新制度经济学

现代新制度经济学(NIE)与新古典传统(NCE)比较

1.方法论

NCE:个人角度出发,个人行为由个人偏好支配,并且稳定

NIE:从制度结构出发研究人的行为选择,认为个人偏好和目的受制于制度,它不是既定前提,而是分析对象.当个人目的与制度的关联揭示后，行为分析又回到NCE.

2.关于前提假设:接受-否定

3.关于理论结构

A NCE:将制度视为既定前提,没有涉及制度的产生-演变及经济合理性.

NIE:把制度作为分析对象,分析制度的产生-发展和变迁,具有动态性.

B NCE:把人的行为及人与人之间的关系简单化,否认人的意识形态与资源配置的关系

NIE:将制度及其成本分析与人的动机-意识形态-资源配置联系起来,其分析框架包括了NCE所遗漏的部分,即制度-产权-国家和意识形态.

制度的定义

诺斯认为：“制度是社会游戏（博弈）的规则，是人们创造的、用以限制人们相互交流行为的框架”。他还认为：“制度是一个社会的游戏（博弈）规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”，“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。”“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范、它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为”。

制度经济学家凡勃伦认为，制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。换言之，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。制度必须随着环境的变化而变化，是生存竞争和淘汰适应过程的结果（凡勃伦）。

在康芒斯眼中，制度无非是集体行动控制个人行动。所谓集体行动的范围很广，从无组织的习俗到有组织的“运营机构”，如家庭、公司、公会、联邦储备银行及政府或国家。。意味深长的是，康芒斯还指出集体行动对个人的控制，是通过所有权关系来施行的，制度经济学分析的基本单位是交易

制度构成

1）正式规则是指人们自觉发现并用以规范化的一系列规则，包括政治规则、经济规则和契约。具体是指“确定生产、交换和分配的基础的一整套政治、社会和法的基本规则。”这些规则的排列顺序是，从宪法到成文法和不成文法，再到明确的规则，最后到个别的契约。它们共同约束着人们的行为，其中，政治规则可定义为政治团体的等级结构，以及它们的基本决策结构和支配议事日程的明晰特征。经济规则用于界定产权，即关于财产使用、从中获取收入的权力，以及转让一种资产或资源的能力。正式规则的主要特征是在于其具有强制性。

2)非正式规则包括习俗、传统、道德观念、意识形态等可以统称为“文化”的一些东西。其中意识形态处于核心地位，因为它蕴含着价值观念、伦理规范、道德观念和风俗习性。诺思认为，人们通过意识形态了解自己所处的环境，建立起一种指导行为的世界观。故非正式规则的作用在于克服搭便车的问题，促进一些群体不再按有关成本和收益的简单的享乐主义的和个人的计算来行事。

3)实施机制----一国制度的有效性，不仅取决于该国正式规则和非正式规则的完善程度，而且取决于这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，制度就形同虚设，实施机制就是规则实施的过程和原理。在新制度经济学看来，在复杂的经济交往中，违约、欺骗行为会随时发生，阻碍交往的进行，因此，必须建立相应的制度为合作者提供足够的信息，以保证合约的实施。

自然社会与市民社会

从“自然状态”向“市民社会”的过程，也就是制度起源的过程。从无规则到有规则的出现，是人类社会从“自然状态”转变到“市民社会”的关键所在。“合作剩余”大小是我们衡量制度效率的重要指标。

经济制度的功能

１、降低交易费用

交易成本大于零的现实市场企业制度，货币制度

２、为经济提供服务

制度的经济价值可通过供求关系来确定货币制度便利了交换和结算，租赁、抵押贷款和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息，保险公司可以分散风险；银行可以提供金融服务等。

３、为合作创造条件

减少信息不对称和不确定性减少了信息成本和不确定性

４、提供激励机制

有效率的经济组织是增长的关键因素；西方世界兴起的主要原因在于发展一种有效率的经济组织。－－－确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向社会性的活动，使个人收益率不断接近社会收益率。

５、外部利益内部化

建立排它性的产权制度（污染问题的解决以及搭便车现象）

６、抑制人的机会主义倾向

分析：制度怎么使外部收益内部化（举例）195

新制度经济学的基本假定

稀缺性假定要素稀缺，制度同样稀缺。经济人假定新古典经济学的假定：人的需求是单一的、不变的、和可计量的，人们面临的是一个稳定、均衡且完全竞争的、只有单一价格信号的市场环境，因此它是一个无摩擦的交换过程，产权可以无成本界定、人们拥有完全理性、拥有完全信息

1、行为动机：财富与非财富最大化（马斯洛的需要层次论）

生理、安全、社交、尊重、自我实现。人的行为是追求满足，即效用最大化和需求多元化（边际效用递减规律的结果）

这一假设更接近现实的人类行为，人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价

人的行为假定

2、有限理性：前提是环境的不确定性以及人的认识有限。（西蒙）

涉及的基本概念包括：有限理性、沉没成本、道德风险等。

有限理性和最大化之间的关系是什么？（最大化是有约束条件下的求极值）经济人其实是在交易成本为正的现实世界中

经济人假定

人的自利行为与机会主义倾向（威廉姆森），它是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。交易过程中行为不确定的存在就是制度设计的重要根源。

“大数目交易”与“小数目交易”。基本结论：经济人只能在特定制度环境约束下最大化自己的效用。

其他相关假定

不完全竞争的市场假设；信息不完全、不对称了；交易费用大于零；不确定性和复杂性；外部性的普遍存在

交易费用定义（阿罗）

阿罗把交易费用定义为交易费用是经济制度运行的费用

“经济体系运行的成本”（1969，48）。但除了这种日常成本以外，交易费用还包括建立、维持或改变一个体系的基本制度框架的成本。因此，相对于正式制度来说，我们可以说，交易费用来自建立、维持和改变下列方面的成本：

（1）法律意义上的制度（宪法和民法）；（2）权利意义上的制度（如根据自愿协商的劳动合同而产生的具体索取权）。

此外，由于存在与基本的正规制度运行相联系的非正式活动，也会出现交易费用。

交易费用影响因素

诚信影响交易费用：一个以诚实和正直等为特征为支撑的社会将是低交易成本的社会。

契约管理影响交易费用：更大的管理投入将产生更详尽的责任具体规定及执行细则和更有利的价格（更高的产出价格和更低的投入价格）。

威廉姆森将影响交易费用的影响因素分为两类：第一类因素主要涉及有关市场的环境和交易的技术结构所具有的特点，威廉姆森称之为“交易因素”，包括资产专用性、不确定性、潜在交易对手的数量和交易发生的频率；第二类因素是人的因素，即关于人性的两个特点：有限理性和机会主义倾向。

分析：交易费用怎样影响人的行为

交易费用的度量

交易费用的两个层次：制度差异与既定制度条件下的交易费用总量

基本结论：1、总量上如果一个国家的交易费用占GDP比例越高，则经济发达。2、社会总量交易费用的上

升与单笔交易费用的下降并不矛盾

交易费用度量的例证

威廉姆森的交易维度

资产专用性、不确定性程度和交易频率

交易费用类型与特征

交易费用的典型例子是使用市场的成本和在企业内行使发号施令的权利的成本。其中前一种成本可称为市场交易费用，而后一种成本可称为经理交易费用。此外，还要考虑的是运行和维持一个政府的制度框架而产生的成本，这种交易费用可称为政治交易费用

三种交易费用可以从两个方面来说明：一是“固定”交易费用，即建立制度安排所进行的特定投资；二是“可变”交易费用，即与交易数量有关的成本

市场交易费用

市场交易费用主要由信息成本和讨价还价成本构成。

更具体地分为以下三类：一是准备合约的成本（狭义定义的搜寻和信息成本）；二是确定合同的成本（讨价还价和决策的成本）；三是监督和执行合同责任的成本。

交易费用的测量的两个层次

一是制度或体制运行的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的；二是在既定制度下测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。（制度差异与既定制度条件下的交易费用总量）

广义交易费用（张五常）

广义地说，交易费用是鲁滨逊·克鲁索经济中不存在的成本，这是一种制度成本，是人们进行社会交往所产生的成本

为什么存在交易费用

一、关于人的因素：有限理性与机会主义

1、有限理性：个人在交易过程中不可能考虑到所有的意外因素（contigencies），这将增加事前起草合约的成本，同时也将增加事后解决意外情况的成本。

2、机会主义：指个人可能违反一切合约，谋取自己的最大利益。(墙头草坐山观虎斗)

这些机会主义的行为使交易费用增加，因为人们在进行交易时不得不考虑如何防止对方的机会主义行为，由此需要一些资源的支出。如保险和公证就是这样的一些预防行为。

二、关于与特定交易有关的因素

1、资产的专用性：是指一种资产一旦形成，就只有一种用途，而不能转作他用。（敲竹杠行为分析：汽车发动机厂和组装厂）

2、不确定性的程度：是与有限理性联系在一起的。不确定性的范围是广泛的，既包括可以预期到的意外事件，但进行预期并在合约中提出解决办法是有成本的；也包括一方具有信息，另一方缺乏的信息的那种不确定性。

3、交易的频率：是指交易发生的次数。如果交易双方经常进行交易，那么，双方就会想办法建立一个治理结构，降低交易费用；但若交易是很少发生的，那么，就不容易建立这样的治理结构，其交易的成本就要高得多。如房地产的交易费用就比日常用品的交易费用要高得多。

三种缔约类型与相应治理结构

古典型缔约——标准化、现实性产品，经常性交易，经验足够，转换交易对手容易，市场规制。

新古典型缔约——混合的或专用的资产，数次交易，为其设置专用的规制结构的平均成本太高，需要第三方规制。（仲裁、评估、监理等）

关系型缔约——混合的且经常性交易的，或高度专用性资产。有两种规制结构：

双边规制——半结合，混合且经常性交易的。

一体化——高度专用性资产。

规制结构（契约类型）与交易类型的匹配

电子政府与交易费用分析

降低政府采购与库存费用，提高效率，降低行政费用，增加行政程序的透明度以降低交易费用，在不增加财政支出的条件下大大增加了公共服务时间

租值耗散（租耗）每种资源都具有一定的潜在价值，即它的租值；而各种制度则决定着租值的分配。在完全竞争经济中，价格是确定资源配置的唯一标准。所谓一种物品的均衡价格，即是使这种物品的租值恰好分尽的价格。倘若价格不是唯一的分配指标，则会出现另外的制度安排把物品的租值耗散掉

分析：交易费用经济学的应用企业组织

分析：交易费用敲竹杆问题最终靠什么解决个案讨论255

1、自助餐厅的制度安排与帕累托最优

（Pareto optimality）：在社会中，资源的使用可以达到一个情况，在这情况下，若任何资源的使用改变使一个人得益，就必定有其它人受损。这是有效率的情况。倒转过来，要是资源使用的改变可使社会起码有一个人得益而没有其它人受损

2、盗窃是有效率还是无效率的？

产权定义

一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。（阿尔钦，狭义）

产权性质产权特征如下：

1、产权不是物品

2、产权具有排他性和可让渡性、可分割性

3、产权是个体之间的关系（并非是个体与物品间的关系,产权不是指人与物之间的关系,而是指物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系）

4、产权具体规定了与经济物品相关的行为准则,或承担不遵守这样关系的成本

5、产权必须在社会强制力范围内

分析：举例说明产权的可分割性夫妻离婚财产分割

资源争用下的产权分类

私有产权公有产权共有产权

产权功能

产权是强调所有权、激励与经济行为的内在联系（激励和影响决策）

产权功能的具体表述：

1.产权有助于人们在交易时形成合理的预期。一个资源稀缺的外部世界，人们相互竞争资源并相互合作。因为产权界定了人们财产权利的边界，所以会形成这一合理预期，即“他们必须彼此承认对方是私有者。”

2.产权激励人们的经济活动。产权明确界定其行为主体的权责利关系，这样，人们在市场交易的活动中既有动力，又有竞争带来的压力，就必须积极去追求，从而实现产权之利的最大化和成本的最小化。

3.产权可以提高资源配置的效率。产权内部不同权利的可分割性和分离性，有利于人们实行专业化分工，提高经济效率；产权的可让渡性，使资源能够不断地从利用和配置效率较低的地方，交换和流动到效率更高的地方，直至最优状态。产权的灵活性的增强进一步使经济的发展朝着良性的方向发展，资源的配置效率不断的提高。

产权不清晰的个案

1920年，英国经济学家、福利经济学的奠基者A·C·庇古在《福利经济学》一书中首先提出了两条道路的例子。他发现，在通往同一目的地的两条道路中，优良的道路总是过分拥挤，这就使在优良道路上的驾车成本大大提高。当拥挤达到一定程度后，优良道路和较劣道路对驾车者来说没有差别。

1954年，H·戈登在前人的基础上，进一步分析了海洋渔场的例子。其分析的现象是，海洋渔场由于对所有的渔民开放，导致渔民的过度进入和捕捞，结果使渔业的总产量下降。海洋渔场的价值下降。

1963年，A·博腾利(A ·Bottomley)发表《土地公有对的黎波里资源配置的影响》一文，观察到另一种租值消散。他发现，的黎波里草原的气候和土壤都适合于种植价值甚高的银杏树，但由于草原是公共财产，没有人种植银杏树，而是把草原改作了价值更低的牧场，于是土地应有的租值就大幅下降了。

1974年，张五常和巴泽尔观察到另一种租值消散现象，这是一种与政府管制有关的租值消散，即如果政府对分配产品或资源的价格机制进行干预，使价格机制分配资源或产品的作用受阻，人们一定会寻找其他机制取而代之，这些机制或多或少都有一些成本，这些成本就是代表了租值的消散。

1984年，李贝卡和约翰逊考察了20世纪初期美国石油开采中的租值消散问题。他们发现，尽管地面的土地已界定为私有财产，但地下的石油并没有界定所有者。据估计，1910年，加利福尼亚由于石油存放在露天里而引起的火灾和挥发所造成的损失就达该州生产的5—11%；1914年美国采矿局估计石油过度开采造成的损失达5百万美元，而当时美国的总产值只有2亿1千4百万美元。

分析：科斯对污染企业的治理

政府管制与战后香港房屋租金

假定一套房屋的市场租金为每月100元，现在政府将之降为每月60元。那么，房主损失的40元租金由谁所有呢？

价格管制之所以会造成租值消散，关键在于管制没有把想转移的收入的专有权明确地授予要转移的另一方，由此形成非专有收入，导致一种有成本的对非专有收入的争夺过程。常见的情况是，在价格管制下，排队、拉关系、设计配给制度、黑市交易等等，消耗了大量的资源，但这种消耗并没有创造出相应的价值，这就表示租值在一定程度上消散了，经济效率出现损失。

为什么一些权利留在公共领域（如海洋的游鱼、天空的飞鸟、地下的石油、地面的走兽等等资源）？

分析：私人产权有效，为什么还有共有产权和集体产权

界定为有效性费用高

产权界定与产权的效率

一种产权结构是否有效率：主要看它能否为在它支配下的人们提供比外部性较大的内在刺激。

产权安排与资源配置

一污染企业对周边5个住户构成利益损害，例如，不能晾晒衣服。假定解决办法有两种，一是为污染企业的烟囱安装防尘罩，费用是500货币单位。二是5住户购买烘干机，每台价格为货币80单位。不同的有关污染的产权安排会对资源配置构

成怎样的影响？

经济效率与外在性

经济效率与帕累托效率的困境221

科斯定理

科斯定理一:在交易费用等于零的世界,权利的任意配置可以无成本地通过市场得到重新配置时,可交易权利的初始配置不会影响它的最终配置和社会福利.

科斯定理二:交易费用大于零,可交易权利的初始安排将影响到权利的最终配置,也可能影响社会总福利.

科斯定理三:在交易费用大于零时,由政府选择某个最优的初始产权安排,就可能使福利在原来的基础上得以改善.

分析：科斯定理应用举例

权利应该配置给受交易成本影响最大的一方

不同产权安排的效率

一般而言，私有产权的效率最高；而在共有和国有产权中，由于没有界定的权利把一部分有价值的资源留在公共领域，从而导致租耗，因此是低效率的。

产权理论发展

巴泽尔的产权思想：产权界定不清下的资源配置。只有与收益最大化一致的权利转让，才有助于清晰地界定产权。——城市自来水公司

排队问题：价格不是唯一协调机制

“人们将利用约束条件下他们可能采用的成本最低的办法来管制置于公共领域的价值”。

不同农业生产合同的交易成本（据此表判断交易费用大小）

自主治理的具体原则

通过分析瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源,以及西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况等等,奥斯特罗姆总结和界定了其中8项原则。

(1)清晰界定边界。有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。

(2)规定占用的时间、地点、技术或(和)资源单位数量的规则,要与当地条件及所需劳动、物资或(和)资金的供应规则保持一致。

(3)集体选择的安排。绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。

(4)监督。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者,或是对占用者负责的人,或是占用者本人。

(5)分级制裁。违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级的制裁,制裁的程度取决于违规的内容和严重性。

(6)冲突解决机制。占用者和他们的官员能迅速通过低成本的地方公共论坛,来解决他们之间的冲突。

(7)对组织权的最低限度的认可。占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战。

(8)分权制企业。在一个多层次的分权制企业中,对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。

分析：阿尔钦大湖捕鱼案例

分析：科斯社会成本与法联合的经济分析

国家的起源与实质

在新制度经济学中，国家有时也可理解成一个企业，这个“企业”是由一个统治者，一个统治阶级或一个人民代表拥有的收益或社会产品极大化的组织。国家和企业都可以描述成一个政治体系，在这个政治体系中，策略决策者们的目标部分是冲突的，且认识力是有限的。两者都可以看成是一种社会体系，个人在这种社会体系中投入时间和精力建立社会关系。

国家是一个超级权威，它可以制定自己的法律，企业则不能，相反，企业必须遵守国家制定的法律。在这一讲，我们用产权、交易成本和合约理论来分析国家及其组织。由此得到的理论称为新制度经济学的国家理论。

根据新制度经济学的观点，国家通过规定产权、提供公共物品和决定游戏规则，而对一国的经济增长和一国的财富产生重大影响，因此，理解国家，有助于解释历史上出现的经济增长和发展，经济停滞和衰退。但最重要的问题还是，政府为何会制定一些阻碍经济增长的规则呢？显然不能假定政府是喜欢或不关心经济衰退。但可以假定政府是合约国家或掠夺国家。这种国家的统治者目的在于极大化国民收入或税收，更清楚地定义产权和较少的租值消散，应该是这种统治者所欢迎的，因为它们可以扩大税收收入和一般生活水平。

根据新制度经济学的观点，国家或政府没有采取促进经济增长的规则，一定是由于某种交易成本的约束。由此，我们可以得到科斯定理的宏观版本：如果政治和经济领域的交易成本均为零，一国和经济增长和发展基本不受其政府类型的影响。然而，当这两种交易成本为正时，一国内部的权力分配和其制定规则机构的制度结构就是决定经济发展的关键因素。

菲吕博腾和平治维齐强调，没有国家理论，产权理论就不能算是完全的。另一方面，没有产权的建立和维护，我们也不能解释国家的存在和本质。

契约理论

“假若每个人随时都有充分的远见卓识,都有促使他保证奉行公正与公平的强有力的爱好,都有足以坚持不懈地信奉普遍利益和未来利益原则的思维能力,抗拒眼前的快乐和利益之诱惑,那么,在这种情形中,就永远不会存在政府或政治社团这类的东西;而且,每个人受其天赋自由的引导,早就生活在完整的和平之中,彼此和睦相处。” ——大卫·休谟

新古典经济学把政府视为一种万能的、仁慈的机构,它控制着赋税、津贴和各种数量,以实现一种帕累托最优的资源配置。

国家是公民达成契约的结果，为公民服务。

暴力潜能分配论

提出者——诺斯主要内容——尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员背后的最大化行为，而掠夺论忽视了契约最初签订的得利，而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。两种理论都是不全面的。契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平等的分配。“暴力潜能”分配论则使两者统一起来。即国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削性）的国家。

暴力潜能形成的边际成本= 产权保护的边际收益

特点：合法暴力；国家暴力的有效性在于其规模效应和防止“搭便车”

奥尔森：“匪帮起源论”

奥尔森认为,在人口众多的社会中很难产生社会契约式的政府。他否定了国家的契约起源论,而将最初创建国家的功劳归于匪帮:在无政府状态下,流窜的匪帮所进行的非协调一致的竞争性偷盗,摧毁了投资和生产的积极性,无论大众还是匪帮都不会有更多的资源。如果其中一个匪徒能成为一个独裁者,对大众和匪帮两方面都会更好些———只要他是一位长驻的匪徒,即以各种税收的形式垄断偷盗物品并使之合理化。一个稳固的独裁者对他的地盘有切身的利益,使他会提供和平秩序和其他增加生产力的公共物品。独裁者对大众的掠夺一旦以税收的形式固定下来,就会给大众以恢复生产的信心,因为掠夺不再是不确定的。正常情况下,和平秩序和其他公共物品所带来的产出的巨大增加使长驻匪徒获得的利益比他未治理前要大得多。

国家的四大职能

1、作为最大制度供给者的国家（制度性质、数量、效率)

2、产权界定和保护（问题：无效率产权制度出现的原因？）

政治市场的非成本-收益分析；统治者偏好多样化与有限理性；不同利益集团冲突。

3、作为第三方实施者的国家（私人裁决制度让位于国家。由于国家并非唯一的第三方裁决机构，被强制者可以团结起来，建立某个机构以制约强制实施者，迫使其仅使用明确客观的强制实施标准。）

4、作为不同利益集团利益关系协调者的国家（公共选择理论研究表明：国家所有权就是在任的政治家用来向庇护人分配职位和取得政治支持的一种手段。）

诺思的国家模型

诺斯提出了一个简单的“新古典国家理论”。这种理论建立在统治者与其子民之间存在合约这种观念上。具有一个福利或效用最大化的统治者的国家模型，其主要特点是：

(1)统治者用保护和公正(包括产权的保护和合约权的保护)交换收入。因为在提供这种服务中存在规模经济，在提供这种服务中建立专业化组织比个人保护自己财产可以使社会的总收入更高。

(2)由于(1)，统治者成为子民的超级权威，国家有命令和得到服从的权利，因而具有强制的能力。一个收入极大化的政府会做到这一点，就象一个实行差别定价的垄断者一样，将每个集团的子民区别开来，为每个集团设计一个使国家收入极大化的权利体系。这不同于公平分配论的、关于累进所得税的另一个解释。

(3)统治者的活动或多或少受到一些约束，这取决于子民们在下列方面面临的困难：首先是迁移到另一个生活水平更好的国家的成本(退出)；其次是推翻现任统治者，支持另一个许诺向子民提供更好服务的统治者上台的成本；总是存在一些潜在的竞争者可以提供类似服务。

国家理论的进一步解释

关于假说(1)，国家(统治者)提供的基本服务是宪法的制定和执行，不论是成文的还是不成文的宪法。按照诺斯的解释，宪法说明选民的产权结构，旨在政治和经济交易成本限制下极大化统治者的租金。要达到这一点，必须提供一系列公共物品或半公共物品与服务，以降低详细说明、协商和执行经济交换合约的成本。

关于假说(2)，按照诺斯的观点，产权是国家使垄断租金极大化的一种方式；私人所有权和公共财产的分配可以根据这一点来解释。要征税，统治者需要征税者(即代理人)。委托—代理问题由此而产生，统治者的垄断租金在某种程度上由于代理人而消散，例如，立宪国家中的公共官僚机构就是这种代理人。

关于假说(3)，由于总是存在一些竞争者，垄断者或者要与其他国家的统治者竞争，或者要同自己国家潜在的统治者竞争。替代者越是接近，统治者拥有的自由越少，子民获得的收入增加越大。选民改变政府或离开一个国家的机会成本在这里起着重要的作用。在现代西方国家中，离开一个国家的成本是相当大的，例如，居民的专有投资比企业雇员的专有投资(沉淀成本)一般要高得多。这种专用投资因为一个人出生和成长在一个国家而进一步强化了。其中的一项沉淀成本是他们年青时在祖国度过学习母语，学习正式和非正式行为规则、宗教和文化等等。此外，他们花在家庭、友谊和生意关系方面的成本也是一种专有投资。因此，一个国家居民比企业雇员在更一般和更深刻的意义上锁定在他们的母国。这种情况使其政府，不管是哪一类政府，都采取机会主义的行为。

国家悖论

诺思：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源

国家对经济增长存在双重作用：如果国家界定和行使有效率的产权，促进经济增长——国家契约论

如果国家界定一套产权，使得利益集团收益最大化而无视它对社会整体福利的影响——国家掠夺理论

若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性国家；若分配不平等，则产生掠夺式国家。

国家的双重目标：租金最大化与收入最大化

宪政

近代意义的宪政也称“民主宪政”、“立宪政体”，是指以宪法为前提，以民主政治为核心，以法治为基石，以保障人权为目的的政治形态或政治过程。

经济体制的根本性两难问题

一方面，赋予政府过大的权力去约束经济人往往导致政府滥用其权力；另一方面，过度约束政府又可能会削弱其支持和增进市场的积极作用——温加斯特广东公务员提高公积金比例

宪法与地方保护（一个著名判例是1824年的基伯斯对奥格登。哈德逊河是位于纽约州与新泽西州之间的一条河。纽约州政府曾立法授与两位纽约商人弗尔顿和莱文斯顿在这条河上运行蒸汽船的垄断权力。）

法治与现代市场经济

1、传统市场经济与现代市场经济的根本差异在于制度基础

第一，在传统市场经济体制中，经济实体之间的交易多为“现货市场交易” (spot market transaction)，即当场一手交钱一手交货；而非现货市场交易的实现主要依赖所谓“隐含合同” (implicit contract)，它的执行主要靠交易双方的声誉(reputation) 而非第三方，比如国家。第二，是对经济人和其产权而言，政府(或国家)不受制度的约束。

2、法治的经济含义（对经济发展和绩效的影响）：一是约束政府，防止其干预经济；二是约束经济人行为。

Kaldor-Hicks criterion

福利经济学的一个基本定理就是所有的市场均衡都是具有帕累托最优的.但在现实生活中,通常的情况是有人有所得就有人有所失,于是经济学家们又提出了“补偿准则”,即如果一个人的境况由于变革而变好,因而他能够补偿另一个人的损失而且还有剩余,那么整体的效益就改进了,这就是福利经济学另一个著名的准则卡尔多-希克斯标准。不过,卡尔多-希克斯标准招致了法哲学家们的猛烈批判,因为让损失者白白蒙受损失而得利者得到比前者损失更多的利益,这根本违背民主社会的"个人同意"原则.

法律经济分析的主要内容

1、运用经济学理论预见法律规则的效果；（成本-收益方法）

2、运用经济学理论判断何种法律规则是经济有效的，以便对规则作出选择；（福利经济学理论）

3、运用经济学理论预见未来法律规则的发展；（利益集团与公共选择理论）

反垄断法（案例分析）

分析：消费者权益保护的经济分析（案例分析）

1、传统模式的途径竞争信息谈判力量

2、传统模式的局限有限理性的消费者能否从竞争中获利？信息是否越多越好？有限理性的个体与有限理性个体组成的组织之间其决策能力是否等同？

3、行为经济学的解释

损失厌恶理论-打折消费和保险合同

时间不一致偏好-跨期消费时，注重当前消费的满足而忽视未来福利变化，价格政策。

沉没成本效应-过去已经付出而不能回收的成本，糟糕的电影与低价进入。

信息感知的有偏性-感官刺激与信息记忆；谎言重复千遍也会成为真理。直销与保健产品广告；负面信息的隐藏。

情感因素影响-凡勃伦认为，人的一切行为的推动力来自本能，是与生俱来的。习惯和传统、争强好胜和炫耀、情感和迷信的无理性组成了消费的主要动机。上门推销和炫耀性消费。

4、新的思路——监督和防止各种对消费者决策行为造成扭曲的商业活动

需要集体配置的资源

纯公共品：通信波段；搭便车、集体供给与强制性收费

共同品或集体品：共同财产的供给成本分担，自愿还是强制；俱乐部品、共享机会品和社会化财产

集体选择的特征

定义：那些与个人决定的产权运用决策有关的行为。

集体选择的交易成本比私人选择高；集体选择不能满足个人偏好的多样性；除了极小的群体外，集体选择必须靠代表来进行；集体选择中，往往“人多力量小”；集体选择中，大多数人处于理性无知

影响集体行动的因素

规模大小；个人获益度；集团的组织成本；选择性激励——工会

集体行动的困境

集体决策很难，且集体内的任何一个人追求纯粹的效用最大化都是不可能的

不同规模的集团在社会经济中的影响并不与该集团人数呈正比，社会经济的多数规则实施是形式的

不同社会集团博弈的结果，并不总是达到均衡，往往形成特殊利益集团

如何减少集体行动困境对制度选择的影响

个人选择的自由；权力的分散；系统开放性；社会的平等程度