“双控”体系建设工作领导小组，小组成员如下：
组长：
副组长：
成员：
领导小组下设办公室，主任：
井下组（生产技术部、井下施工项目部），由负责。

选厂组（选矿厂、质检部），由负责。

后勤组（物业公司、供销部、办公室、企管部、财务部），由负责。

四、工作目标
2019年11月30日前，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系，完成公司双重预防机制建设，通过风险点确定和危险源辨识，全面分析公司所属设备设施及生产活动存在的风险；通过安全风险评估、风险管控和隐患排查治理，使安全隐患始终处于受控状态，从根本上防范安全事故发生，构建公司安全生产长效机制。

五、工作步骤
（一）策划与准备阶段（2019年9月20日至9月30日）
1、组织培训。

聘请中介服务机构学习讲解《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省政府2号令）和《非煤矿山双重预防机制建设规范》（DB13/T2937-2019）；培训完成后，以试卷考核形式统一进行考核，并登记归档。

2、成立工作领导小组，编制“双控”制度；
3、制定工作方案，召开动员会，安排部署具体工作。

4、收集与“双控”体系建设有关的法律、法规、规章、标准、规范性文件。

（二）安全风险分级管控阶段（2019年10月1日至10月31日）
1、评估单元划分，确定评估单元；
井下按照开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防等划分主单元；
选矿厂按照碎矿、磨矿、精矿、供配电、厂区环境、建筑等划分主单元；
尾矿库按照尾矿输送、库区、防排洪、尾矿回水、在线监测和周边环境等划分主单元。

2、风险辨识；
辨识组织：
班长组织对所属设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理制度存在的风险进行辨识；部门（车间/外包单位）负责人组织对所属班组的辨识清单进行补充、完善；组长及副组长负责组织对所属各部门（车间/外包单位）所辨识的清单进行审核、补充、完善。

辨识要素：
风险辨识主要从生产过程中人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面进行辨识（危险和有害因素分类GB/T13861-2009)。

辨识方法：
辨识方法应符合GB/T13861-2009规定,优先选用头脑风暴法、安全检查表分析法、作业危害分析法。

风险类型：
风险类型应按照GB 6441-86的规定进行划分。

辨识频次：
每年开展一次全面辨识，当法律、法规、标准规范增减或修订、发生生产安全事故、组织机构发生重大调整、新改扩建设项目、使用
新材料、新设备、新工艺、新技术、周边环境、气候条件发生重大变化时应开展专项辨识。

3、风险评估；
评估方法：
推荐选择作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵分析法（LS）、风险程度分析法（MES）。

风险分级
风险分为重大、较大、一般、低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注。

4、风险控制措施制定；
管控措施制定由风险辨识部门制定，领导小组审核确认；较大及以上等级的风险应当制定专门的管控方案。

5、风险控制措施落实。

落实管控责任：
重大风险由矿（厂）级、部门（车间）、班组和岗位共同管控；较大风险由部门（车间）、班组和岗位共同管控；一般风险由班组和岗位共同管控；低风险由岗位管控。

编制风险管控清单：
风险管控清单应包括辨识部位、存在风险、风险分级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人。

监督检查：
逐级监督检查风险管控措施和管控方案的落实情况，主要负责人每季度至少组织检查一次，部门（车间）负责人每月至少组织检查
一次，班组每半月至少组织检查一次。

风险告知：
应建立安全风险公告制度，按照冀安委办函〔2019〕87号文件要求在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，较大及以上安全风险公示栏，绘制安全风险四色图等。

（三）隐患排查与治理阶段（2019年11月1日至11月30日）：
隐患排查清单：
依据安全风险管控清单，按照风险等级与管控责任分别编制各级、各部门隐患排查清单，隐患排查清单应包括：风险部位、风险因素、风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、排查部门、排查责任人和排查频次。

隐患排查检查表及排查方式：
按照隐患排查清单制定综合、日常、专业、专项检查表。

综合检查由主要负责人及安全管理部门组织；日常检查由车间、班组、岗位组织；专业检查由专业部门（专业人员）组织；专项检查是针对重大活动、季节性和节假日等开展的隐患排查活动，由主要负责人及各相关部门人员组织。

隐患排查频次：
主要负责人每季度至少组织一次；安全管理部门每旬至少组织一次；部门（车间）每周至少组织一次；班组每天组织一次。

一次，班组每半月至少组织检查一次。

隐患治理信息台账：
台账应包含排查时间、排查人、隐患部位、隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、责任部门、责任人、复查时间、复查人和复查结果。

（四）形成企业常态化“双控”运行机制、持续进行改进
1、及时纠正偏差，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单，更换风险公告栏及风险告知卡。

2、根据风险管控、措施清单的变化及时更新隐患排查清单，并按清单修改排查表。

3、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

六、工作要求
一是思想上要高度重视，各分管副总经理及部门领导要精心组织，必要时指定专人负责，按照时间节点完成相关工作。

二是对发现在双重预防机制建设过程中不履行职责的部门和个人要进行责任追究。

三是加强教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急处置措施以及隐患排查治理的相关知识和技能。

四是充分发动基层干部职工，自下而上，全员参与，风险管控不留盲区，隐患排查治理不留死角，把每个环节的工作做细、做实，确保我公司双控体系建设工作扎实、有序运行。

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2019年9月22日
第三章安全生产风险分级管控制度
一、安全风险分级管控制度
1、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注。

同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对等级进行变更。

2、根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。

同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明确管控层级，落实具体的责任部门、责任人和具体的管控措施。

3、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。

经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施后进行作业。

二、安全风险分级管控工作流程制度
1、安全风险辨识
（1）风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

（2）组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点辨识清单，包括风险点名称、可能导致事故类型、风险评估、风险等级内容的基本信息。

（3）按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

（4）对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。

2、安全风险评估
（1）各分管副总经理及部门负责人负责组织技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。

（2）安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

（3）对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由主要负责人组织制定、实施。

（4）依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制四色安全风险分布图。

3、风险管控措施
（1）风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。

（2）在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。

4、编制安全风险清单
在每一次安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并及时更新。

5、落实分级管控责任
（1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

（2）上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

重大、较大安全风险分别由主要负责人和分管负责人直接监管，相关部室（车间）总体管控，班组、岗位负责责任范围
内的风险管控；一般安全风险由班组、岗位管控；低风险由岗位管控。

（3）风险管控层级可进行增加或合并。

三、安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度
1、适用范围
本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

2、辩识范围
安全风险辨识范围包括矿井、选矿厂、尾矿库所有系统及生产经营活动的区域和地点，井下按照开拓、采矿、运输、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防、工业场地等划分单元，选矿厂按照破碎、球磨、浮选、电气等划分单元，尾矿库按照排洪、排水、输送、在线监测等系统划分单元，对各范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。

采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

3、风险辨识负责人
主要负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

4、风险评估方法
按照《非煤矿山双重预防机制建设规范》规定，采用作业条件危险性分析评价法（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确
管控的重点。

安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：
D —作业地点、关键环节等存在的安全风险
L —事故发生的可能性
E —人员接触危险环境的频率
C —发生事故产生的后果
表1：事故、事件发生的可能性（L）判定准则
1、重大安全风险（红色）
（1）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需主要负责人组织各级部门制定严格的制度、措施、管控方案，重点进行管控。

（2）管控责任人：重大安全风险由主要负责人监管，重大风险管控措施由主要负责人负责组织实施，各分管领导具体组织管控。

（3）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案等。

2、较大安全风险（橙色）
（1）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需分管副总经理组织各部门严格执行相关规定要求，重点管控。

（2）管控责任人：较大安全风险由分管副总经理直接监管，较大风险管控措施由分管部室负责组织实施，风险点所在部室（车间）、班组、岗位具体管控。

（3）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

3、一般安全风险（黄色）
（1）定义：有发生严重伤害事故的风险，需班组等部门逐级落实措施、重点防控。

（2）管控责任人：一般安全风险由班组直接监管，风险管控措
施由班长、班组安全员组织实施，风险点所在班组具体管控。

（3）应用：安全技术措施等技术文件。

4、低安全风险（蓝色）
（1）定义：有发生伤害事故的风险，需岗位操作人员加强防范、正规操作。

（2）管控责任人：一般风险班组直接监管，由岗位操作人员具体管控。

（3）应用：安全技术措施等技术文件。

五、重大安全风险公告制度
1、在作业现场或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。

公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。

3、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

4、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。

六、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度
1、主要负责人每年至少组织一次对双重预防机制运行情况进行系统性自评，对评审结果进行公示，未组织自评公示的，扣罚主要负责人3000元，对评审过程中存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导扣罚2000元，责任部室负责人扣罚1000元。

2、主要负责人未组织对各级管理人员、岗位员工进行一次风险因素辨识及管控、隐患排查治理知识培训的，扣罚主要负责人3000元。

3、主要负责人每季度至少检查一次关于风险管控措施和管控方案的落实情况，分管副总经理及部门（车间）负责人每月至少检查一次关于风险管控措施和管控方案的落实情况；主要负责人、分管副总经理、部门（车间）负责人未进行检查的，扣罚主要负责人3000元、分管副总经理2000元、部室负责人1000元。

4、主要负责人每季度至少组织一次隐患排查，安全管理部门每旬至少组织一次隐患排查，部门（车间）每周至少组织一次隐患排查、班组每天至少组织一次隐患排查；未进行隐患排查的，扣罚主要负责人3000元、分管副总经理2000元、安全管理部及其他部门（车间）负责人1000元、班长500元。

5、未按规定及时开展专项辨识的，扣罚分管领导2000元；分管领导每季度应对分管范围内区域开展风险辨识、落实管控责任、隐患排查与治理等环节进行一次责任考核，未进行责任考核的或敷衍应付的，扣罚分管领导每人1000元；
6、未在作业现场或重大安全风险区域显著位置设置公告栏、告知卡及安全风险四色图，扣罚分管副总经理1000元，部门（车间）负责人500元。

7、未严格按照管控措施落实相关责任人的每次扣罚部室（车间）负责人500元。

8、较大及重大安全风险管控措施、方案未落实造成伤亡事故的相关部门（车间），扣罚分管副总经理2000元、部门（车间）负责人1000元，班长500元。

第四章隐患排查治理制度
一、隐患排查治理制度
1、目的
为了建立公司安全检查与隐患治理长效机制，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本制度。

2、适用范围
本制度适用于公司所属各部门及外来施工单位安全检查与隐患排查管理。

3、事故隐患的含义和分类
（1）事故隐患的含义：
本制度所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

（2）事故隐患的分类
事故隐患分为一般事故隐患、重大事故隐患。

①一般事故隐患
一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

②重大事故隐患
重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

4、职责
（1）主要负责人应对安全检查与隐患治理负全面领导责任，应
负责组织建立健全安全检查与隐患治理的长效机制，保证安全资金的投入，协调解决各类安全隐患。

（2）按照“谁主管，谁负责”的原则，要制定隐患排查治理制度并监督实施。

各分管副总经理及部室（车间）负责人、班组长、等各级干部对所辖范围的安全检查与隐患治理工作负责，每个职工对本岗位的安全检查与隐患治理负责，任何部门和个人发现事故隐患，均有权向安全管理部报告。

（3）各部门（车间）、班组定期对所属区域进行安全隐患检查，发现问题及时下发整改通知单，并对整改结果进行验证，做到闭环管理。

5、隐患排查
（1）组织级别
根据排查类型确定不同的排查组织级别。

排查组织级别一般包括（矿）厂、部门（车间）级、班组和岗位级，也可结合机构设置情况对组织级别进行调整。

——综合性隐患排查的组织级别为公司、安全管理部；
——日常隐患排查的组织级别为车间、班组和岗位；
——专业性隐患排查的组织级别为专业部门（专业人员），按照专业类别划分例如：通风、排水、防火、防洪、电气、消防设施、特种设备、在线监测系统、六大系统等；
——季节性隐患排查的组织级别为公司及相关部室（车间）；
——节假日隐患排查的组织级别为公司及相关部室（车间）。

（2）排查周期
根据法律、法规要求，结合公司生产工艺特点，确定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。

具体包括：。