证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)

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证券业从业人员一般从业资格考试大纲

（2020）

证券市场基本法律法规

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第一章证券市场基本法律法规................................................................................................. - 3 - 第一节证券市场的法律法规体系..................................................................................... - 3 - 第二节公司法..................................................................................................................... - 3 - 第三节合伙企业法.............................................................................................................. -3 - 第四节证券法..................................................................................................................... - 4 - 第五节证券投资基金法..................................................................................................... - 4 - 第六节期货交易管理条例................................................................................................. - 5 - 第七节证券公司监督管理条例......................................................................................... - 5 - 第二章证券经营机构管理规范................................................................................................. - 5 - 第一节公司治理、内部控制与合规管理......................................................................... - 5 - 第二节风险管理................................................................................................................. - 6 - 第三节投资者适当性管理................................................................................................. - 7 - 第四节证券公司反洗钱工作............................................................................................. - 7 - 第五节证券公司信息技术管理......................................................................................... - 7 - 第三章证券公司业务规范......................................................................................................... - 8 - 第一节证券经纪.................................................................................................................. -8 - 第二节证券投资咨询......................................................................................................... - 8 - 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ..................................................... - 8 - 第四节证券承销与保荐..................................................................................................... - 9 - 第五节证券公司融资融券及其他信用业务..................................................................... - 9 - 第六节证券自营................................................................................................................. - 9 - 第七节证券资产管理......................................................................................................... - 9 - 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 ............................................ -10 - 第九节其他业务............................................................................................................... - 11 - 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任.................................................................... -11 - 第一节证券一级市场....................................................................................................... - 11 - 第二节证券二级市场....................................................................................................... - 11 - 第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范............................................................... - 12 - 第一节证券行业文化建设............................................................................................... - 12 - 第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定............................................................... - 12 - 第三节证券市场诚信管理............................................................................................... - 12 - 第四节从业人员行为规范............................................................................................... - 12 -

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