制度经济学1

1,新制度经济学关于人的行为的三个假定

（1）人的行为动机的双重性；追求财富最大化和最求非财富最大化。人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。

（2）人的有限理性；完全理性、直觉理性、组织理性

有限理性的假设来源于；现实生活是复杂的、事物是发展的、人的行为能力是有限的、

搜集信息，处理及计算行为本身的执行是有成本的。

理性有限是一个无法回避的事实，应正视为此付出的各种成本；

计划成本、适应成本、对外实施监督所付出的成本。

（3）人的机会主义倾向

人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的倾向。

行为不确定的根源就在与动机，机会主义的存在是交易费用产生的根源。

人的机会主义倾向具有两重性；

一方面机会主义动机或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定的联系，机会主义的对立面就是保持联系。另一方面机会主义又会对他人造成一定的危害。从这个方面看，机会主义的行为也是一种损人利己的行为，损人利己的行为可以分为两类；一类是追求私利的时

候，“附带地”损害了他人的利益，如，化工厂排废气。另一种则纯粹是“人为的”“故意的”，如偷窃。

2，理性的无知

在知识搜寻成本高昂，而成果又不确定的情况下，人们只获取的特定的部分信息，并保留对其他信息的无知是合乎理性的。

3，交易费用存在的原因

（1）与人；有限理性、机会主义

（2）与特定交易；资产专用性、交易的不确定性、交易的频率

（3）交易的市场环境因素是指潜在的交易对手的数量

4,资产专用性

在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度，它与沉淀成本概念有关，当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。

5,交易费用的应用领域

（1）纵向联合理论

纵向联合问题的关键在于“资产专用性”，资产专用性越高，市场的潜在费用越大，纵向联合的可能性越大。

（2）技术转让理论

两种转让方式；市场交易，内部转移

技术；物化技术和非物化技术（操作先进设备的方法）——内部转移

物化的技术容易转化，交易费用也低，但非物化技术转让越来越不那么简单。

（3）跨国公司理论

跨国公司所具有的优势大多体现在它拥有的“无形资产”上，这些无形资产包括；先进的技术，掌握信息的能力，知名度，公众关系，市场经验等。

6,公用地悲剧

公共资源的自由使用，会毁灭所有的公共资源。

7,科斯定理

第一定理；如果市场交易费用为零，不管初始权利如何安排，当事人之间的谈判会导致最佳的资源配置。

第二定理；在正交易费用的条件下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率。

科斯定理揭示了在正交易世界，产权安排与资源配置的关系构成了科斯定理的核心内容。

第三定理；在正交易费用的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。

8,现代公司产权结构面临的问题以及如何处理

问题；

（1）股份公司通常存在两个层次的委托代理关系；股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色；承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层；

（2）现代公司表现；股份公司中经营者与所有者目标偏离

现代公司治理结构

（1）现代公司的内部治理结构

也称法人治理结构，是指由所有者，董事会和高级经理人员组成的一种组织结构。

股东大会，董事会，监事会，管理层

（2）公司治理的外部结构

公司治理的外部结构是包括一般少数股东以及潜在股东，资本市场，股票交易所等以及经理市场，产品市场，社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。

外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。

9，产权制度安排的最优目标

（1）产权最为清晰，权利与责任完全对称

（2）管理监督成本最低，监督最完善有力

（3）人的内在动力最大，自我约束性最强

案例；非洲大象的产权制度

大象这种产权客体存在资产可分性较强，但资产属性的保护，监督难，捕杀的短期收益很高等特征。三种可利用的产权制度；

公有产权（政府所有）——监管难，权利与责任不对等

私有产权（私人所有）——个人保护力度小

集体所有（村民共有）——权利责任对称，互相监督，保护力度大，饲养大象的资源加大，

大象的活动范围加大

比较结果；对于大象这种产权客体，私有产权，共有产权下的交易成本高——监督成本过高和保护方面的有效激励不足，而集体产权下的交易成本较低——激励机制较完善，经济绩效教理想。

10,制度均衡

人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。实质上是指制度达到了“帕累托最优”。

11，制度非均衡

人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而尚未改变的状态。制度变迁是制度非均衡的充分不必要条件。

12，制度非均衡的类型

（1）制度供给不足

制度的供给不能满足社会对新制度的需求，而导致制度的真空存在或低效制度的不能被替代

诱致性制度变迁中因外部效果、搭便车等问题的出现制度供给不足；在强制性制度变迁中，由于上层统治者利益方面的原因而出现制度供给不足；体制性制度供给不足，在压制创新体制中政府处于垄断地位，垄断了制度的供给。

（2）制度供给“过剩”

相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是一些过时的制度以及一些无效的制度仍然在发挥作用。尤其在供给主导型或强制性的制度变迁中，显得特别突出。

产生原因；

第一；从制度供给角度来看，一般来讲，供给主导性制度变迁（或政府主导型制度变迁）容易产生制度供给过剩问题；

(1) 供给主导性制度变迁是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范