生成语法理论顾阳

乔姆斯基的生成语法理论*

顾阳

上世纪50年代，由诺姆∙乔姆斯基(又译作“杭士基”) 开创的生成语法理论标志着语言学研究史上一次极为重要的范式上的转移，它将语言学研究的重心及宗旨从研究人的语言行为及其结果，转移到研究产生人的语言行为的大脑机制及其相关的生物属性。这一转移是革命性的，推动了众多相关学科的發展及新研究领域的开拓，包括心理学、哲学、逻辑语义学、资讯科学、腦神经科学、遗传学等。由于这些新研究领域的开拓，语言学得以与之交叉蓬勃发展，在认知科学这一门跨学科前沿科学的发展中，发挥了关键的作用，带来了人类科学史上继笛卡尔的第一次认知科学革命的又一次认知科学革命。

生成语法理论将人的语言能力看作人类在进化过程中从自然获取的天赋，是人类心智的表达，即语言是区别于人和动物心智的一面镜子。生成语法通过对语言的研究来回应古希腊哲学家柏拉图提出有关人的智力的问题：人类在其短暂的一生中对现实世界的接触如此之少，但为何他们的知识如此丰富——为什么在语料证据相对贫乏的情况下，儿童能够轻而易举地在出生后若干年内掌握和操控复杂的母语？乔姆斯基从儿童快速获得母语的普遍事实作为切入口，得出人类语言能力具有先天性与后天性。他指出，人类的认知体系中具有独立的、专门掌管语言的机制，1它是自然赋予人的先天语言能力，这一能力在个人后天的成长经验中得以发展乃至成熟。语言机制独特的运作模式，就是语法。作为人类共有的先天机制，语言机制受普遍语法原理的支配和调节。语言机制具有初始状态，这种状态须在语言环境中激活，故儿童必须经历语言获得的发育、成长过程方能得到母语。而初始状态的激活受时间的限制，过了临界点，一个人便终生无法获得完整的操控母语语法的能力。从原始状态的、内在的普遍语法到每个成熟个人掌控的特

* 本文撰写过程中得益于李行德、宁春岩、邓思颖的意见与建议，特此致谢。

1乔姆斯基将其称作语言机制(faculte de language)，此概念始见于他1965年的著作《句法理论的若干问题》 (Aspects of the theory of syntax. Cambridge, MA: MIT Press.)，在其后的英文著作中乔姆斯基均用faculty of language。中文亦有译作“语言管能”、“语言机能”、“语言系统”。

定的、外化了的语法，是一个从共性到个性的发展过程。因此一定有预先设定的程序，使发育、成长出来的个体语法具有差异性。预先设定的程序是有限的，而它发展出来的结果又是多样的，能够涵盖人类语言的总和。正常儿童能够接触的、并不充分的语料，滋养的就是这样的一个发展过程，语言获得的过程是遗传因素和后天语言环境相互作用的结果。许多儿童语言获得的数据表明，儿童语言发展过程中不可能接触到母语所有的语料，用以判断他们自己语法的正确和错误。这更表明在独立掌控母语前，儿童依赖先天的机制，而并非单靠所接触的特定语料来确立自己的语法规则。半个世纪来，发现与探索语言机制的初始状态及成熟状态的丰富性和多样性特征，从而了解语言机制本身的性质，是乔姆斯基领导的生成语法研究领域锲而不舍的课题。

乔姆斯基认为语言机制的基本属性是，它是个具有高度生成能力的运算系统，如同自然界其他规律一样，生成性运算规律具有简约性，运用递归和组合（又译作“合并”）两大运算法则，对离散的语言数据进行排列组合。递归运算允许反复使用一种规则来推导出新的表达式，例如将一个成分反复并入另一个成分，以形成较长的、甚至无限长的表达式。组合运算将离散的语言数据融合起来，组合上的些微差异可以形成不同的形式——新的数据或构成新的表达式。问题是，组合上的差异来自何处？儿童语法的获得过程中，发展和成熟的实证究竟是什么？

为解释语言获得这个哲学问题，并为普遍语法与特定语法之间的关系寻找理据，生成语法学界在上世纪80年代初以乔姆斯基开创的『管辖与约束』理论架构下，2对各种语言展开了大规模的比较研究。『管辖与约束』理论认为，普遍语法具有其他认知系统的组模性（modular）结构，它由几个既相互独立又相互作用的子系统构成，每个系统有自己的运作原则。如果处于初始状态的各子系统的原则及其相互作用的方式就是人类天赋的关于普遍语法的知识，那么，链接初始状态的普遍语法知识和特定语言的语法知识

2最详细的论述发表在乔姆斯基1981年的著作Lectures on Government and Binding. Dordrecht: Foris。其后被学界称为GB理论, 中文译作『管辖与约束』理论，亦简称『管约论』。

之间的关系，便是『管辖与约束』理论的研究课题。该理论提供的高度抽象的形式化和生成运算的技术手段，使研究者们得以对不同语言的语法体系进行入微的观察和详尽的描写与分析，对经过运算生成出来的变化无穷的表达式，作出精细的描述及高度的抽象化，尤其是得出的一整套生成运算规则，揭示了递归和组合运算的一些基本原理和普遍规律。其中，最重要的发现之一是反映组合运算简约特质的“局部性条件”。3组合运算中有时会出现语言数据的“移位”，例如，英文陈述句和一般疑问句之间的一个重要差别就是后者的助动词要移到句首：

（1）Has John ___ given a book to Mary? (陈述句：John has given a book to Mary.)

当构成被动句时，宾语要移到主语位置上: 4

（2）a. A book was given ___ to Mary by John. (主动句：John gave a book to Mary.)

b. (主动句：John gave Mary a book.)

“移位”这一组合运算只能移动距离目标最近的成分，即（1）中的助动词和（2）中各句的第一个宾语。若移动的不是距离目标最近的成分，便违反“局部性条件”，结果不合语法：

（3）a. * Given John has ___ a book to Mary?

另一个重要的发现，是生成性运算的推导程序严格遵循由内向外的规律，即每一步运算有自己的定义域，运算步骤不能颠倒。例如，英语特殊疑问句中被疑问的成分要移位到句首，如（4a）和（4b）所示。但以下带 * 标记的疑问句均不合语法: 5

3即locality condition, 其中之精髓为Luigi Rizzi在乔姆斯基1986年所著Barriers《语障》一书论述基础上提出的“相对近距原则”(1990. Relativized Minimality. Cambridge, Mass.: MIT Press.)。其后，该原则在『最简方案』中被定义为“最短距离移位”(Shortest Move)，参见Chomsky (1995) The Minimalist Program. Cambridge, Mass.: MIT Press。

4此处有两个原始结构，(a) 为与格结构, (b)为双宾结构。

5这些现象最早由John Ross发现并定义为“句法变项的限制” (1967. Constraints on variables in syntax. MIT doctoral dissertation.) , 后被学界称为“罗斯限制定理”(Ross’ Constraints)。

此处疑问句中助动词的移位不在考虑范围内。