XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划
银行案防工作总结及计划(共5篇)
银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
银行支行年度案防工作计划
银行支行年度案防工作计划
一、加强内部管理和控制，建立健全风险防控体系
1. 完善内部管理制度和流程，规范员工行为规范和业务操作流程
2. 强化对风险事件的监控和预警机制，及时发现和解决问题
3. 加强对员工的风险防控培训和教育，提高员工风险意识和自我防范能力
二、加强对客户身份真实性审核
1. 加强对客户身份真实性的审核和核实，杜绝虚假身份、非法资金进入银行系统
2. 严格遵守反洗钱和反恐怖融资相关规定，落实客户身份及交易信息采集和报送工作
三、加强对外部合作机构的监管
1. 严格筛选合作机构，建立合作机构名录，规范合作流程
2. 强化对合作机构的业务风险评估和监管，防范合作机构带来的风险
四、加强科技支持和信息安全保障
1. 提升信息系统安全性，加强对外部攻击的防范和保护
2. 加强对客户信息和交易数据的风险管理，确保信息安全
五、完善应急预案和危机事件处理机制
1. 完善各类突发事件应急预案，提高应对突发事件的效率
2. 加强对不同风险事件的分析和处理，及时应对各类风险事件的挑战。
安全保卫部2016年工作总结及2017年工作思路
安全保卫部2016年工作总结及2017年工作思路2016年，诸暨农商银行安全保卫工作以年度工作会议精神为指导，强化安全生产责任、夯实安全保卫基础，推进“心防工程建设”，强化应急处置机制，扎实开展安全检查，实现安全经营无事故。
全年在总行创新管控的实践下，月度管控，有序开展，取得了较好的效果。
主要工作总结如下：一、责任到位，促进案防机制健全（一）严格落实安全管理目标责任制。
年初全行上下全员签订安全管理目标责任书，并将食堂人员、大堂引导员、出租房等纳入签订范围，确保层层签订、逐级签订、全员签订，并作为安全检查和考核的重要内容；（二）各营业网点与友邻单位、个人签订安全联防工作协议书。
各网点充分考虑到互救联防的实效性、时效性，当地政府、公安、义务消防队、护村队等为首选单位。
（三）全行层层签订反恐责任书，各网点通过全面安全隐患排查整改，落实预防措施，做到诸暨农商行安全经营。
二、多法并举，提高员工安保意识（一）分期组织安全保卫知识培训。
总行安全保卫部组织各类培训班11期，对全行员工进行安全意识教育，主要内容为近期安全检查发现的问题、公安银监下发的案件通报、心防工程宣传、安全用电常识等。
（二）邀请专业培训机构授课。
杭州六进消防教育培训中心教官专门为我行制作ＰＰＴ，切合我行实际，内容重点为消防安全常识，进一步增强员工的安保技能和责任意识。
（三）组织开展突发事件应急预案演练。
总行成立工作领导小组，明确职责；积极组织各类突发事件应急预案演练，上半年以网点为单位开展，主要是消防演练和防抢劫防盗等，并在下半年举办了全行桌面演练比赛，18家支行通过选拔，组成代表队参加总行预赛，取前9名进入决赛，在比赛中融进安保知识问答，把桌面演练的成效积极运用到日常演练中，使每位员工熟悉突发事件的应急处置方法。
在总行大楼逃生演练中，真实的使用了逃生绳通过窗户逃生，使用2个烟雾弹，使员工在比较毕真的场景下体验。
（四）会同安邦公司组织开展交接操作培训。
柜员2016年工作总结及2017年工作计划
柜员2016年工作总结及2017年工作计划银行柜面业务看似简单重复,但实则需要柜员细心、耐心。
以下为您带来柜员2016年工作总结及2017年工作计划，欢迎浏览!柜员2016年工作总结及2017年工作计划【1】今年以来，我们___支行紧紧围绕上级分行盈大利、争大行的战略目标，聚精会神拓展三大基地，一心一意深挖创利资源，使我们的经营局面全面扭转，综合排队跻入全市先进行列。
以下是我行今年几项主要指标的完成情况：1、各项存款增势稳健。
在我行网点不断撤并收缩的同时，全年增存仍然高达4000万元，各项存款总额已达3.6亿元。
其中储蓄存款净增3600万元，余额已达3亿余元;对公存款净增700万元，余额为5000万元;同业存款受信用社年末贷款投放加大影响，较年初下降300万元，余额为600万元。
2、经营利润正在好转。
账面利润亏损万元，加上应付利息红字76万元,考虑消化历史包袱万元，实际亏损为万元，同口径比较，减亏万元。
3、不良贷款降幅明显。
不良贷款按五级分类减少600万元，占分行年任务378万元的159%。
同时，今年以来，由于清贷力度的不断加大，已清收货币资金560万元。
4、中间业务势头强劲。
中间业务收入已完成83万元,达到分行年初下达105万元任务计划的80%。
5、代理业务发展迅猛。
主要是银保险业务及基金发行业务，今年均较去年有了明显进步。
其中银保业务共计营销170万元，基金发行共计完成80万元。
两项业务均较好完成分行全年目标计划。
6、卡市场逐步成熟。
今年共计营销信用卡6000张，目前信用卡总量已突破一万张，达到11200张。
在以信用卡为载体营销客户，拓展业务方面，我们已经培育出一个相对成熟的市场。
据统计，我行卡存款已达到3100万元。
利用卡结算、卡储蓄、卡消费的客户越来越多，并已成为我行中间业务的主要创收手段。
取得以上经营成果，已实属不易。
从今年面临的形势来看，是十分复杂的。
归纳起来，主要有以下三个方面。
一是利息清收缺口较大。
银行支行案防工作总结
银行支行案防工作总结第一篇：银行支行案防工作总结XX银行XX支行案防工作总结无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
为进一步强化案防工作，省联社在创造性地推行“五人联保”、“风险保证金”制度的基础上，积极探索，推进案防长效机制建设，在过去的一年里认真学习了省联社坚持构建“大案防、大联动”的案防体系，通过完善法人治理结构、加强制度流程建设、提高技术控险能力、实施“五人联保”动态管理、注重信访举报查办效果等措施，形成强有力的风险管控机制。
通过充分发挥财务、信贷、稽核、人事、风险资产、安全保卫、银行卡、纪检等业务条线的职能作用，采取多种方式，借助多种手段，对重点人员、重点岗位、重点环节、重点业务等进行全方位、深层次、大力度的排查和检查，及时发现问题、落实责任、整改到位，进一步完善案防责任追究机制，加大考核、惩处的强度和力度，确保了我行安全、稳健经营。
一年的案防学习和实践，使我支行对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
对我支行一年来的安防工作，做如下总结：一、思想上高度重视，将案防意识深入人心2012年度，对案防工作，我支行高度重视，年初即召开了安防工作专题会，明确案防目标，对总行和省联社的案防要求做了深入的学习，将落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
要求全体员工必须本着对信合事业、对农商行和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好案防工作。
在过去的一年中，我支行有针对性地加强思想教育工作，做到严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反合规操作的行为，做到突出重点、整体推进。
首先是加强学习、提高认识，我支行在年初就做出了案防学习要求，对员工学习时间、学习方式、学习笔记、心得体会、自查剖析都作了明确的规定，要每一位职工学习时间每周不少于2次每次不少于2小时，必须做学习笔记并记录心得体会，深刻自查剖析个人工作中的不合规现象。
银行案件防范工作总结
银行案件防范工作总结银行案件防范工作总结随着中国银行业的不断发展，银行案件的频繁发生也引起了广泛的关注。
作为银行业的工作负责人，我带领团队认真开展了防范银行案件的工作，本文将对我们的工作进行总结。
一、工作目标和任务银行案件的发生给银行业的信誉带来了严重的影响，同时也对客户的利益造成了损失。
我们的工作目标就是通过加强案件防范工作，确保客户的资产安全，维护银行业的良好形象。
我们的主要工作任务包括：1.及时响应，处理银行突发事件；2.加强巡查漏洞，发现问题，防范欺诈行为；3.规范员工行为，防止造成银行漏洞；4.合规审计，发现漏洞，改善银行防范措施。
二、工作进展和完成情况在本年度，我们按照工作目标和任务开展了全方位的防范工作。
在及时响应，处理突发事件方面，我们积极配合警方开展案件调查，确保案件及时得到妥善处理。
在巡查漏洞，防范欺诈方面，我们加强对客户的风险评估和身份审核，确保客户身份真实性，有效地防止了一些恶意行为。
在规范员工行为方面，我们组织内部培训和考核，严格要求员工合规行为，保证银行信息的安全。
在合规审计方面，我们制定了严谨的审核流程，通过全面的审计，发现并及时改善了不足之处。
三、工作难点及问题在实际工作中，我们也遇到了一些难点和问题。
首先，银行案件的犯罪手段不断升级，案件类型繁多，给我们提出了更高的要求。
其次，人员培训和管理存在一定的难度，需要不断提高员工素质，确保员工落实防范措施。
还有一些工作差错和人为纰漏，需要通过加强内部管理来加以防范。
四、工作质量和压力通过我们的不懈努力，银行案件的相应数量下降，客户投诉数量也得到了有效控制。
但是，安全问题依然是我们面临的一大挑战。
工作当中，我们面对着预防案件，识别欺诈，及时处理、有效控制各环节的压力，这也对我们的工作质量提出了更高的要求。
五、工作经验和教训在这一年的银行案件防范工作中，我们积累了一些经验和教训。
首先，建立健全评估考核体系，对于员工素质和合规意识进行不断培养和提高；其次，开展规范的内部培训，并通过审核系统强化巡查的效果，全面掌握银行风险；第三，在紧急事件及重要业务场景期间，尽快启动应急预案，快速响应。
某银行XX县支行2016年工作总结暨2017年工作计划
中国邮政储蓄银行XX县支行2016年工作总结暨2017年工作计划今年以来，我行在市行、县委县政府和监管部门的正确领导下，在全行干部职工的共同拼搏下，认真贯彻落实全市邮储银行工作会议精神，结合我县当地实际情况，紧紧围绕加快转型、加速发展、安全合规、质效并重的总体工作部署，调整结构，激活机制，全力推进各项工作稳健发展。
现将2016年工作总结汇报如下：◆主要发展指标完成情况一、业务收入及利润指标完成情况截至2016年12月底，我行当年累计实现业务收入972.97万元。
其中：储蓄利差收入完成278.49万元；国内汇兑收入完成0.72万元；公司业务收入完成510.62万元，信贷业务收入完成99.15万元，代理业务收入18.89万元，其他收入65.1万余元。
二、主要业务发展指标完成情况(一)信贷业务情况发展情况：截止12月底，支行信贷各类贷款累计放款2040万元。
其中：小额累计发放102笔，金额562.4万元；消费贷款累计发放49笔,金额471.8万元;个人商务贷款累计发放20笔,金融504万元；全年净增230万，净增全市排名第二；小企业1笔，金额500万。
（二）公司业务截止12月底，公司时点余额为20576万元,日均余额为19824万元。
（三）储蓄业务截止12月份，网点个人存款余额23603万元，本月余额1063万元，本年净增1320万元，完成年计划的66.02%，其中活期达到了7534万，比例为32%。
截至目前，我行已代理收缴养老金4120万元，开立绿卡10083枚，在偏远山区布放“商易通”56部，另增设一台ATM存取款一体机，以便更好地为客户服务。
（四）理财业务截止12月底，累计销售人民币理财5668万元，完成年计划108.4%。
国债累计销售46万元，基金累计销售67万元，保险累计销售237.9万元。
◆主要工作开展情况一、突出重点，努力抓好业务发展。
（一）全力压降不良、狠抓信贷发展压降不良：我行目前最突出的问题是信贷资产质量问题，信贷风险问题影响到了目前信贷业务的发展、影响到了信贷人员的工作信心、影响到了信贷条线特别是管理人员的正常工作精力、影响到了支行整体的运营情况。
大唐支行2016年工作总结及2017年工作思路
大唐支行2016年工作总结及2017年工作思路至2016年12月底，支唐支行各项存款余额220988万元，比年初增6702万元，其中储蓄存款184311万元，比年初增18620万元，各项贷款余额181720万元，比年初增加2094万元（包括打包、核销3457万元）。
四级不良贷款余额2512万元，占比1.39%，五级不良贷款余额3715万元，占比2.05%。
2016年工作亮点: 电银业务得到了长足发展，全员营销成绩显著。
至12月31日支行电子银行替代率达到75.10%，比年初增加14.56个百分点，高于全行平均水平1.21个百分点；个人网银签约户数10381户，比年初增加5942户，增幅133.86%；个人网银有效签约户数3253户，比年初增加1572户，增幅35.41%；手机银行签约户数13052户，比年初增加9617户，增幅279.97%；手机银行有效签约户数7213户，比年初增加5793户，增幅168.65%。
支行电银业务成绩的取得，主要做了以下几点工作：1、思想上重视。
2016年大唐支行全体干部职工能始终以总行年初系列重要会议精神为指引，深刻领会董事长“一、二、三、四、五”工程中的“转变理念、双轮驱动”等精髓，在抓好传统业务的同时，狠抓新兴业务，特别是电子银行业务。
2、全员营销工作抓细抓实。
自总行启动全员营销项目以来，大唐支行全体员工积极配合，通过向肖老师团队学习，掌握了“七步法”，学会了标准的营销理念和营销话术等等技能，全体员工跃跃欲试，极大地激发了员工的营销热情，从一线柜员到客户经理再到中层干部开展了全所未有的整正意义上的全员营销，这期间，运用了一系列方法，进行了一系列的宣传，开展了一系列的活动，推出了一系列产品，最后摘取了丰硕的成果。
2017年工作思路一、2017年支行的主要目标任务是：1、积极抢占存款市场，力争各项存款增加15000万元，日均存款新增12000万元。
2、各项贷款余额控制在总行核定范围内，力争全年营销贷款8000万元，四级不良贷款余额控制在3700万元以内，五级不良贷款余额控制在3500万元以内。
关于呈报xxxx支行2016年度工作总结及2017年工作安排的报告
关于呈报XXXXX支行2016年度工作总结及2017年工作安排的报告分行：2016年，XXXXX支行认真贯彻落实分行各业务部门经营方针和工作要求，不断夯实各项业务发展基础，以年初签订的《目标责任书》任务为目标，紧盯市场，紧紧围绕“转型发展、追赶超越”的工作主线，团结支行员工，主动应对县域经济下行、同业市场份额下滑、分行内考评位次后移等严峻形势，积极转型求发展、迎难追赶求超越，全力推进业务发展，推进执行分行“薪酬买单制”的激励导向作用、认真落实“两学一做”、“对标定位、晋级争星”、“合规建设推进”等系列思想教育活动，提升了意识、振奋了信心，在员工队伍的建设、文明服务的提升、个金业务的拓展、小微业务的转型、资产质量的把控、合规建设的推进以及党建工作的深入开展等方面取得了良好的成绩，从而保持了我行各项业务稳步发展的良好势头。
现将我行2016年工作情况及2017年工作计划报告如下：一、主要经营指标（一）各项存款保持“稳定”增长。
（二）各项贷款持续“稳步”开展。
（三）个金业务运行“稳健”发展。
第一，电子银行业务发展迅速。
第二，其他个金业务发展较快。
二、2016年工作措施一年来，XXXXX支行在总分行党委的坚强领导下、在机关相关条线部门的大力支持下，支行全体员工齐心协力，积极开展县域市场营销，迎难而上、奋力拼搏、多措并举，以落实“合规建设年活动”的各项要求为契机，通过强化内部管理，支行精细化管理水平逐步提高；通过夯实业务基础，服务实体经济能力得以提升。
（一）全力提高经营管理水平，让稳定大于一切首先，把握存款增长的着力点，做好客户维护。
2016年支行继续加大业务宣传力度，在人流量较大的XXXXX大唐购物中心电影院、XXXXX邮局十字布放我行宣传广告，充分利用网点主渠道的同时，与XXXXX天然气公司、乐华城等商户合作，利用各种宣传媒介渠道和手段，下大力气、下苦功夫，不断提升客户服务质效，扎实开展客户拓展工作，持续强化客户维护，努力扩大客户规模，实现业务增长。
年度案防工作总结及工作计划
年度案防工作总结及工作方案根据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓好业务开展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线”，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务安康可持续开展，实现全年零案件。
XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点，人员共XX人，其中支行负责人XX人，行长助理XX人，内控主管X人，本部客户经理X人，综合岗人员X人，网点人员X人（含X个网点负责人、X个大堂值班经理）。
20xx年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，XX支行实现平安运营无事故、无案件。
支行业务运营风险水平处分行中下。
钱领导小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。
1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。
2、开展员工异常行为专项排查工作，防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异常透支或违规炒股行为。
3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作，防范员工违规经商行为。
4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作，对各业务、各环节进展举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高风险环节，认真排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。
支行运行内控管理考核中下，主要是部分员工内控意识不强，工作不细致等方面问题，导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码；开立对公账户时，未在人行规定时间报备；客户信息完整率未到达分行要求；网银对帐率长期低于分行平均水平。
针对以上问题，支行及时召开会议，分析问题原因和落实整改措施。
到每一个部门、每一个网点、每一个岗位，形成严密的案件防范工作体系，确保案件风险的预防、化解责任落实到位，确保案件风险排查各项措施执行到位。
《银行案防工作总结》
《银行案防工作总结》季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。
同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。
将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。
通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
案防工作总结 银行网点案防工作总结
案防工作总结银行网点案防工作总结案防工作总结2016年，**支行坚持正面有引导、反面有禁止、违规有惩罚的内控案防工作机制，强化员工案防警示教育，全面落实规章制度，认真规范操作规程，有效预防违规违纪事件事故的发生，确保了支行持续稳健经营的健康发展态势。
一是注重日常教育培训，把业务风险讲透。
通过业务知识培训、业务流程讲解、规章制度阐释、案例案件通报、上级精神传达等方式，教育全员不断增强制度观念，提高整体风险防范能力，坚决纠正了个别员工的“任性”举止，对违规、违纪、违法行为形成打压之势，确保了“三无”目标的实现。
二是严格劳动纪律管理，对工作日上岗情况勤检查督查和通报，遏制无故和随意迟到、早退、空岗、旷工现象，对在岗不在状态、隐性怠工行为、出场不出工现象发现一个批评一个，对一贯表现好的员工进行褒扬和适当的奖挹，通过作风纪律建设把根基做牢，有效预防员工“感冒”。
三是健全检查监督机制，及时揭堵各类隐患。
坚持把自查验证的管道延伸到业务操作的任意角落，做到全覆盖；坚持引进外部检查的“发现”威力，使薄弱环节得以充分暴露并得以改善；坚持部门内部的自查、互查制度，通过自查发现问题、解决问题；坚持横查到边、纵查到底、上下贯通、不留死角；坚持“有章必循、违章必究”原则，对违章操作人员实行错罚相当的政纪处分和经济处罚。
对违章行为不迁就姑息、不搞下不为例，努力规范业务操作，规避各类风险。
四是重抓柜面业务风险点管理。
认清当前外部欺诈风险的严峻性，教导柜员绷紧事前、事中防范的“弦”，无论是面对对公客户抑或个人客户，涉及开户手续时，一律要严格按照人民银行开户管理办法操作，做到准确辨识人员身份、摸清客户开户意图、完善相关开户资料、实施双人上门尽职调查。
对申请U盾等支付介质的客户，严格落实双人发放规定，坚持“本人办、交本人、本人签、面对面、不间隔”，远程授权由主管审核把关。
五是紧抓自助设备管理。
经常以今年发生的典型案例做教训以自省，对两名加钞员的人选进行再次甄别，确保人品靠得住，工作倚得住。
银行案防年终工作总结范文
银行案防年终工作总结范文尊敬的领导：您好！首先感谢您将这份难得的工作机会交给我，让我有机会为您呈上这份银行案防年终工作总结报告。
一、工作回顾本年度，我主要负责银行案防工作，努力做好内部案件风险的防控工作，提高工作效率，降低案发风险。
具体包括：1.制定和完善银行案防工作方案和制度，明确责任和工作要求。
2.建立和完善案件风险预警体系，定期进行演练和模拟演练，提高应对突发事件的能力。
3.加强对员工的培训和教育，提高员工的案件风险防范意识和能力。
4.加强与警方和监管部门的联络和合作，及时通报案件信息，配合做好案件侦查和处理工作。
三、存在的问题在工作中，我也存在一些问题，总结如下：1.工作中出现的问题，反映的问题性质比较复杂，处理起来比较困难。
2.因为专业性要求比较高，需要加强自身技能的学习和提高。
3.协调工作的能力还需要进一步加强，需要更好地发挥团队合作的作用。
4.新的技术手段介入案件风险控制的过程中，面临技术更新换代带来的困难。
四、改进措施为了更好地开展银行案防工作，我将采取以下改进措施：1.加强针对性培训，提高自身专业技能水平。
2.加强与相关部门的沟通与合作，共同解决出现的问题。
3.加强信息化建设，掌握和应用新的技术手段，提高银行案防工作的效率和准确性。
4.加强团队建设，发挥团队的优势，共同推动案件风险防范工作的开展。
五、展望未来展望未来，我将继续努力，为银行案防工作贡献自己的力量。
通过不断学习和提高，提高自身的专业水平和综合素质，为银行的稳健发展做出更大的贡献。
谢谢领导对我工作的关心和支持，在将来的工作中，我将更加努力和勤奋，做到尽心尽力，不辜负领导的期望。
银行案防工作总结
银行案防工作总结
一、农行案防工作总结：
综合情况来看，农行案发生主要是由于银行内部的管理漏洞，信息系统不完善等原因所致。
对此，我们应加强以下方面的工作：
1.人员管理：加强对员工的选拔、培训和监管，确保员工的素
质和职业道德，同时严格执行员工的职责和权限。
2.内控管理：加强对银行内部各个环节的监督和检查，建立健
全各类风险防控机制，例如人、事、物、技术方面的内部控制措施等。
3.信息安全：完善银行的信息系统建设，加强对数据安全、网
络安全等方面的防护措施，确保客户信息的保密性和系统的稳定性。
4.外部监管：加强与监管部门的沟通和合作，及时了解监管政
策和要求，主动配合监管部门对银行业的监督和检查工作。
5.风险防控：建立完善的风险评估和预警机制，及时发现和应
对各类风险，加强对贷款、资金等方面的审查和监督。
以上是对农行案防工作的总结和思考，只有不断加强内部管理、加强信息安全措施、与监管部门密切合作，并建立健全的风险防控机制，银行才能更好地预防类似事件的发生。
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结总结是对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究的书面材料，通过它可以全面地、系统地了解以往的学习和工作情况，因此，让我们写一份总结吧。
但是却发现不知道该写些什么，以下是店铺整理的银行案件防控工作总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
银行案件防控工作总结1xx 年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。
现将我分行xx年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实(一)抓好防范保安全，强化责任是关键。
我分行党委班子高度重视总行下发的《xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。
按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。
时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
(二)强化案防常识学习、不忘思想警示教育。
银行2017年工作计划及2016工作总结
银行2017年工作计划及2016工作总结银行2017年工作计划及2016工作总结【一】回顾2016年，我在分行各级领导的正确领导及支行领导的直接带领之下，针对x支行几年来徘徊不前的状况，坚持改革开放的方针和发展才是硬道理的指导思想，在激烈的市场竞争中，认真学习xx全会精神，我紧紧握住拓展和管理两把钥匙，在行长助理(分管客户部)的工作岗位上大胆开拓，转变观念，很快适应了xx银行快速发展的要求，圆满完成了管理与拓展两大目标任务,扭转了x行徘徊不前的局面：(1)存款总量稳步增长，存款余额突破xx亿元，较年初增长了xx%，超额完成分行下达计划的xx%;(2)日均存款近xx亿元，较年初增长了xx%，超额完成分行下达全年计划任务的xx%;(3)贷款余额实现xx亿元，较年初增长了xx%;(4)全年累计办理贴现xx亿元，翻了去年的两番;(5)资产质量明显提高，贷款不良率控制为xx%，比分行下达的计划5.1xxxx还低近1倍;(6)国际结算业务取得较大突破，结算量大幅增长，完成了124xxxx美元，是上年结算量的近三倍;(7)营业收入比上年增长11xxxx。
尤其是客户部的各项工作取得了长足发展，不仅开创了客户部业务拓展的新局面，而且打了一个漂亮的翻身仗：存款、贷款、质量、效益、本外币结算等各项指标全面完成计划。
现将我一年来的工作情况汇报如下：一、实施重点营销策略大力拓展重点客户前年底，我从xx调到xx银行来，xx行对我还是一片空白，一切都得从头开始。
但我心里暗下决心：一切从拓展开始，转变观念，实施重点营销策略。
一年来，在拓展工作中，我采取重点攻克、各个击破的战术，终于初见成效：新增存款近xx万元，最高时点数达xx万元以上。
1、瞄准教育产业化，成功攻克了重庆工学院在激烈的金融竞争中，我进行了冷静的分析：随着国家教育改革的不断深化，教育产业化将逐步变成现实，教育消费也必将因此而成为一个很大的消费市场。
在xx地区，最具有代表性的莫过于xx工学院。
银行案防工作总结
银行案防工作总结银行的案防工作是极为重要的，就此，小编特意为您整理了银行案防工作总结范文，希望对您能有所帮助。
银行案防工作总结【一】xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，xx年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
(一)高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。
要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
支行二季度案件防控工作总结
支行二季度案件防控工作总结支行2017年二季度案件防控工作总结2017年上半年，我支行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下，紧紧围绕2012年全行案件防控工作要点，按照上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求，坚持以资金安全为中心，以强化审计稽查管理，完善内控制度等建设为重点，结合当前邮政储蓄银行XX地区分XX支行业务发展的实际情况进行了形式多样的检查活动，开展了常规检查、专项检查等工作，有力地促进了金融业务持续、健康、快速的发展。
现将上半年邮政案件防控工作情况汇报如下:一、坚持落实案防活动，确保支行零事故发生结合2011年活动，支行认真做好狠抓制度建设，强化制度执行力，要进一步完善、梳理和精简规章制度，把内控制度覆盖到全功能业务层面，做到制度流程化、标准化、精细化，提高制度的可操作性，切实堵塞制度和管理漏洞。
要健全独立有效的内控管理体系，加大内控制度的执行力，继续抓好案件防控“八项”制度的落实，提高制度执行效果。
要加强关键风险点的管控能力，建立操作风险管理平台，健全持续改进机制。
二、进一步深化网点资金安全防范达标升级工作认真吸取工作经验和教训，全面加强中北支行内控管理，确保2012年网点达标全面完成。
积极开展存款风险检查，要按照《关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知》要求，组织各业务条线开展存款风险排查工作；在实施检查工作的同时，在季末月汇总存款风险检查情况，负责按时向地区分行风险部门报告。
是开展XX支行机构风险评估，分析和掌握支行内控管理中存在的不足和隐患，完善内部控制措施，提高风险识别和管控能力，进一步推进内控和风险防范机制建设。
强化三级权限管理，切实形成操作有监督、授权有制约、违规有举报的内部控制体系，从而适应和满足支行防范资金风险的需要。
三、组织开展支行资金自查工作为进一步加强邮政金融资金管理，堵塞资金流转各环节的漏洞，防范邮政金融资金风险，并于4月—5月在支行组织开展了邮政金融资金自查工作，本次自查重点是网点库存现金、重要空白凭证是否相符等内容。
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XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划
根据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓好业务发展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线”，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务健康可持续发展，实现全年零案件。
一、案防工作总体情况
XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点，人员共XX人，其中支行负责人XX人，行长助理XX人，内控主管X人，本部客户经理X人，综合岗人员X人，网点人员X人（含X个网点负责人、X个大堂值班经理）。
2016年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，XX支行实现安全运营无事故、无案件。
支行业务运营风险水平处分行中下。
二、案防工作主要工作措施
（一）定时召开业务工作会议。
2016年，XX支行坚持每周召开业务会议，在抓业务的同时抓内控工作，及时解决网点运行中的问题，协调各项工作；坚持每月召开案防工作会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，分析研究支行存在的问题，落实整改措施和部署下一阶段案防工作。
（二）落实案防责任。
一是切实提高“一把手”的履职能力，按照“一岗双责”的要求，研究部署内控案防工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承担案防第一责任；二是及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗
钱领导小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。
（三）落实分行的各项案防工作。
1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。
2、开展员工异常行为专项排查工作，防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异常透支或违规炒股行为。
3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作，防范员工违规经商行为。
4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作，对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高风险环节，认真排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。
三、案防工作存在的问题
支行运行内控管理考核中下，主要是部分员工内控意识不强，工作不细致等方面问题，导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM 密码后未及时交接备用密码；开立对公账户时，未在人行规定时间报备；客户信息完整率未达到分行要求；网银对帐率长期低于分行平均水平。
针对以上问题，支行及时召开会议，分析问题原因和落实整改措施。
（一）持续加强和贵教育和培训，进一步加强员工案防意识教育。
积极开展业务技能和操作流程培训，通过多层次的业务培训、对业务案例分析和风险意识教育，使员工熟知各类业务的风险点及防范措施，增强员工风险防控意识，规范操作习惯，严格按照规章制度和
操作规程办理业务，在业务发展的同时注重风险防范，促使我行因为的可持续发展，避免因学习不到位，理解偏差而引发风险事件。
（二）持续加强重点领域的排查、整改，进行闭环管理。
坚持制度化、常态化、规范化管理，加强重点领域、关键业务环节监控，持续加大对高风险业务、高风险岗位、易发案部位的监督排查，发现问题，认真查找分析问题背后深层原因，以点带面，及时整改，进行闭环管理。
（三）持续加强查处屡查屡犯力度，警醒员工。
初犯，员工向支行领导检讨；再犯，员工和大堂值班经理向支行领导检讨；三犯，员工、大堂值班经理和网点负责人向支行领导检讨，并通报全行。
以此来警醒员工必须养成程序办事的习惯，事无大小，每事每时必须保持认真负责态度。
四、下一步工作措施
（一）强化员工制度意识、程序意识和责任意识。
一是要求日常工作中严格按照规章制度操作，形成用制度管权、靠制度管人、按制度办事的有效运行机制。
二是增强员工案件防范意识，严防道德风险和操作风险。
三是抓好员工思想动态跟踪，及时掌握员工八小时以外的思想行为。
四是开展形式多样的学习教育活动，深入开展法纪法规、职业道德教育、规章制度教育、理想前途教育，引导员工以积极的心态面对工作，激发他们的工作主观能动性和创造性，增强职业归属感。
五是坚持不懈抓好防赌禁赌工作。
持续进行“抵制诱惑、珍惜幸福、远离赌博”教育宣传，落实防赌禁赌工作责任。
（二）认真落实案件防范工作责任制。
将案件防范工作任务分解
到每一个部门、每一个网点、每一个岗位，形成严密的案件防范工作体系，确保案件风险的预防、化解责任落实到位，确保案件风险排查各项措施执行到位。
（三）继续抓好案防工作长效机制建设。
一是继续强化案件防范工作长效机制检查。
支行将根据分行案防要求，从责任、教育、预警、防控、监督、惩治等方面对单位案件防范工作长效机制落实情况进行检查。
二是明确各岗位案防责任，传导案防压力，形成覆盖全员、纵横交织、责权清晰的案防体系。
并通过严格问责，加强各级管理人员和员工的案防责任心，着力杜绝职责分工放在桌上，防范责任悬在空中的现象。
（四）认真做好案件防范分析。
一是每月组织召开案件防范会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，并要求各网点负责人利用班前班后时间组织网点全体员工学习。
二是对本行所出现的问题，我行将认真分析研究，仔细查找原因，有针对性的采取预防措施，及时消除安全隐患，确保全年安全无事故发生。
（五）切实做好“三防一保”工作。
一是认真落实党风廉政建设，切实加强内控管理和安全防范，突出抓好对对理财销售业务、柜面业务、信贷业务等关键业务的规范操作，加强廉政风险防控建设，增强内控外防能力。
二是定期组织全体员工参与“三防”演练，增强员工安全防范意识和自我保护能力，认真做好安全隐患排查工作，确保安全营运。
三是定期联合相关专业公司对辖属网点的110联防报警器、录像监控设备等进行维护调试，加强对ATM柜员机的巡查和维护，严
防不法分子利用柜员机作案。