2020年法律尽职调查清单
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律尽职调查清单(1)
理完毕，请提供公司关于办理上述登记 证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务 合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的 简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员 签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提 供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知 的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第 三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机 构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独 立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行 政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后 提供）出具的确认公司最近三年合规经营的 证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属 经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或 其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购 买、维修保养协议
法律尽职调查清单-投资(1)
尽职调查清单-投资XX 公司法律尽职调查清单尽职调查清单—— XX 公司XX 公司法律尽职调查清单1、XX律师事务所(以下简称“本所” ) 在承办XX 投资管(或其关联主体)投资XX 公司项目的过程中,需由XX 公司(以下简称“公司” )按真实、准确、完整的要求,提供本清单项下所列的资料,这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据;2、文件的真实性须由公司负责,复印件须与原件相符;公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料,如确实无相关的资料,公司应提供书面说明; 对于公司不存在的某些情况,公司应当表明“无”或作出书面说明;3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分, 随着项目工作的推进, 本所将会不时提出补充调查文件清单;4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司(如有)的商业机密以及本所的工作机密,仅供本项目使用,未经本所书面同意,不得扩散或用于其他目的。
年月日尽职调查清单—— XX 公司目录一、公司基本情况和历史沿革 (3)二、公司股权法律状况 (4)三、公司附属子公司情况………………………………………………………… .5四、公司土地和房产情况……………………………………………………… .. 5五、公司重要固定资产………………………………………………………… .. 6六、公司知识产权……………………………………………………………… .. 6七、公司融资/借贷情况………………………………………………………… .7八、关联交易和同业竞争 (7)九、员工与劳动人事 (8)十、财务和税务…………………………………………………………………… .9 十一、行政监管…………………………………………………………………… 9 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件(如有) ……………… .10 十三、公司需要说明的其他问题……………………………………………… .10尽职调查清单—— XX 公司一、公司基本情况和历史沿革1.1公司股权结构图并附书面说明。
法律尽职调查报告基本内容清单
法律尽职调查报告基本内容清单一、明确资料和信息来源二、结合项目对项目主体进行法律分析：1.主体设立合法性分析a.工商税务等基本证照以及相关程序性文件的核实b.有无设立瑕疵，如有，该等瑕疵对项目的影响2.主体变更合法性分析a.工商税务等基本证照以及相关程序性文件的核实b.该等变化对项目的影响3.公司章程、组织结构的合法合规性分析a.工商备案与企业实际情况是否一致b.是否存在影响项目的瑕疵4.主体的公司治理的合法合规性及风险分析a.董事、监事、高管和管理团队资质和任职是否存在影响项目的瑕疵b.股东的背景，是否存在影响项目主体、项目的负债、担保或其他风险因素；c.股东及其他关联方是否存在业务、资产情况对项目主体的供应、生产和销售以及市场竞争力产生直接或间接的影响5.经营合法性分析a.特殊经营资质b.重大经营决策对项目的影响分析6.税务与劳动用工合法性及存在的风险分析a.有无严重偷漏税行为，避税行为是否得当b.是否存在影响项目的劳动用工争议、纠纷或其他瑕疵三、项目主体的资产与负债法律分析（涉及到财务知识，报表等）1、核实资产（含固定资产、在建资产和无形资产）的真实性合法合规性（静）a.资产取得的内外部程序性实体性文件、权属证照等的合法性、完备性b.资产有无他项权，有无其他潜在产权争议2、重大资产变化（动）a.资产变化的背景b.该等变化对项目的影响分析；3、负债分析（静）a.主要负债的构成及其对项目的影响分析b.或有负债的基本构成及其对项目的影响分析四、项目主体的法律风险分析1、公司独立性分析a.从人员、财务、业务上对项目主体与关联方利益输送的可能性分析b.是否存在严重依赖关联方或其他方的情形2、与关联方的同业竞争分析a.与关联方是否存在影响项目的同业竞争问题b.就同业竞争问题，有无避免同业竞争的协议安排3、关联交易分析a.是否存在影响项目的关联交易，该等交易是否公允，是否损害了公司及项目的利益b.关联交易是否履行了内部审批程序4、诉讼、仲裁、处罚等行政措施的分析a.项目主体及对项目有影响的关联方是否存在诉讼、仲裁、处罚等行政措施或存在该等潜在风险b.该等情形对项目的影响5、公司重大合同的合法有效性及风险分析a.重大合同的签署是否履行了内部审批程序b.合同自身的合法性、有效性及其履约情况对项目的影响五、项目主体贷款的合法合规性分析1.贷款用途与项目主体的经营资质是否匹配2.贷款的申请是否履行了内部审批流程3.有无影响贷款的发放、收回的特殊因素六、反担保与监管措施的合法性有效性分析1.反担保与监管措施是否符合法律规定2.反担保与监管措施能否落实3.反担保与监管措施对项目的控制力度4.反担保与监管措施的处置价值及对处置存在影响的因素分析七、结论性意见。
法律尽职调查资料清单
法律尽职调查材料清单致：海安华达石油仪器有限公司一、调查说明1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。
2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。
3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。
4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。
5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。
6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。
7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。
二、材料清单1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不提供）1.3.公司经营范围涉及的许可经营性证照1.4.最新的企业法人营业执照正副本1.5.公司现行有效的公司章程（工商档案如有可不提供）1.6.公司全部分支机构的名称列表及营业执照（如有）1.7.组织机构代码证（正、副本）、开户登记证、专营（特许）许可证（如有）、公司高新技术企业资格（如有）、公司取得的其他证照、资质、质量认证及荣誉证书。
法务部-法律尽职调查文件清单
关于集团收购xx文化有限公司
法律尽职调查文件清单
日期：xx
就集团与xx文化有限公司股权收购相关的事宜，我们需要xx文化有限公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。
本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请依照下述说明提供相应的文件、信息。
注1：请在“已提供”或“不适用”处打“✓”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。
注4：除非本文中另有注明，请提供自公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。
注5：请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
本清单中所述“公司”是xx文化有限公司及其每一家位于中国境内的分公司。
律师法律尽职详细调查清单样本
11.1请阐明贵公司与否依法执行现行旳社会劳动保障制度，请提供贵公司参与各类社会保险及其她社会保障机制旳基本状况
11.2提供贵公司既有人员基本状况，涉及劳动合同旳签订状况、社会保险旳缴纳状况
11.2应至少涉及人员总数，不同劳动关系旳人员记录
12、纳税状况
12.1请阐明公司旳税收政策，即执行旳税种、税率及其根据，如享有任何税收优惠，请阐明优惠政策具体状况及其执行根据（提供根据文献）
5.3参股、控股公司旳基本状况
6、房屋、土地使用权旳状况
6.1现使用旳房屋基本状况清单
6.2有关旳房屋产权、房屋购买合同、房屋租赁合同等，如不能提供相应旳权利证书,请阐明因素及与否存在产权纠纷
6.3现使用旳土地旳基本状况清单
6.4所使用土地旳国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同(如划拨土地请提供划拨批准文献)、土地使用权转让合同、土地租赁合同等，如不能提供相应旳权利证书,请阐明因素及与否存在产权纠纷
10、重大债权、债务及资信状况
10.1逾期清偿负债或贷款旳状况阐明
10.2应付帐款明细及债权人名单
10.3应收帐款明细及债权人名单
10.4因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等因素而产生旳侵权之债数额及债权人名单（如有）
应当涉及所有参、控股公司
10.1 涉及债务旳数额、逾期时间、逾期理由及目前与否清偿。
9.1借款合同及担保合同
9.2土地使用权出让合同
9.3总承包商签订旳EPC合同
9.4房屋所有权或土地使用权转让合同
9.5租赁合同
9.6其她与主营业务有关重要合同
需提供旳合同应为在正在或尚未履行旳合同；
所谓重大合同应指与公司旳生产、经营活动有直接关系、金额较大或影响较大旳合同。
法律尽职调查文件清单
法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。
进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。
保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。
回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。
序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。
补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。
法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。
1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。
1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。
1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。
1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。
1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。
1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。
二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。
法律尽职调查清单
关于XX公司
之
法律尽职调查清单
致：XX公司
本法律尽职调查文件清单，系为XX（以下简称“XX”）拟与XX公司（以下简称“XX”）开展投融资合作之目的，针对XX公司（以下简称“公司”或“XX”）进行法律尽职调查而准备。
XX应对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。
我们在基于公司对本调查清单的回答或提供的资料所进行的初步审查的基础上可能引发我们进一步需要调查或了解的有关问题，因此本调查清单不应视为已经全面囊括就本项目必须调查的全部事项。
请公司理解法律尽职调查是一个持续不断的过程，我们将根据调
查情况适时提供补充尽职调查清单，以便我们进一步调查或了解有关问题。
因此，如果本次文件提供后引发进一步问题，或者产生新的有关文件，也请公司及时提供。
法律尽职调查及清单
法律尽职调查及清单法律尽职调查第一节尽职调查概述在并购过程中，由于收购方的疏忽，往往会导致这样那样的纠纷，并给收购方带来损失。
为了尽量减小和避免并购风险，在并购开始前对目标公司进行尽职调查（DueDiligenceInvestigation）是十分重要的。
尽职调查是在收购中，买方对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律状况以及目标企业面临的机会和存在的风险进行的调查。
一般来讲，专业机构所做的尽职调查包括财务尽职调查、管理尽职调查和法律尽职调查。
律师在整个尽职调查过程中的工作主要包括：帮助制定尽职调查规划；提供详尽的尽职调查的审查清单；协助收购方与目标公司、卖方签署保密协议；必要时的自行查证；确定尽职调查时间表；尽职调查完成后，出具总结性的调查报告。
一、法律尽职调查过程中的原则（1）目标性原则当开始一项尽职调查时，买方必须明确其尽职调查的目标是什么，并向其法律顾问清楚地解释尽职调查中的关键点。
（2）重要性原则买方和卖方的律师要明确在进行尽职调查的过程中什么层次的资料和消息是重要的，并确定尽职调查的过程着重于买方所要达到的目标及从中发现有关法律事项。
这一过程将明确可能影响交易价格的各种因素。
（3）保密性原则在买方开始接触任何资料之前，卖方通常需要涉及尽职调查的人承诺对其获得的资料和信息保密，特别是那些接触秘密信息的人员。
但是，保密协议应当允许买方和其顾问就保密信息进行全方位的讨论并提出建议。
（4）适度性原则在尽职调查的整个过程中，尽职调查工作会在一定程度上打乱了目标企业正常经营秩序，并且从企业转让方的角度来看，收购方没有限制的调查是对转让方利益的漠视。
转让方会担心，如果交易不能像预期的那样实现，过分的调查会对目标企业经营和未来出售给其他买方带来不利影响。
实践中，彻底的尽职调查会减少买卖双方的相互信任，增加双方的不满情绪，从而增加交易前的成本。
当然，尽职调查绝对是不可缺少的，关键是应使程序彻底又合理。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。
所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。
为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。
2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。
3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。
清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。
4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。
5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。
6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。
请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。
7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。
8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。
9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。
如有其他特殊情况，请在备注栏说明。
10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。
尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。
法律尽职调查清单-某房地产公司
国浩律师（深圳）事务所关于某房地产公司之法律尽职调查文件清单二○一三年十月说明本法律尽职调查文件清单主要基于全面了解某房地产公司（“公司”）相关法律状况之目的而确定，共包括以下十三个方面：国浩律师（深圳）事务所关于某房地产公司之法律尽职调查文件清单一、公司及分公司、子公司二、股东三、股本及演变四、资产4.1 公司、子公司主要设备台账；4.2 公司、子公司土地、房产（包括在建工程）清单（非项目土地及房产，即公司自用土地、房产；请按附件1、2、3格式填写）；4.3 公司、子公司划拨土地的划拨文件和国有土地使用证；4.4 公司、子公司通过出让方式取得的土地使用权（自用）4.3.1 土地使用权出让合同；4.3.2 相关招标、拍卖、挂牌的成交确认书；4.3.3 土地出让金缴纳凭证；4.3.4 契税完税证明；4.3.5 土地使用权证；4.5 公司、子公司通过买卖方式取得的土地使用权（自用）4.4.1 土地使用权转让协议；4.4.2 转让价款支付凭证；4.4.3 土地使用权证；4.6 公司、子公司租用的土地（自用）4.5.1 土地使用权租赁协议；4.5.2 土地使用权证；4.7 公司、子公司占用的其他类型土地的说明（自用）（列明土地类型、面积、土地使用权人、取得方式）；4.8 公司、子公司通过自建方式取得的房屋的房屋产权证书（自用）；4.9 公司、子公司通过买卖方式取得的房屋（自用）；4.8.1 房屋所有权买卖合同；4.8.2 房屋所有权证；4.10 公司、子公司租用的房屋（自用）；4.9.1 房屋租赁合同；4.9.2 房屋所有权证；4.9.3 房屋租赁备案证明；4.11 公司、子公司占用的其他房屋的说明（列明房屋面积、房屋所有权人、取得方式）（自用）;4.12 对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）;4.13 公司、子公司车辆的登记证、行驶证；4.14 公司、子公司主要设备、设施与其他不动产发票；4.15 公司、子公司在建工程（若有）的规划/立项、报建相关法律文件；4.16 公司、子公司土地使用权、房产、车辆、设备、设施、在建工程与其他不动产所涉抵押及其他重要事项（若有）说明；4.17 公司、子公司土地使用权、房产、车辆、设备、设施、在建工程与其他不动产抵押登记文件；4.18 公司、子公司动产抵押登记文件；4.19 公司、子公司知识产权清单；4.20 公司、子公司商标注册证、商标续展证明、商标转让核准证明、申请受理通知书；4.21 公司、子公司专利证书、专利年费缴纳凭证、专利变更事项手续合格通知书、申请受理通知书；4.22 公司、子公司著作权（包括软件著作权、软件产品）、域名等有关知识产权的权属状况以及有关的申请文件、注册登记文件、权利证书；4.23 公司、子公司其他无形资产合同；4.24 公司、子公司的专有技术及其他知识产权之相关法律文件，包括但不限于鉴定报告、评估报告等；4.25 公司、子公司许可他人使用其知识产权之相关法律文件；4.26 公司、子公司受让知识产权的协议及相关法律文件；4.27 公司、子公司以许可方式获得知识产权使用权之相关法律文件；4.28 公司、子公司知识产权所涉质押及其他重要事项（若有）。
2020年法律尽职调查清单
法律尽职调查清单（私募基金管理人登记）法律尽职调查清单企业联系人：联系方式：职位：律所联系人：联系方式：职位：是/备序否提内容注号供一、公司基本情况请提供全套工商底档 1（从公司设立至最近一次变更）最新三证合一的营业执照2（如未合一，请提供最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证） 3 银行开户许可证4 社会保险登记证5 最新的公司章程公司的征信报告、机构信用代码证 6（中国人民银行征信中心或其分支机构开具）如年月日前已经登记为私募基金管理人，请提供私募投资基金管理人登记证明。
7如自公司设立至今未申请过私募基金管理人登记，请提供未申请私募投资基金管理人登记的书面说明。
公司的注册资本是否实际缴纳，如是，请提供缴纳证明。
8 （缴纳证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件或工商调档材料等第三方出具的证明文件）成立不满一年的，请提供所有财务凭证成立不满一年的，请提供资金覆盖情况的书面说明 9成立满一年的，请提供设立至今历年财务审计报告及未审计期间的所有财务凭证及资金使用情况说明10 公司出资人就公司设立及变更签署的出资协议、对赌协议或发起人协议，包括名义．投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议。
如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
请提供公司完整的股权结构图。
包括公司各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资 11 企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、办事处、营业部、代表处、中心等）。
请确认，公司是否存在子公司、分支机构和其他关联方。
若有，请提供子公司、分支机构、其他关联方的营业执照、公司章程、出资比例。
以上的其他企业；5%以上的金融企业、上市公司及持股20%子公司：持股实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务/关联方：受同一控股股东12机构。
请确认，公司与子公司、分支机构和其他关联方是否存在关联交易，并提供相关证明文件。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
法律尽职调查清单（私募基金管理人登记）
法律尽职调查清单
企业联系人：联系方式：职位：
律所联系人：联系方式：职位：
序号内容
是/
否提
供
备
注
一、公司基本情况
1 请提供全套工商底档
（从公司设立至最近一次变更）
2 最新三证合一的营业执照
（如未合一，请提供最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证）
3 银行开户许可证
4 社会保险登记证
5 最新的公司章程
6 公司的征信报告、机构信用代码证
（中国人民银行征信中心或其分支机构开具）
7 如年月日前已经登记为私募基金管理人，请提供私募投资基金管理人登记证明。
如自公司设立至今未申请过私募基金管理人登记，请提供未申请私募投资基金管理人登记的书面说明。
8 公司的注册资本是否实际缴纳，如是，请提供缴纳证明。
（缴纳证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件或工商调档材料等第三方出具的证明文件）
9 成立不满一年的，请提供所有财务凭证
成立不满一年的，请提供资金覆盖情况的书面说明
成立满一年的，请提供设立至今历年财务审计报告及未审计期间的所有财务凭证及资金使用情况说明
10 公司出资人就公司设立及变更签署的出资协议、对赌协议或发起人协议，包括名义
投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议。
如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
11 请提供公司完整的股权结构图。
包括公司各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、办事处、营业部、代表处、中心等）。
12
请确认，公司是否存在子公司、分支机构和其他关联方。
若有，请提供子公司、分支机构、其他关联方的营业执照、公司章程、出资比例。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业； 关联方：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
请确认，公司与子公司、分支机构和其他关联方是否存在关联交易，并提供相关证
明文件。
请书面说明子公司、关联方是否登记为私募基金管理人。
13 公司的股东及其持股情况（穿透到自然人股东），股东中如有境外自然人或法人，请说明并提供相关证明文件。
自然人股东请提供身份证明文件； 法人股东请提供营业执照、公司章程、出资情况说明。
14 请书面说明公司的实际控制人 15 请提供公司完整的组织机构图 16 请提供完整的公司投资决策流程图 17 请配合实地核查
二、业务
1
请书面介绍公司拟从事的主营业务及其他业务情况； 请书面确认，公司的主营业务是否为私募基金管理业务； 请书面确认，公司工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金
业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
2
请提供公司从事营业执照中所载经营范围所需的所有业务资质、许可证或认证文件，包括但不限于特种行业准入许可、专营许可等。
三、人员和营业场所
1 请提供所有在职员工的花名册
（所载信息包括但不限于姓名、性别、证件号码、入职时间、职务、所属部门、联系方式及是否具有基金从业资格等）
2 请提供所有在职员工与公司签署的劳动合同复印件
3 请说明公司为员工缴纳五险一金的情况
4 请提供公司目前的董事会、监事会及高管人员名单
5 请提供股东、董、监、高、实际控制人的身份证明文件 （1）个人身份证件扫描件正反面的纸质版和电子版；
（2）个人正装彩色照片：照片规格为3*4cm ，不超过100KB ，底色为蓝或红。
请提供股东、董、监、高、实际控制人的完整个人简历 请提供股东、董、监、高、实际控制人的个人信用报告
请提供股东、董、监、高、实际控制人的学历证明（高中及以上） 请提供毕业证书、学位证书等证明材料的扫描件：JPG 或PDF 格式。
请提供股东、董、监、高、实际控制人的无犯罪记录证明（住所地派出所开具） 无犯罪记录证明扫描件：JPG 或PDF 格式；
6 请股东、董、监、高管人员、实际控制人填写调查问卷
7 请股东、董、监、高管人员、实际控制人填写信息调查表
8 请提供合法使用公司注册地、实际经营地的证明文件
9 如实际经营地与公司注册地不一致，请书面说明原因 10 请提供公司实际办公场所楼宇和前台电子照片 11 董监高等人员配合访谈、笔录
12
请说明公司法定代表人、高管人员及其他基金从业人员，是否具备基金从业资格及资质证书（或成绩证明） 资质类文件的扫描件：JPG 或PDF 格式
序号 姓名 职位 是否具备从业资格
证明文件
是否提供 备注 1
2
3
四、风险管理和内部控制制度
1 请说明，公司是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括以下制度（视具体业务类型而定）。
运营风险控制制度
信息披露制度
机构内部交易记录制度
防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
合格投资者风险揭示制度
合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
（适用私募证券投资基金业务）的公平交易制度
（适用私募证券投资基金业务）从业人员买卖证券申报制度
2 请提供前述制度文件，及其经过适格的管理层批准的批文
五、诉讼、仲裁及行政处罚
1 公司是否受到刑事处罚
2 公司是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施
3 公司及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
4 公司是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息
5 公司是否被列入失信被执行人名单
6 公司是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录
7 公司是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等
8 如无上述情况，请提供公司书面确认并承诺。
9 请公司说明，公司自2013年1月1日至目前发生的尚未审理完毕或执行完毕的和/或已经审理完毕或执行完毕的所有诉讼、仲裁、索赔或者任何形式的行政处罚或政府机构的调查或质询，并提供相应资料。
六、登记申请材料
1 公司在私募基金登记备案系统里填报的全部材料
2 机构类型、业务类型说明
3 机构承诺函
4 机构信息填报承诺函
七、其他
1 请确认，公司是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。
2 请确认，就出具法律意见书所需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等材料均属真实、准确和完整，有关复印件与原件一致、副本和正本一致，该等文件中的签字和印章真实、有效。
律师事务所
年月日。