内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题

内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价
格考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。

A．平销渠道
B．直销渠道
C．网络渠道
D．代销渠道
2.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3
B．6
C．9
D．10
3.在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。

（）
A．证监会派出机构；证监会
B．地方政府；国有资产管理公司
C．地方政府；行业主管部门
D．省、市、自治区政府；行业主管部门
4.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或
D．由母公司核准
7. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%
B．10%
C．3%
D．49%
8. 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A．2‰
B．3‰
C．3.5‰
D．5‰
9. 在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。

A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于
10. 中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2
11. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 
B．货银对付原则 
C．净额清算原则 
D．次日交收原则
12. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。

A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东
13. 关于依法处分基金财产的说法正确的是__。

A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B．基金托管人可以单独处分基金财产
C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D．托管人应该完全执行基金管理人的指令
14. 基本分析的缺点主要是__
A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低
B．考虑问题的范围相对较窄
C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短
15. 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
16. __是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。

A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
17. 石油行业的市场结构属于__
A．完全竞争
B．不完全竞争
C．寡头垄断
D．完全垄断
18. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 
B．当日该证券的第一笔成交价 
C．当日该证券的第一笔买入委托价  D．当日该证券的第一笔卖出委托价
19. 计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试__投入资本的风险。

A．国有股东
B．债权人
C．法人股东
D．公众流通股股东
20. 政府发行证券的品种仅限于__。

A．债券
B．基金
C．股票
D．证券衍生产品
21. 证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。

A．集中持股
B．实业投资
C．风险投资
D．金融工具的组合投资
22. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．临时停市
D．休市
23. 公债最初仅仅是政府__的手段。

A．筹措资金
B．扩大公共事业开支
C．弥补赤字
D．实施宏观经济政策、进行宏观调控
24. 目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行
B．中国人民银行
C．中国投资有限责任公司
D．中国国际金融有限公司
25. 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
26.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__
A．MA
B．MACD
C．WR
D．KDJ
27.基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
28.当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
29.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。

A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
30. 造成不同地区的客户具有不同需求的基本
因素是__。

A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素
31. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7
B．10
C．15
D．20
32. 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的
__。

A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
33. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。

A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
34. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。

A．8000万元
B．25000万元
C．15000万元
D．10000万元
35. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。

A．0股
B．1股
C．2股
D．3股
36. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。

A．交易量较大，交易手续简单
B．交易量较大，交易手续复杂
C．交易量较小，交易手续简单
D．交易量较小，交易手续复杂
37. 根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。

A．股权登记日收市
B．除权日收市
C．除息日收市
D．上市日收市
38. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失
B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
D．稽核资产管理计划推广期间的费用
39. 股市中常说的黄金交叉是指__。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线
40. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
41. 全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算
42. 基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．3
B．4
C．5
D．6
43. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。

A．1年以内
B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内
D．5年以上
44. 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表
__以上基金份额的持有人参加。

A．70%
B．50%
C．30%
D．10%
45. 计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。

A．德尔塔一正态分布法
B．历史模拟法
C．蒙特卡罗模拟法
D．线性回归模拟法
46. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负
责人
C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
47. __是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
48. 关于重置成本法，下列说法正确的是__。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累
计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率
C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率
49. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托
”
B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金
50. 某公司的负债价值为4000万元，债务资本成本率KD为8%，权益价值为2亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为18%，则该公司的权益成本KS为__。

A．19.5%
B．20%
C．10%
D．24%。