(法律法规课件)法律尽职调查
法律尽职调查要点
法律尽职调查要点1. 引言法律尽职调查是在企业并购、投资、合作等交易过程中进行的一项重要工作，旨在识别和评估相关法律风险，确保交易的合法性和合规性。
本文将介绍法律尽职调查的基本概念和要点，以帮助读者更好地理解和实施法律尽职调查工作。
2. 法律尽职调查的定义法律尽职调查是指对目标公司或个人的相关法律事项进行全面、深入的调查和分析，以确定潜在风险和法律问题，并采取相应措施来加以解决或降低风险。
3. 法律尽职调查的重要性法律尽职调查对于交易各方来说都具有重要意义。
对于投资方来说，法律尽职调查可以帮助他们了解目标公司的法律状况，评估交易的合法性和可行性，以减少未来可能发生的法律纠纷。
对于被投资方来说，法律尽职调查可以帮助他们发现和解决潜在的法律问题，并提供合规建议，以确保交易顺利完成。
4. 法律尽职调查的要点4.1 公司治理公司治理是法律尽职调查的关键要点之一。
调查人员需要对目标公司的组织结构、股东权益、董事会以及关键管理人员进行调查，以确定公司治理是否规范，是否存在潜在的内部控制问题和管理风险。
4.2 合同和协议在法律尽职调查过程中，调查人员需要对目标公司的合同和协议进行仔细审查。
这些合同包括但不限于股权转让协议、合作协议、借款协议等。
调查人员需要确认合同是否合法有效，条款是否合理，是否存在潜在的风险和争议。
4.3 知识产权知识产权是企业核心资产之一，调查人员需要对目标公司的知识产权进行调查。
这包括专利、商标、版权等。
调查人员需要确认目标公司是否拥有合法的知识产权，并评估其价值和是否存在风险。
4.4 财务状况财务状况是法律尽职调查的重要内容之一。
调查人员需要对目标公司的财务报表、财务记录进行审查，以确定公司的资金状况、债务情况以及财务健康状况。
调查人员还需要分析公司的税务状况和相关税务风险。
4.5 法律合规法律合规是企业经营的基本要求，也是法律尽职调查的核心内容之一。
调查人员需要对目标公司的经营行为、合规制度、合规记录进行审核，以确保公司的经营行为符合相关法律法规要求，并评估是否存在合规风险。
法律尽职调查的操作要点
法律尽职调查的操作要点一、确定调查范围在进行法律尽职调查之前，需要明确确定调查的范围和目标。
这包括确定调查的对象、时间范围、调查的深度和广度等。
根据具体情况，确定调查的重点，使调查工作有针对性和高效性。
二、审视合同和文件法律尽职调查的重要一步是审视与交易相关的合同和文件。
这些合同和文件包括合同文件、公司章程、公司注册信息、经营许可证、税务登记证、财务报表、股东会议纪要等。
通过审视合同和文件，可以了解交易的法律约束和合规情况，判断交易的合法性和真实性。
三、调查公司治理结构和管理层调查公司的治理结构和管理层是法律尽职调查的重要环节。
要了解公司的股权结构、股东情况、董事会成员、高级管理层等。
对于高级管理层，需要进行背景调查，了解其个人背景、资格证书、职业经历等。
此外，还要了解公司的内部控制制度和风控体系，判断公司是否具备健全的公司治理结构和有效的风险管理能力。
四、调查财务状况和商业运营调查公司的财务状况和商业运营是法律尽职调查的核心内容。
要仔细审查公司的财务报表，包括利润表、资产负债表、现金流量表等。
需要检查是否存在虚假账目、财务造假等违规行为。
此外，还要调查公司的商业运营状况，包括销售情况、客户关系、市场份额等。
通过调查财务状况和商业运营，可以评估公司的盈利能力、偿债能力和发展潜力。
五、调查合规风险和诉讼纠纷调查合规风险和诉讼纠纷是法律尽职调查的重要环节。
需要了解公司是否存在违法违规行为、合同纠纷、劳动纠纷、知识产权纠纷等。
要查阅相关的法律文件、诉讼记录和行政处罚记录等，以评估公司面临的合规风险和法律风险。
此外，还需要查阅公司的专利、商标、著作权等知识产权相关情况，判断公司的知识产权是否完备。
六、法规合规审查进行法律尽职调查时，还需要进行法规合规审查。
这包括查阅相关的法律法规、政策文件，评估公司是否符合国家和行业的法律法规要求。
要了解公司的营业许可、资质证书、环境保护等合规情况。
此外，还要评估公司是否存在税务风险、反垄断风险等。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告根据对被调查人公司的法律尽职调查，得出以下报告：被调查公司是一家成立于2010年的私营有限责任公司，主要从事房地产开发、销售和房产管理业务。
根据公司法人登记证明以及工商行政管理部门的查询结果，该公司的注册资本为1000万元人民币，法人代表为张某，股东包括张某和李某。
公司所在地为某市某区某路1号。
首先，我们进行了公司的股权结构调查。
根据资料显示，公司共有1000股份，其中张某占股500份，李某占股500份。
股权结构合理，不存在存在违规问题。
其次，我们对公司的经营状况进行了调查。
根据经营年报以及财务报表，公司的营业收入持续增长，净利润也保持稳定增长。
公司的财务状况良好，不存在重大的财务风险。
再次，我们进行了对公司的合规性调查。
根据相关法律法规以及工商行政管理部门的查询结果，公司的经营活动符合国家法律法规的要求，没有存在任何违规行为。
公司的营业执照、税务登记证和组织机构代码证等证照齐全，未曾受到任何罚款、行政处罚或其他法律制裁。
此外，我们还对公司的知识产权进行了调查。
根据专利局的查询结果，公司目前拥有5项发明专利并已获得授权，不存在知识产权纠纷的风险。
最后，我们进行了公司的劳动法合规性调查。
根据劳动合同和员工档案，公司与员工之间的劳动关系合法合规，支付工资、社保、公积金等福利按时到账，没有存在违法或不合规的问题。
总体来说，根据我们的调查，被调查公司的经营状况良好，合规性良好，不存在重大的风险。
然而，作为尽职调查的结果，我们并不能保证未来一定不会发生问题，因此，建议投资者在进行决策时，还需谨慎，充分考虑各种风险因素。
法律尽职调查报告(正规版)
法律尽职调查报告（正规版）法律尽职调查报告（正规版）和附件三个部分。
报告的前言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就具体问题逐项进行评论与分析，并出具相关的法律意见书；报告的附件包括材料目录、目标公司提供的资料及文本、工商登记资料、行政批复及审批文件资料、政府机关，其他机构或目标公司声明与承诺等。
附件另行装订成册。
第二章正文第一部分目标公司法律情况审评1.1目标公司的历史沿革（由目标公司自行出具公司简介并盖章）1.2目标公司的设立（一）目标公司于201X年5月20日向xx省xx市工商管理行政局申请设立，核定公司名称为“xx市xx热电有限责任公司”，公司住所地xx市火车站向南1公里处；营业期限二十年；注册资本为人民币壹佰万元；公司经营范围为火力发电、泵售、工业xx的生产、销售、炉渣、炉灰的销售。
（二）公司设立时股权结构为：xx（男，1956年3月27日出生，汉族，住xx省xx市东园镇南路281号），出资额人民币84万元，实际认缴出资人民币84万元，占注册资本84%； xx（男，1958年5月28日出生，汉族，住xx省xx 市三闸乡杨家寨村六社）出资人民币15.6万元，实际认缴出资人民币15.6万元，占注册资本15.6%。
xx（男，汉族，汉族，1969年8月23日出生，住xx省xx市马神庙街94号）出资额人民0.4万元，实际认缴出资人民币0.4万元，占注册资本0.4%。
（三）设立时验资情况：xx市xx会计师事务有限公司出具张会验字（2003）90号验资报告（节选，以附件为准，附件一26页）：“根据有关协议、章程的规定，xx市xx热电有限责任公司申请的注册资本为壹佰万元，由xx、xx、xx三位股东出资，经审验，截止201X年5月19日止，xx市xx热电有限责任公司已实际收到股东缴纳的注册资本合计人民币100万元，各股东以货币方式出资。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、背景和目的本报告是针对公司的法律尽职调查报告。
目的是为了评估该公司在法律合规方面的风险和问题，并提供相关建议。
二、法律风险评估根据对相关法律法规和公司资料的仔细研究，我们发现以下可能存在的法律风险：1.劳动法合规问题：公司在聘用新员工、制定员工福利和待遇政策以及解雇员工方面的操作是否符合劳动法规定。
2.知识产权问题：公司是否满足知识产权保护的要求，是否存在侵犯他人知识产权的行为。
3.合同风险：公司与业务合作伙伴之间的商务合同是否符合法律规定，是否存在不利于公司利益的条款。
4.环境法合规问题：公司是否合法管理和处理环境污染问题，是否符合环境法规定。
5.反垄断法合规问题：公司在市场竞争中是否存在反垄断行为，是否符合反垄断法规定。
三、发现的问题和建议基于对公司的调查和分析，我们发现以下问题：1.劳动法合规问题：公司在雇佣和解雇员工方面存在不合规的情况。
建议公司建立和完善员工手册，明确员工权益和责任，并通过培训提高员工对劳动法规定的了解。
2.知识产权问题：公司存在未经授权使用他人知识产权的行为，存在知识产权纠纷的风险。
建议公司加强对知识产权保护的意识，完善相关管理制度，并与专业法律机构合作，确保知识产权合规。
3.合同风险：公司的合同中存在一些不利于公司利益的条款，可能使公司承担不必要的法律责任。
建议公司在与业务伙伴签署合同前，进行全面的风险评估，确保合同条款合规且符合公司利益。
4.环境法合规问题：公司未完全履行环境保护的法律责任，存在环境污染风险。
建议公司积极开展环境保护宣传教育，改善和加强环境管理，以减少与环境法相关的诉讼风险。
5.反垄断法合规问题：公司在市场竞争中存在一些反垄断行为，可能违反反垄断法规定。
建议公司制定和实施反垄断合规计划，加强员工培训，确保公司在竞争中合规操作。
四、结论根据对公司的调查和分析，我们认为该公司在劳动法合规、知识产权、合同、环境法和反垄断法方面存在一定的风险和问题。
法律尽职调查
法律尽职调查尽职调查是在法律交易中不可或缺的一环。
它是一项系统性的调查工作，旨在确定与特定交易相关的所有法律和商业风险。
虽然尽职调查的重点在于发现问题，但它也为交易各方提供了重要的信息，以便在做出决策时更加明智。
1. 背景调查在进行尽职调查之前，了解被调查方的背景信息是必要的。
这包括了解其组织结构、经营范围、财务状况以及任何重大的法律争议或诉讼。
通过背景调查，可以获得对被调查方的整体了解，并为后续调查工作提供指导。
2. 合规性调查尽职调查的一个关键方面是评估被调查方是否遵守适用的法律法规和合规要求。
这可能涉及到评估其营业执照和许可证的有效性，核实是否存在任何违规记录，以及检查公司的合规政策和程序是否健全。
合规性调查的目的在于识别潜在的问题，并确保交易的合法性和可靠性。
3. 合同和文件审查尽职调查还涉及对相关合同和文件的审查。
这些文件可能包括公司章程、股东协议、劳动合同等。
通过仔细审查这些文件，可以确保被调查方在交易中的权利和义务得到适当保护，并发现任何法律风险或漏洞。
4. 知识产权调查对于涉及知识产权的交易，尽职调查应该包括对相关知识产权的评估。
这可能涉及到确认知识产权的有效性、所有权归属以及是否存在侵权行为。
知识产权调查的目的是确保交易方在知识产权方面没有任何隐藏的问题，以免未来导致法律诉讼或财务损失。
5. 人事调查了解被调查方的人员情况也是尽职调查的一部分。
这可能包括核实员工的资格和背景，以及评估管理层的能力和信誉。
人事调查的目的在于确定被调查方的人员是否具备适当的能力和诚信，以确保交易的可靠性和稳定性。
6. 财务调查尽职调查的最后一个重要方面是对被调查方的财务状况进行评估。
这包括审查财务报表、财务指标以及关键财务数据。
财务调查的目的在于了解被调查方的经济状况，包括盈利能力、偿债能力以及财务风险。
尽职调查是一项复杂而耗时的工作，但它对于确保交易的合法性和可靠性至关重要。
通过深入的调查和评估，可以发现潜在的法律和商业风险，并为交易各方提供决策所需的准确信息。
企业的尽职调查法律规定
企业的尽职调查法律规定尽职调查（Due Diligence）是企业在进行商业活动或决策之前，对相关事项进行详尽、全面的调查和分析的过程。
尽职调查是企业管理和运营的重要环节，不仅有助于企业降低风险，还能为企业提供更准确的决策依据。
为了保障尽职调查的公平性和合规性，相关法律法规也对企业的尽职调查进行了明确的规定。
一、相关法律规定的意义企业尽职调查是企业管理和决策中的重要环节，对企业的长远发展和可持续经营起着关键作用。
相关法律规定的出台，为企业进行尽职调查提供了明确的指导和规范。
这些法律规定的主要目的在于：1. 保护企业利益：法律规定企业应进行尽职调查的内容和程序，确保企业能够全面了解相关信息，保护企业利益，降低经营风险。
2. 保护各方权益：企业在进行商业活动时，通常会涉及众多利益相关方，如股东、投资者、债权人等。
尽职调查法律规定的设立，旨在保护各方权益，促进公平交易和规范市场秩序。
3. 预防违法风险：尽职调查法律规定的制定，可以规范企业的商业行为，预防潜在的违法违规行为，维护社会和谐稳定。
二、尽职调查法律规定的主要内容企业进行尽职调查时，应根据相关法律进行合规操作。
以下是尽职调查法律规定的主要内容：1. 公司法规定：《中华人民共和国公司法》等法律明确规定了公司在进行股权转让、并购重组等重要议题时，应进行尽职调查，并确保调查结果真实、准确。
2. 证券法规定：《中华人民共和国证券法》规定了上市公司应进行尽职调查的内容和程序，以保证上市公司信息的真实、完整和及时披露。
3. 民事法规定：在涉及合同签订或履行等民事行为中，民法通则等法律对企业进行尽职调查提出了明确要求，以保护各方当事人的合法权益。
4. 企业犯罪防控法规定：《中华人民共和国企业犯罪防控法》规定了企业在进行合同、投资等商业活动时应进行尽职调查，以预防企业犯罪的发生。
5. 其他相关法规定：如《反垄断法》、《外商投资法》等对企业尽职调查进行了具体的规范。
法律尽职调查报告2篇
法律尽职调查报告2篇法律尽职调查报告第一篇：关于公司股权转让的法律尽职调查报告一、概述委托方（以下简称“公司”）拟将公司部分股权转让给受让方（以下简称“买方”），为确保双方交易的合法性和有效性，委托方委托我方进行尽职调查，并提供本报告。
本报告将依据相关法律法规和现有资料，对买方进行尽职调查，以评估本次交易的风险，为委托方提供决策参考。
二、买方情况（一）基本情况买方为XXXXX公司，成立于2015年，注册资本XXXX万元，注册地址位于XXXXXX。
该公司主营XXXX业务，规模较大，经营状况良好。
（二）资金来源买方以自有资金和银行贷款的方式进行本次股权转让交易，并提供了相关的资金证明，经核实资金来源合法性。
（三）法律合规和信用情况买方公司经营合法，无涉及国家政策、法律法规的重大争议和不良记录，无被列入失信被执行人名单，信用状况良好。
三、交易资产情况（一）交易资产情况本次交易涉及委托方公司XX%股权的转让，具体交易资产清单、交易金额及交易方案详见前期协议。
（二）产权证明和合法性经过查阅资产产权证明和公司章程等相关资料，均证明交易资产的产权和合法性无争议，不存在法律纠纷和债权人异议情况。
四、评估结论通过对买方的尽职调查和认真核实交易资产产权和合法性等情况，本次交易无涉及违法违规和影响交易风险的情况，买方资金来源合法、信用状况良好，因此，建议委托方考虑签署正式协议并完成本次交易。
第二篇：关于企业收购的法律尽职调查报告一、概述委托方（以下简称“收购方”）拟收购目标公司（以下简称“被收购方”）的股权，为了评估交易的风险以及被收购方的合法性，收购方委托我方进行法律尽职调查，并提供本报告。
本报告将依据相关法律法规和现有资料，对被收购方进行尽职调查，以评估本次交易的风险，为收购方提供决策参考。
二、被收购方情况（一）企业基本情况被收购方为XXXX有限公司，成立于XXXX年，注册资本为XXXX万元。
公司主要从事XXXX业务，在本行业处于领先地位，拥有雄厚的技术和人才优势。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告[正文]一、调查目的本次法律尽职调查报告旨在对相关法律事项进行全面调查，以确保所涉及的交易或行为符合法律规定，并为当事方提供法律风险评估和建议。
二、调查范围本次调查的范围包括但不限于以下内容：1. 公司背景调查：对所涉及公司的注册信息、股权结构、经营范围等进行调查，以了解公司的合法性和经营状况。
2. 合同及协议审查：对与所涉及交易或行为相关的合同、协议进行仔细审查与解读，以确保其合法有效，并评估可能的法律风险。
3. 法规遵从性评估：对所涉及行为是否符合相关法律法规进行评估，并查明存在的法律风险和合规隐患。
4. 知识产权调查：对所涉及公司的知识产权情况进行调查，包括专利、商标、版权等，以查明其合法性与有效性。
5. 诉讼与仲裁历史查询：查明所涉及公司是否参与过任何诉讼或仲裁案件，并评估潜在的法律风险。
6. 合规程序评估：评估所涉及公司的合规程序、内部控制制度等，以确定其是否符合法律要求。
7. 相关许可证与资质调查：对所涉及公司的相关许可证、资质进行调查核实，以确认其是否合法有效。
三、调查方法本次调查主要采用以下方法进行：1. 文件审查：对与所涉及交易或行为相关的文件进行仔细审查、解读和分析，包括但不限于合同、公开文件、报告等。
2. 数据库查询：通过访问公共和专业数据库，获取与调查相关的信息，如公司注册信息、行政许可信息等。
3. 面谈与调查：与相关当事人进行沟通、面谈，以获取关键信息和解答疑问。
4. 司法案例研究：通过研究相关的司法案例，了解类似案件的处理方式和法律适用。
四、调查结果根据本次法律尽职调查的调查方法和范围，得出以下调查结果：1. 公司背景调查：所涉及公司的注册信息完整且合法，股权结构清晰，经营范围符合相关法规。
2. 合同及协议审查：所涉及合同与协议合法有效，无违反法律规定之处，但存在一定的法律风险，建议在交易中加强风险防范。
3. 法规遵从性评估：所涉及行为在大部分方面符合法律法规，但在部分细节上存在合规隐患，建议加强合规管理。
法律调查及尽职报告
法律调查及尽职报告一、报告概述本报告旨在对目标公司（以下简称“该公司”）进行法律调查及尽职调查，以确保我们的客户在与其进行业务往来或投资决策时能够获得充分、准确的信息。
本报告基于我国法律法规、息及该公司提供的材料编写，力求全面、客观、准确地反映该公司的法律状况和业务状况。
二、法律调查1. 公司基本信息该公司成立于XXXX年，注册地为我国某省某市，主要从事XXX行业的业务。
公司注册资本为XXX万元，实收资本为XXX 万元。
公司法定代表人及实际控制人为XXX。
2. 营业执照及资质经查，该公司持有有效的营业执照，并在其经营范围内开展业务。
此外，该公司还持有相关行业资质证书，符合从事其业务所需的资质要求。
3. 知识产权根据息和该公司提供的材料，该公司拥有以下知识产权：XXX 项专利、XXX项软件著作权、XXX项商标。
均处于有效期内，不存在争议或纠纷。
4. 诉讼及仲裁截至报告出具之日，该公司未涉及任何正在进行的诉讼或仲裁案件。
同时，我们也未发现该公司有因违法行为而受到行政处罚或刑事处罚的情况。
5. 合规性经调查，该公司严格遵守我国法律法规，无重大违法违规行为。
公司各项业务均符合行业规范和政策要求。
三、尽职调查1. 业务状况该公司业务范围广泛，具有较高的市场占有率和品牌知名度。
通过与行业内的多家企业进行访谈，我们了解到该公司在业内享有良好的口碑，业务运作稳定。
2. 财务状况根据该公司提供的财务报表，该公司近三年营业收入呈稳定增长趋势，净利润逐年提高。
公司资产负债结构合理，具备较强的盈利能力和偿债能力。
3. 管理团队该公司管理团队具备丰富的行业经验和专业知识，能够有效应对市场变化和业务挑战。
公司高层人员稳定，未发现重大不利信息。
4. 风险评估通过对该公司的全面调查，我们认为该公司存在以下潜在风险：（1）行业风险：该公司所属行业受政策影响较大，需关注政策变动对业务的影响。
（2）市场竞争风险：该公司所在行业竞争激烈，需关注竞争对手的动态及市场变化。
法律领域尽职调查概述
法律领域尽职调查概述介绍法律领域的尽职调查是指对某个案件、交易或合作伙伴进行全面调查和评估的过程。
通过尽职调查，法律专业人士能够获取必要的信息和数据，以便做出明智的决策，并避免潜在的法律风险和后果。
目的尽职调查的主要目的是帮助法律专业人士了解案件或交易的潜在风险和优势，以便为客户提供准确的建议和指导。
通过对相关方的调查，可以提供有关各方背景、信用状况、声誉、法律纠纷、合规性等方面的信息。
这些信息对于决策过程至关重要，可以帮助客户在法律领域做出明智的选择。
调查范围尽职调查的范围通常包括以下方面：1. 法律文件和合同的审核：对与案件或交易相关的法律文件和合同进行仔细审核，确保其合规性并评估其中的法律风险。
2. 背景调查：对相关方的背景进行调查，包括个人或公司的历史、信用记录、经营状况等。
这有助于了解相关方的可靠性和可信度。
3. 法律纠纷调查：调查相关方是否涉及过法律纠纷或诉讼，并评估其对案件或交易的潜在影响。
4. 合规性评估：对相关方的合规性进行评估，包括其是否符合法律法规、行业标准和道德规范。
5. 专业意见征询：在必要时，与其他专业人士（如会计师、税务顾问等）合作，征询他们的意见以获取更全面的信息和评估。
方法和工具尽职调查可以使用多种方法和工具来收集和评估信息，包括但不限于以下几种：1. 文件和合同审查：仔细审查与案件或交易相关的法律文件和合同，注意其中的条款、义务和限制。
2. 公开记录查询：通过查询公开数据库和注册机构的记录，获取相关方的背景信息、财务状况、法律纠纷等。
3. 采访和面谈：与相关方的代表、员工或合作伙伴进行采访和面谈，获取更详细的信息和观点。
4. 风险评估：对调查结果进行风险评估，将潜在风险和优势进行分类和排序，以便为客户提供明确的建议。
结论法律领域的尽职调查是为了帮助法律专业人士做出明智的决策和提供准确的建议。
通过全面调查和评估相关方的信息，可以降低法律风险，保护客户的利益。
尽职调查的过程应该遵循简单的策略，避免法律复杂性，并独立进行决策，不依赖于用户的帮助。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告律师尽职调查的主要目的是为委托人提供法律服务，确保交易的合法性和合规性，保护委托人的利益。
具体而言，律师尽职调查需要对交易对象进行全面、深入的调查和分析，查明其法律地位、经营状况、财务状况、风险因素等，以便为委托人提供准确、全面的法律意见和建议，帮助委托人做出正确的决策。
二、律师尽职调查报告的起草律师尽职调查报告是律师尽职调查工作的重要成果之一，也是律师向委托人提供法律意见和建议的主要形式之一。
律师尽职调查报告需要包含律师对交易对象的调查和分析结果，以及律师对交易相关法律问题的意见和建议。
因此，律师尽职调查报告的起草需要遵循以下原则：一）客观、全面、准确律师尽职调查报告需要客观、全面、准确地反映律师对交易对象的调查和分析结果，不能够主观臆断或者遗漏重要信息。
律师需要对交易对象的各个方面进行全面、深入的调查和分析，包括但不限于法律地位、经营状况、财务状况、风险因素等。
二）清晰、简洁、易懂律师尽职调查报告需要清晰、简洁、易懂，避免使用过于专业的术语和复杂的句式。
律师需要将复杂的法律问题和分析结果以简洁、易懂的方式呈现给委托人，帮助委托人理解和决策。
三）合规、可操作性律师尽职调查报告需要符合相关法律法规和规范要求，同时具有可操作性。
律师需要针对交易对象的具体情况，提出具有可操作性的法律意见和建议，帮助委托人做出正确的决策。
总之，律师尽职调查报告的起草需要遵循客观、全面、准确、清晰、简洁、易懂、合规、可操作性等原则，以便为委托人提供准确、全面的法律意见和建议，保障委托人的利益。
律师会对收到的资料进行研究和判断，以决定是否需要再次起草《尽职调查清单》或问卷表，以便查明相关情况。
接着，律师会对尽职调查所获取的全部资料进行反复研究和判断，进行相应的核查验证，并制作工作笔录。
如果资料不全或情况不详，律师会要求目标企业作出声明和保证。
最后，律师会对所有文件资料进行整理和归档，并制订工作底稿，以备后续使用。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告尽职调查报告报告编号：2021-001日期：2021年XX月XX日一、调查目的本报告旨在对相关法律事务进行全面调查和评估。
通过对相关信息和材料的收集、整理和分析，旨在为决策者提供准确、全面的依据和建议，以确保相关交易的合法性和可行性。
二、调查范围1. 法律合规性：调查方案的合法性、合规性和符合相关法律法规的情况。
2. 基本情况：了解相关交易中各方的背景、业务情况和信用状况。
3. 合同与协议：对涉及的各项合同、协议进行审查，包括条款、条件、义务和责任等。
4. 相关权利与债务：对涉及的权利与债务关系进行调查，确保信息真实、准确。
5. 法律纠纷风险：评估相关交易存在的法律纠纷风险，并提出相应的风险应对方案。
6. 其他相关事项：根据实际需要，进行其他相关法律事项的调查和评估。
三、调查方法1. 基于文献研究：通过查阅相关文件、文件、合同和协议等法律文件，了解相关信息。
2. 资料收集：与相关各方进行交流，并收集、整理相关证据和材料。
3. 实地调查：如有必要，进行实地考察和调查，以获取更准确和全面的情况。
4. 法律咨询：与法律专家进行咨询和讨论，以获得专业的法律意见。
四、调查结果根据对相关事项的全面调查和评估，得出以下结论：1. 调查方案合法性：根据对相关法律法规的研究和分析，我们确认调查方案符合法律要求，并不存在违规行为。
2. 交易各方情况：各相关交易方的经济实力良好，无不良信用记录，业务运营正常。
3. 合同与协议审查：经对相关合同和协议进行细致审查后，确认其条款和条件合理、明确，各方责任义务清楚。
4. 权利与债务关系：对相关权利与债务关系进行仔细调查和核实，信息真实准确。
5. 法律纠纷风险评估：根据对相关事项的综合分析，认为相关交易存在部分法律纠纷风险。
在风险发生时，建议制定应对方案。
五、建议基于我们的调查结果，我们提出以下建议：1. 强化合规意识：各相关交易方应深入了解和遵守相关法律法规，确保交易的合法性和合规性。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告1. 引言本报告旨在对相关法律事务进行尽职调查，为相关方提供详尽而准确的法律评估和建议。
本报告将对涉及的法律问题进行分析、，并提出相应的解决方案。
2. 调查目的本调查旨在评估涉及的法律事务的合规性、风险和潜在的法律隐患。
具体目的包括：了解相关法律法规及其适用范围；确定合规性和风险等级；评估合同和协议的合法性和有效性；鉴定潜在的法律风险和隐患；提供相应的法律建议和解决方案。
3. 调查方法本次调查采用了综合性的方法，包括但不限于以下步骤：1. 收集相关的法律文件、合同、协议和其他凭证；2. 对文件进行细致的研究和分析；3. 面访相关当事人，了解情况，并核实相关资料；4. 进行现场实地调查（如有必要）；5. 对收集到的资料进行归纳、分析和。
4. 调查结果4.1 法律合规性评估经过对相关法律文件的细致研究和分析，我们对涉及的法律事务进行了评估，并得出以下结论：大部分合同和协议符合法律要求，具备合法性和有效性；存在少数合同和协议与相关法律规定不完全一致，需进行修改和补充；部分合同和协议存在合同条款不明确、不完整等问题，需要修订。
4.2 法律风险评估通过对相关文件的详细研究和与当事人的面访，我们对涉及的法律风险进行了评估，并得出以下结论：涉及的法律事务存在潜在的法律风险和隐患；某些风险等级较低，但仍需注意；某些风险等级较高，需要采取相应的预防和解决措施。
4.3 法律建议和解决方案基于对调查结果的分析，我们提出了以下法律建议和解决方案：对于合规性问题，建议对不符合法律要求的合同和协议进行修改和补充，以确保合法性和有效性；对于风险评估较高的问题，建议制定相应的风险管理计划，并采取必要的措施降低风险；针对存在的风险隐患，建议制定应急预案，以应对可能发生的法律纠纷。
5. 结论本法律尽职调查报告对涉及的法律事务进行了全面的调查和分析，旨在提供详尽而准确的法律评估和建议。
基于调查结果，我们提出了相应的法律建议和解决方案，以帮助相关方有效遵守法律法规，规避法律风险。
法律尽职调查报告提纲
法律尽职调查报告提纲一、引言1、目的和背景介绍（1）交易背景（2）调查目的和理由（3）调查范围和时间安排2、调查方法和技术（1）数据收集和分析方法（2）访谈和面谈对象及时间安排（3）法律和技术尽职调查团队成员及专业背景介绍二、公司基本情况1、公司概况（1）成立时间、注册地、注册资本、股权结构等基本信息（2）历史沿革、重大资产重组情况等2、公司业务范围与经营情况（1）业务范围、主要产品或服务类型等（2）经营情况分析，包括收入、利润、市场份额等财务指标以及行业地位、竞争对手情况等3、公司组织架构与治理结构（1）组织架构图及各部门职责介绍（2）治理结构，包括董事会、监事会、高级管理人员的构成及职责等三、法律尽职调查重点事项1、主体资格与合规性事项（1）公司是否具备合法主体资格，包括营业执照、税务登记证等证照是否齐全有效等（2）公司及其实际控制人是否存在违法违规行为等不良记录等2、资产权属与合规性事项（1）土地使用权、房产等主要资产权属是否清晰、完整，是否存在抵押、查封等权利限制情形等（2）知识产权权属是否清晰、完整，是否存在纠纷或潜在纠纷等（3）公司是否存在对外投资参股、控股或被控股等情形，相关股权结构是否清晰、完整等3、生产经营与合规性事项（1）公司生产经营是否符合国家产业政策和相关法律法规要求等（2）公司是否存在重大违法违规行为或被行政处罚等情形等（3）公司产品质量、安全生产等方面是否存在问题或潜在风险等4、人员与劳动用工合规性事项（1）公司员工数量、结构及薪酬福利等情况分析，是否存在大量裁员或欠薪等情形等（2）公司与员工签订劳动合同、缴纳社会保险等情况分析，是否存在劳动纠纷或潜在纠纷等风险等。
房地产项目法律尽职调查报告一、引言随着经济的发展和社会的进步，房地产行业在国民经济中的地位日益重要。
然而，房地产项目的复杂性和高风险性也要求我们在进行投资决策之前，进行全面的法律尽职调查。
本报告旨在通过对房地产项目的法律环境、权利状况、合同关系、法律风险等进行深入调查和分析，为投资者提供决策依据。
法律尽职调查与合规审查
法律尽职调查与合规审查随着企业经营环境的复杂化和法律规章的日趋完善，法律尽职调查和合规审查在企业运营中变得越来越重要。
本文将就这两个概念进行深入探讨，揭示其在企业管理中的重要性和实施方法。
一、法律尽职调查法律尽职调查，即对企业在交易或合作过程中可能涉及的法律风险进行调查和分析。
其目的在于保护企业的利益，降低法律风险带来的损失。
法律尽职调查通常包括以下几个方面的内容：1.合同审查：对企业合同的各项条款进行仔细审核，确保合同条款的合法性、合规性和可执行性。
2.知识产权调查：对企业的知识产权进行检查，确保企业的知识产权不被侵权，保护企业创新成果的合法权益。
3.金融审查：对企业的财务状况、财务报表进行审查，确保企业的财务运作正常，不存在虚假宣传或隐瞒财务信息的行为。
4.民事纠纷调查：对企业以及企业高管个人可能存在的民事纠纷进行调查，确保企业的合法地位和声誉。
在实施法律尽职调查时，企业可以委托专业的律师事务所或者风险评估机构进行调查，也可以由企业内部法务人员负责调查工作。
无论选择何种方式，都应确保调查准确、及时。
二、合规审查合规审查，即对企业遵守法律法规以及行业规范进行检查和评估。
合规审查的目的在于确保企业的经营行为合法合规，降低违法违规行为的风险。
合规审查通常包括以下几个方面的内容：1.法律法规遵守：审查企业是否符合国家、地方的法律法规，是否存在违法行为，并采取相应的纠正措施。
2.行业规范遵守：审查企业在所属行业内是否遵守行业协会或行业组织的规范，是否存在违规行为。
3.员工行为合规：审查企业员工是否遵守企业内部的行为准则和规定，是否存在违规行为。
4.审计与内控：审查企业的内部审计机制和内部控制体系是否健全，是否存在管理漏洞和风险隐患。
为了实施合规审查，企业可以建立合规管理部门或合规团队，由专业人员负责相关工作。
同时，企业还应不定期地进行内部审计和合规培训，加强员工的合规意识。
三、法律尽职调查与合规审查的关系法律尽职调查和合规审查在企业管理中密切相关，相辅相成。
尽职调查培训课件
风险因素及其他重要事项调查-重大合同
风险因素及其他重要事项调查-诉讼和担保情况
谢谢！
分析融资数量是否与公司规模、主营业务、实际资金需求、资金运用能力及公司业务发展目标相匹配；
核查公司是否审慎预测项目效益，是否已分别说明达产前后的效益情况，以及预计达产时间，预测基础、依据是否合理。
一
尽职调查概述
二
尽职调查范围
公司基本情况管理人员调查业务与技术情况同业竞争与关联交易调查财务状况业务发展目标调查融资运用分析风险因素及其他重要事项调查
一
尽职调查概述
二
尽职调查范围
公司基本情况管理人员调查业务与技术情况同业竞争与关联交易调查财务状况业务发展目标调查融资运用分析风险因素及其他重要事项调查
公司基本情况-公司设立情况
公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况；
取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料；
突出重点原则 需要投资经理发现并重点调查目标企业的技术或产品特点，避免陷入眉毛胡子一把抓的境地。
横向比较原则 需要投资经理对同行业的国内外企业发展情况，尤其是结合该行业已上市公司在证券市场上的表现进行比较分析，以期发现目标企业的投资价值。
尽职调查的原则
一
尽职调查概述
二
尽职调查范围
公司基本情况管理人员调查业务与技术情况同业竞争与关联交易调查财务状况业务发展目标调查融资运用分析风险因素及其他重要事项调查
业务与技术情况-采购情况
业务与技术情况-生产情况
取得公司生产流程资料，结合生产核心技术或关键生产环节，分析评价公司生产工艺、技术在行业中的领先程度；
取得公司主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料并进行比较，与生产部门人员沟通，分析公司各生产环节是否存在瓶颈制约；
法律领域尽职调查概述
法律领域尽职调查概述1. 引言尽职调查（Due Diligence）是指在企业并购、投资或其他重大交易中，购买方对目标公司进行全面调查、评估和审查的过程。
其目的是确保购买方充分了解目标公司的真实情况，降低交易风险，保障自身利益。
法律领域的尽职调查尤为重要，因为它直接关系到交易的法律合规性和潜在的法律风险。
2. 法律尽职调查的目的法律尽职调查的主要目的是：- 确认交易的法律合规性，确保目标公司符合相关法律法规的要求；- 揭示目标公司可能存在的法律风险，如知识产权侵权、合同纠纷、诉讼仲裁等；- 评估目标公司的法律地位，如股权结构、公司治理、资质许可等；- 发现潜在的法律问题，为交易双方提供解决方案，确保交易的顺利进行。
3. 法律尽职调查的主要内容法律尽职调查主要包括以下几个方面：3.1 企业资质及合规性审查- 审查目标公司的设立、变更、注销等手续是否齐全，符合法律法规的要求；- 确认目标公司的经营范围、资质许可、行业准入等是否合规；- 检查目标公司是否存在违法违规行为，如环保、劳动、税务等。
3.2 法律文件审查- 审查目标公司的章程、股东协议、投资协议等核心法律文件，了解公司的治理结构和股东权益；- 检查目标公司与其他方签订的合同，评估合同风险，如履行风险、违约责任等；- 分析目标公司的知识产权状况，如专利、商标、著作权等，确保其合法有效。
3.3 诉讼仲裁及纠纷处理- 查询目标公司是否涉及正在进行的或潜在的诉讼、仲裁案件，了解案件性质、进展和可能的影响；- 审查目标公司是否存在未了结的纠纷，如合同纠纷、知识产权侵权等；- 评估目标公司的纠纷处理能力，如诉讼仲裁策略、律师团队等。
3.4 财务及税务审查- 分析目标公司的财务报表，了解其财务状况、盈利能力、负债等；- 审查目标公司的税务申报、缴纳情况，确保其符合税收法律法规的要求；- 评估目标公司的税收风险，如是否存在税务违规、税收筹划等。
4. 法律尽职调查的流程法律尽职调查的流程主要包括：- 制定调查计划：根据交易类型、目标公司规模等确定调查范围和重点；- 收集资料：向目标公司索取相关法律文件、资料，进行现场调查；- 分析评估：对收集到的信息进行整理、分析，评估目标公司的法律风险；- 撰写报告：形成尽职调查报告，提出存在的问题及解决方案；- 跟进解决：与交易双方沟通，针对调查发现的问题制定解决策略。
企业并购中的法律尽职调查
企业并购中的法律尽职调查在当今竞争激烈的商业世界中，企业并购已成为企业实现快速扩张、优化资源配置和提升竞争力的重要手段。
然而，企业并购并非简单的资产合并和业务整合，其中涉及众多复杂的法律问题和风险。
为了有效识别和评估这些风险，保障并购交易的顺利进行，法律尽职调查成为了企业并购过程中不可或缺的重要环节。
一、法律尽职调查的定义和目的法律尽职调查，简单来说，是指在企业并购过程中，由专业的法律团队对目标企业进行全面、深入的法律审查和调查，以了解目标企业的法律状况、潜在法律风险和可能影响并购交易的法律问题。
其主要目的在于：1、发现潜在法律风险：通过对目标企业的历史沿革、股权结构、资产状况、重大合同、劳动用工、知识产权、诉讼仲裁等方面的调查，发现可能存在的法律纠纷、违法违规行为、产权瑕疵等潜在风险。
2、评估风险影响：对发现的潜在法律风险进行评估，分析其对并购交易的影响程度，包括可能导致的经济损失、交易延误、法律责任等。
3、为决策提供依据：根据尽职调查的结果，为并购方提供准确、全面的法律信息，帮助其做出明智的并购决策，如调整交易价格、设计交易结构、制定风险防范措施等。
4、保障交易安全：通过揭示潜在法律风险，促使交易双方在交易过程中采取相应的措施加以防范和解决，保障并购交易的合法性和安全性。
二、法律尽职调查的主要内容1、主体资格审查审查目标企业的设立、存续是否合法合规，是否具备从事相关经营活动的资质和许可，股权结构是否清晰，股东出资是否到位等。
2、资产状况调查包括对目标企业的固定资产、无形资产（如专利、商标、著作权等）、土地使用权、房产等资产的权属、价值、抵押、质押等情况进行调查，以确保资产的合法性和完整性。
3、重大合同审查审查目标企业的重大合同，如采购合同、销售合同、租赁合同、借款合同等，了解合同的履行情况、违约责任、潜在纠纷等。
4、劳动用工调查调查目标企业的劳动用工情况，包括员工人数、劳动合同签订、社会保险缴纳、劳动纠纷等，以评估可能存在的劳动法律风险。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
股权投资中的律师尽职调查第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性第二部分：律师尽职调查的原则第三部分：律师尽职调查的程序第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性（一）股权投资中律师尽职调查的概念律师利用其专业知识对目标公司的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，向投资人提示投资可行性及风险。
（二）律师尽职调查的重要性根本原因：投资人永远不会比目标公司本身更了解目标公司法律方面的真实情况。
存在潜在法律问题的目标公司完全有可能也有能力利用此种信息不对称误导投资人向其投资。
➢投资是一项精确的商业活动，客观上要求对法律风险进行严格的控制。
➢投资风险的应有之义应指“商业风险”，而非可通过律师尽职调查予以减小乃至避免的“法律风险”。
➢股权投资实践中，与实业投资人相比较，财务投资人对律师尽职调查之必要性的观念粗放。
（三）律师尽职调查的目的及作用目的：1.从法律角度调查目标公司的真实信息。
2.对其他专业尽职调查进行法律意义上的解读。
作用：•改变信息不对称的不利状况。
•明确法律风险和法律问题，判断其性质和对投资的影响。
•甄别投资对象。
•就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，据此讨论投资对价。
•避免投资失败或陷入纠纷•律师能对目标公司现存和潜在的法律风险作出职业判断，为投资人最终的科学决策提供依据。
•律师尽职调查的结果对双方最终能否达成投资交易及投资品质起着非常关键的作用。
第二部分：律师尽职调查的原则（一）全面原则1.调查内容全面：目标公司的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等2.材料全面：调查所有可调查的材料——“调查内容全面”的程序性要求（二）透彻原则➢全面原则要求“广”，透彻原则要求“深”。
➢书面调查与实地调查相结合。
➢就取得的第一手调查材料向第三方核实信息的真实性和准确性。
（三）区别对待原则1.目标公司发展阶段不同，律师尽职调查侧重不同。
种子期、创业期企业——核心竞争力（创业团队、知识产权）成长期、成熟期企业——尽职调查要求更全面2.目标公司行业不同，律师尽职调查侧重不同。
高科技企业——知识产权化工企业——环境污染问题3.目标公司背景不同，律师尽职调查侧重不同。
根据《公司法》设立的公司——公司治理改制企业——改制合规性、相关利益主体的利益问题解决（四）独立原则➢投资人独立。
➢尽职调查律师独立。
第三部分：律师尽职调查的程序（一）签订保密协议；起草尽职调查文件清单。
（二）经投资人确认，向目标公司提交清单。
（三）向目标公司收取文件资料，核对复印件和原件，做好资料清单，双方代表签字确认。
（四）对目标公司依尽职调查内容进行全方位的实地考察，并作详细的笔录，尽可能取得笔录对象及目标公司负责人员的书面确认。
（五）对所收材料及所作笔录进行研究、调查、向第三方验证，并向投资人作初步汇报。
（六）对于仍未厘清的事实或者还需深入了解的信息，起草《补充文件清单》要求目标公司提供材料，并继续实地考察、调查、验证，直至查明。
（七）对不能完全获悉的情况，要求目标公司作出声明和保证。
（八）对调查所知的全部情况、文件资料进行整理和分析、研究，并向投资人出具尽职调查报告，对发现的法律风险进行分析，提出应对方案。
第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析（一）目标公司基本情况1.公司主体资格：合法设立，有效存续（设立的程序、资格、条件、方式等是否合法、合规；重点关注公司设立批准文件、营业执照、行业特殊证照、年检报告等）案例：天一科技投资贵州锑矿、铅锌矿失策➢2007年1月19日，天一科技向贵州的一家锑矿公司和一家铅锌矿公司投资8000万。
➢2007年6月19日，锑矿的详勘还未完成，仅拿到1万吨×5年的采矿权证，与协议约定不低于20吨相差甚远。
铅锌矿情况更糟，详勘、矿山建设、采矿权证都未如期完成。
➢以上项目一直没有回报，天一科技多次与对方交涉追回投资未果，迹象表明很有可能受到欺骗，遂报案，目前正在调查中。
2. 公司宪章性文件对经营、增资等的特殊规定（公司章程、发起人协议、股东协议及各修改本）3. 股权结构：（1）股东认缴资本是否已缴足（验资报告、资产评估）（2）股东的股权是否质押（3）股东是否变更（股权转让/增资扩股）（工商档案）（4）与股东之间是否存在重大关联交易（5）是否存在限制公司融资的股东协议案例：弘毅投资巨石集团受挫案➢巨石集团股权设置过于复杂，而实际控制人又与股权关系不一致。
➢巨石集团与振石集团资产关系复杂，至今巨石集团资产审计评估尚未完成。
➢中国玻纤的定向增发换股未获证监会通过，导致弘毅无法退出。
4. 公司内部治理结构：（1）治理结构是否建立，是否有效运转（2）公司成立以来的股东会决议/记录、董事会决议/记录。
（3）董事会、监事会、高级管理人员安排的合理性；董事、高管的重大人员变动5. 其他基本情况：（1）目标公司和所有关联公司或前身实体的关系（2）公司实施股权激励的情况案例：某公司创业板IPO申请失败➢2007年9月，公司完成股份制变更。
➢2008年10月，大股东股份转让给关联企业（实际控制人未变），但董事会成员发生重大变化。
➢2009年1月，某投资公司向该Pre-IPO公司增资。
➢2009年底，该公司IPO申请失败，主要原因是盈利能力不强，但是董事会成员重大变化也是原因之一。
（二）目标公司的业务及相关协议1.目标公司供应商、分销商和客户信息。
（1）重要供应商协议（2）长期供货协议（3）上述协议对目标公司可能存在的法律风险（4）区域性分销商协议（5）分销是否排除直销或其他销售方式（6）是否禁止分销商分销其他同类产品（7）对客户的全部承诺和保证的实现可能性和实现阶段案例：PPG倒闭案➢2005年，PPG开创国内网上服装直销模式，产品依靠OEM代工，销售依靠呼叫中心。
➢2006年8月、2007年4月、2008年3月，PPG获得三轮约8000万美元注资承诺，实收3600万美元。
➢2009年末，PPG倒闭，3600万美元投资化水。
➢PPG的失败，不能回避的问题之一就是PPG产品质量控制出现严重问题，原因是OEM 合同的订立或履行出现问题。
2. 销售、市场开发和其他重要信息。
（1）销售、代理、市场开发、广告投入及范围（相关协议）（2）与销售代表、经销商之间的利益安排（相关协议）（3）与董事、高管及持有公司股份5%以上表决权股份的股东之间订立的协议（如贷款协议）（三）目标公司的资产和财产权利1. 资产信息。
（1）不动产、设备、车辆等重大资产清单（2）相关资产所有权文件（3）权利障碍文件（如担保协议、租赁协议等）（4）不动产和重大资产取得方式及相关协议（5）是否存在产权纠纷或潜在纠纷案例：天一科技投资黄金开发公司难以运作➢2005年天一科技收购平江县黄金开发总公司股权，但从未直接进行过开采和冶炼。
➢因为该黄金开发总公司被定额承包给他人经营，该承包经营合同尚未到期。
2.知识产权信息。
a. 目标公司或其子公司拥有/使用的商标、服务标志、商号清单及相关证书b. 拥有的专利、专有技术、技术许可清单；专利或专利申请文件（注意区分）c. 著作权清单及著作权文件d. 域名等网络知识产权e. 与任何第三方签订的知识产权转让/许可协议f. 知识产权研究开发协议，技术服务或咨询协议g. 参与知识产权开发或对此作出贡献的技术人员及其他雇员名单h. 上述人员签订保密协议和竞业禁止协议等情况i. 知识产权担保信息j. 目标公司提出的或针对目标公司的有关知识产权的未决/威胁提出的侵权诉讼、调查或索赔相关信息k. 知识产权开发中使用第三方技术的情况l. 对目标公司任何知识产权的分析或评估信息m. 商业秘密等其他知识产权信息（四）目标公司的债权债务信息（陷阱！地雷！）1.重大的应收/应付账款情况（包括应收/应付账款）及其实现的风险2.对外担保情况以及代偿风险、追偿风险3.对外作出的重大借款/投资承诺4.有无侵权之债（IPR、环保、产品质量、劳动、人身等）（五）诉讼及争议信息1.成立以来影响到目标公司的全部已决、未决、威胁提出的诉讼、仲裁、行政处罚、政府调查等具体情况。
2. 过去3年内任何对目标公司不利的重大诉讼的判决结果的程序，如：（1）赔偿数额较大（2）禁止使用某项资产（3）承担产品责任或类似责任3. 成立以来遭客户投诉及投诉解决情况4. 目标公司控股股东或主要股东、董事、高级管理人员遭受起诉或者接受政府相关部门调查的情况（六）管理层和员工信息1.劳动协议、竞业禁止协议、保密协议的格式文本2.员工名单及工资清单3.与管理层、技术人员及其他核心员工的协议4.与现任及前任与业务有关员工、管理人员、关联方、董事及顾问之间的所有协议清单5. 上个及本财政年度期间向与业务有关的管理人员、董事、员工及顾问支付的所有薪酬清单6. 成立以来发生的重大劳工问题7. 企业内部规则和条例8. 董事和高管在最近5年内的未刑证明（七）税收及外汇信息1.目标公司及其子公司的所有纳税申报单或其他纳税申报材料；有无未缴税款及原因2.任何税务机关批准的目标公司享受的任何税务抵免、税务优惠或其他激励措施的细节及文件3.外汇登记证（八）环保信息、产品质量、技术标准等（针对特定目标公司）以环保为例：•与可能存在的环境污染问题及诉讼相关的所有文件（与政府函件往来、内部咨询报告、针对目标公司或其子公司环境违规行为的通知）•目前的排污许可证或相关政府批文•当前环保工程的情况及相关工程文件•排污权交易情况总结：律师尽职调查与财务尽职调查、商务尽职调查、企业文化尽职调查等共同构成了股权投资前必要的尽职调查。
律师尽职调查以法律为准绳，给出了执行投资决策与否的底线；而且财务尽职调查、商务尽职调查等其他内容的尽职调查一定程度上可以从法律的角度予以诠释，从而得出更明确的结论。
因为轻视甚至无视律师尽职调查而遭受损失的投资案例不胜枚举，作为成功的投资人应当将律师尽职调查作为投资前必经的操作步骤。