内部审核控制程序

1 目的
为确保公司质量、环境管理体系符合GB/T19001-2000 idt ISO9001 : 2000、GB/T24001-2004 idt ISO14001 : 2004标准要求和公司质量、环境管理体系文件规定，确保公司质量、环境管理体系有效运行及持续改进，以满足实现质量环境方针、质量环境目标的要求，不断提高本公司的质量环境管理水平，特制定并执行本程序。

2 适用范围
本程序适用于公司内部质量、环境管理体系运行情况的审核（简称内审）。

3 职责
3.1 公司经理负责批准内部质量环境审核计划和审核报告。

3.2 管理者代表负责内部质量、环境审核的组织领导工作，审核年度内部质量、环境审核计划，任命内部审核组长，并指派内部质量、环境审核员，审核内部质量环境审核报告、纠正措施计划及监督纠正措施的实施情况。

3.3 认证办负责内部质量环境审核的日常管理工作，制定审核方案和组织有关部门对纠正措施的实施情况进行跟踪。

3.4 内部质量环境审核员全面配合并支持审核组长的工作，编制分工范围内的检查表，完成分工范围内的审核任务，开具不合格项报告，报告审核结果，验证纠正措施的有效性。

审核员不能审核自己本部门的工作。

3.5 受审核方按照审核要求配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应的纠正措施。

4 工作程序
4.1 内部审核方案策划
由认证办每年1月底前，考虑拟审核的过程、区域的状态和重要性以及以往审核的结果，对内部审核方案进行策划，规定审核的准则、范
围、频次和方法，编制《年度内部质量环境审核计划》，报管理者代表审核、经理批准后实施。

4.2 内部审核时机
4.2.1 一般情况下，本公司每年至少进行两次全面的内部质量环境管理体系审核。

4.2.2 在以下情况下可增加审核频次：
a.外部审核前；
b.出现重大质量或环境事故时；
c.重要部门和组织结构或环境法律法规发生重大调整后；
d.顾客、相关方因严重质量问题或环境问题投诉后；
e.重要环境因素发生改变时。

4.3 审核依据
4.3.1 ISO9001:2000,ISO14001:2004标准，质量环境手册、程序文件、作业文件等。

4.3.2 适用的法律、法规。

4.3.3 国家、行业产品质量标准。

4.4 内部审核准备
4.4.1 内部质量环境审核员（内审员）必须经过培训，取得国家资格认可机构颁发的资格证书。

由认证办提出审核组推荐名单，报管理者代表审核批准并书面授权后组成审核组。

管理者代表根据需要指派一名审核员担任审核组长。

审核阶段的工作由审核组长全权负责。

审核组长根据需要把审核组分成若干审核小组，每个审核小组由2-3名内审员组成，由审核组长指定审核小组长。

4.4.2 内审人员要求
内审员应具备以下资格：
a. 经内审员培训并取得相应资格证书。

b. 与被审核部门无直接的责任关系。

4.4.3 审核组长编制《___内部质量环境审核实施计划》，报管理者代表审批后实施。

《___内部质量环境审核实施计划》的内容包括：
1 审核目的和范围；
2 审核的时间安排；
3 审核依据的文件；
4 受审核方每一主要审核活动的预定日期和结束时间；
5 内审员名单及分工，要确保其不审核自己部门的工作；
6 首、末次会议的时间安排；
7 审核报告发布的日期和分发的范围；
4.4.4 审核组长在审核开始前三天将审核实施计划分发给受审核方，受审核方若有异议可在两天内通知审核组，经协商后再作安排。

在审核开始前，受审核方要做好必要的准备，确定陪同人员。

4.4.5 审核组召开预备会议。

4.4.6 内审员在审核组长指导下编制分工范围内的检查表，由审核组长汇总并审核，检查表的主要内容包括：审核内容、审核方法、问询或检查对象、审核时间等。

4.4.7 准备工作文件和记录表格，包括：
1 内部质量环境审核实施计划；
2 现场审核检查记录表；
3 不合格项报告；
4 内部质量环境审核报告；
5 会议签到表。

4.5 审核实施
4.5.1召开首次会议
由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核
方负责人参加，参加会议人员在会议签到表上签字。

审核组长主持会议，明确审核的有关问题。

首次会议通常以半小时为限，会议内容主要包括：
1 审核组长介绍审核组成员及分工；
2 申明审核的目的、范围和依据；
3 简介审核采取的方法和程序；
4 澄清审核计划中不明确的内容；
5 确定末次会议时间、地点、出席人员等；
4.5.2 现场检查
4.5.2.1 首次会议束后，内审员按照现场审核检查记录表中的内容进行审核。

审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状，收集证据，记录观察结果。

4.5.2.2 现场发现问题时，要当场让该项工作责任人确认并签字。

4.5.2.3 在所有计划审核工作都完成后，内审员对观察结果进行整理分析，评价其与质量环境管理体系要求的符合程度，确定不合格项。

不合格事实的描述要清楚、全面、准确、易懂，要明确审核的具体地点、时间、审核对象、不合格证据、不合格结论，审核员要将不合格项及时报告审核组长。

4.5.3 审核组长召开内部交流总结会
审核组的内部交流总结会，通常要在现场检查结束后召开，也可以在现场检查中间根据需要召开。

由审核组长主持召开审核组总结会议，全体内审人员参加，交流审核结果，分析和研究所有的不合格项及分布，内审员填写不合格报告，由审核组长签字。

不合格报告确定后，审核组长会同受审核方负责人共同对审核结果进行复核。

对观察的结果，请受审核方负责人确认，并在《不合格项报告》上签字。

审核组长对《不合格项报告》进行编号登记，总结会议还要对质量环境管理体系运行情况进行总结评价，并初步拟制审核报告。

4.5.4 召开末次会议
由审核组长负责主持召开末次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，参加人员在会议签到表上签到。

末次会议内容主要包括：
1 由审核组长综述审核计划完成情况和审核的初步结论；
2 审核组长或内审员宣读“不合格项”；
3 说明审核报告的发布时间；
4 提出采取纠正措施等后续工作要求；
5 受审核方责任人对实施纠正措施的承诺；
6 管理者代表进行总结发言。

4.6 编制审核报告
内审后一周内，由审核组长组织编写《__内部质量环境审核报告》，经管理者代表审核，经理批准后下发至相关部门。

审核报告的主要内容有：
a. 内审的目的、范围、依据、被审核部门及审核组成员；
b. 审核日期及审核计划的实施情况；
c. 对审核结果的综合评价和审核结论；
d. 不合格项分析；
e. 发现的问题及建议采取的纠正措施等。

4.7 审核结果的处理
4.7.1 按照预定的发布时间，由审核组长将《__内部质量环境审核报告》分发给受审核方及有关人员（具体名单由管理者代表确定），并做好发放记录。

4.7.2 由管理者代表向经理报告审核结果，作为了解质量环境管理体系运行情况和管理依据。

4.7.3认证办负责将内部质量环境审核的全部记录汇总整理后，按《记
录控制程序》的有关规定保存，并整理归档。

4.8 纠正措施的实施、跟踪和验证
4.8.1 受审核方根据不合格项报告，按《数据、信息分析控制程序》的有关规定，选用适当的统计技术，分析不合格原因，制定纠正和预防措施，填写在《不合格项报告》中，由受审核方负责人签字，报管理者代表审批后实施。

具体执行《纠正和预防措施控制程序》。

实施过程中，因客观原因影响计划按期完成时，受审核方必须提前以书面形式提出调整申请，经管理者代表批准后，方可按调整后的计划执行，并报认证办备案，否则仍按原计划执行。

4.8.2 认证办对实施情况及其有效性进行收集、整理和分析验证后，填写在《不合格项报告》中。

对不纠正的不合格项（包括未按期实施纠正措施的）开出新的不符合项报告。

4.8.3认证办根据各部门对纠正、预防措施的实施情况，编制《纠正和预防措施实施报告》，及时呈报管理者代表，同时作为下次内部质量环境审核的内容之一，并提交管理评审。

认证办实施的纠正措施由管理者代表跟踪。

5 引用文件
5.1 《数据、信息分析控制程序》
5.2 《记录控制程序》
5.3 《纠正和预防措施控制程序》
6 记录
6.1 《年度内部质量环境审核计划表》
6.2 《内部质量环境审核实施计划》
6.3 《会议签到表》
6.4 《不合格项报告》
6.5 《不符合项分布表》
6.6 《内部质量环境审核报告》6.7 《会议记录》
6.9 《现场审核检查记录表》
6.10 《纠正和预防措施实施报告》。