C09019 沪深证券交易所《交易规则》解读答案(2015)
2015年证券从业考试题库证券交易考前精选试题答案与解析
2015年证券从业考试题库《证券交易》考前精选试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
2015年5月《证券交易》真题解析（判断题）
2015年5月《证券交易》真题解析（判断题）本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析(判断题)，供大家参考。
三、判断题（本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
）101、2005年10月，《证券法》再次进行修订，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
（）对错标准答案：错误102、我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。
（）对错标准答案：正确解析：我国过去是禁止信用交易的。
2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
随后，中国证券监督管理委员会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。
从此，信用交易在我国可以合法开展。
103、自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。
（）对错标准答案：错误解析：投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。
证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。
自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。
104、证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。
（）对错标准答案：错误105、证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。
（）对错标准答案：正确106、证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。
（）对错标准答案：错误解析：证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。
转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。
107、现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。
（）对错标准答案：正确108、指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。
（）对错标准答案：错误解析：从证券交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。
2015登记与交易结算精选历年真题（第二节）
2015登记与交易结算精选历年真题（第二节）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
f2015年5月真题]A.B股B.A股C.基金D.债券【答案】A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。
T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
2.沪深证券交易所的证券结算原则不包括( )。
[2015年5月真题]A.分级结算原则B.货银对付原则C.净额清算原则D.次日交收原则【答案】D【解析】沪深证券交易所的证券结算原则包括：①净额清算原则;②共同对手方制度;③货银对付原则;④分级结算原则。
3.清算和交收两个过程统称为( )。
[2015年3月真题]A.结算B.登记C.过户D.收付【答案】A【解析】证券交易的清算是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程;证券交易的交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。
清算和交收两个过程统称为结算。
4.下列定义中，符合证券交易清算的是( )。
[2009年5月真题]A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵【答案】B【解析】A项属于证券交易中交收的概念;CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。
5.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A.成交B.清算C.交收D.到账【答案】C【解析】交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。
6.净额清算方式的主要优点是可以( )。
A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防范证券公司的经营风险【答案】A7.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。
沪深证券交易所《交易规则》解读 答案100分
一、单项选择题1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（）。
A. 书面委托B. 电话委托C. 自助终端委托D. 互联网委托您的答案：A题目分数：6此题得分：6.02. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%您的答案：B题目分数：6此题得分：6.03. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。
A. 股票为“每手价格”B. 基金为“每份基金价格”C. 权证为“每份权证价格”D. 债券为“每百元面值债券的价格”您的答案：A题目分数：7此题得分：7.04. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（）。
A. 9：15-- 9：25B. 9：30--11：30C. 13：00--15：00D. 9:20-- 9:25您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B. 基金、权证交易为0.001元人民币C. B股交易为0.01港元D. 债券质押式回购交易为0.005元您的答案：D,A,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 意向申报B. 协议申报C. 报价申报D. 成交申报您的答案：D,A题目分数：7此题得分：7.07. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金出现下列（）情形之一的，交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
2015证券交易程序精选历年真题（第四节）
2015证券交易程序精选历年真题（第四节）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国ST股票日涨幅限制为( )。
[2015年5月真题]A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
2.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
[2015年5月真题]A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
3.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。
[2015年3月真题]A.不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%B.不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%C.不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%D.不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%【答案】D【解析】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：①股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;②基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
4.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
[2015年3月真题]A.0.3%B.2.5%C.0.2%D.2.8%【答案】A【解析】证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2015年5月《证券交易》真题解析（多选题）
2015年5月《证券交易》真题解析（多选题）本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（多选题），供大家参考。
二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求）61、下列属于政府债券的有（）A．国债B．地方债C．央行票据D．银行债券A B C D标准答案： a， b解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。
政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。
中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。
故AB选项正确。
央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。
62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（）A．百慕大式权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证A B C D标准答案： a， b， c， d63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。
A．股票B．权证C．国债、可转换债券、企业债券D．封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金A B C D标准答案： a， b， c， d解析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
故四个选项都正确。
64、证券交易所的组织形式有（）A．会员制B．股份制C．公司制D．特许制A B C D标准答案： a， c65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（）A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B．证券价格的形成由做市商决定C．投资者买卖证券的对手是其他投资者D．投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系A B C D标准答案： a， c解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。
（电子版）沪深证券交易所《交易规则》解读
（电子版）沪深证券交易所《交易规则》解读课程概述证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，并组织和监督证券交易的机构。
《交易规则》就是证券交易所组织和监督证券交易活动的基本规章，是规范证券交易活动的基本法。
交易所其他与交易有关的办法细则都必须符合《交易规则》的要求，不得与之相悖。
沪深证券交易所《交易规则》共十一章主要包括：第一部分总则一、交易规则的目的1.规范证券市场交易的行为2.维护证券市场秩序3.保护投资者合法权益二、交易规则的依据1.《证券法》等法律、行政法规2.部门规章3.证券交易所单程三、交易规则的适用范围1.交易所上市的证券入其衍生品种（以下统称证券）的交易，适用交易规则2.交易规则末作规定的，适用交易所其他有关规定四、证券交易的原则遵循公开公平公公正的原则（三公原则）五、参与证券交易应遵守的规则与遵循的原则1.遵守法律、行政法规、部门规章、交易所相关业务规则2.遵循自愿、有偿、诚实信用原则六、证券交易的方式1.无纸化的集中交易2.经证监会批准的其他方式第二部分交易市场第一节交易场所一、交易场所设施的构成1.交易主机2.交易大厅3.参与者交易业务单元（沪）、交易单元（深）4.报盘系统及相关的通信系统等二、交易大厅及准入1.证券交易所会员（以下简称会员）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报2.除经证券交易所特许外，进入交易大厅的，仅限下列人员（一）登记在册交易员（二）场内监管人员第二节交易参与人与交易权一、进入证券交易所市场的条件（一）会员及证券交易所认可的机构（二）须向证券交易所申请取得相应席位和交易权，成为证券交易所交易参与人。
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元（交易单元）进行证券交易。
二、参与者交易业务单元（交易单元）概念参与者交易业务单元，指交易参与人各交易所申请市立的、参与交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务监督、管理及服务的基本业务单位。
2015年3月份证券交易真题及答案全解析6
2015年3月份证券交易真题及答案全解析6证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。
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三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
判断正确的填A，错误的填B）1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A 股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。
（）2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。
（）3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。
（）4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。
（）5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。
（）6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。
（）7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。
（）8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。
（）9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
（）10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
（）12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。
（）13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。
2015年《证券交易》模拟试题及答案【4】
2015年《证券交易》模拟试题及答案【4】87. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合( )。
A.融资方申报卖出B.最小报价变动为：0.005元C.交易单位为手，一手=1000元面值D.申报单位为1000手或其整数倍88. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括( )。
A.证券代码B.前收盘价格C.当日累计成交金额D.当日累计成交数量89. 在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有( )。
A.指定交易或转托管有关事项B.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项C.争议的解决办法D.交易费用及其他收费说明90. 上海证券交易所普通会员享有的权利有( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.选举权和被选举权D.按规定转让交易席位91. 有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是( )。
A.A股交易单笔最大申报不超过100万股B.B股最小申报数量为500股C.基金交易单笔最大申报数量不超过100万份D.债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手92. 证券交易的特征,主要表现为证券的( )。
A.风险性B.收益性C.流动性D.安全性93. 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是( )。
A.每一申购单位为1000股B.每一证券账户申购委托不少于500股C.超过1000股的必须是1000股的整数倍D.最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股94. 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照( )确定有效竞价范围。
A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%D.开盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%95. 根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是( )A.如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生B.如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生C.一般通过连续竞价方式产生D.一般通过集合竞价方式产生96. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、某某证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
沪深证券交易所《交易规则》解读课后检测87分
一、单项选择题1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为是（）。
A. 委托B. 成交C. 申报D. 竞价您的答案：C题目分数：7此题得分：7.02. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下不属于目前在沪深证券交易所市场挂牌交易的证券是（）。
A. 股票B. 债券C. 基金D. 股指期货您的答案：D题目分数：6此题得分：6.03. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%您的答案：B题目分数：6此题得分：6.04. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所每个交易日只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间是（）。
A. 9:15--11:30B. 9:20--9:25C. 9:25--9:30D. 14:57--15:00您的答案：B题目分数：6此题得分：0.0二、多项选择题5. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，当出现下列（）情形之一时，深圳证券交易所可对相关证券实施停牌。
（本题有超过一个的正确选项）A. 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B. ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C. 连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的D. 连续三个交易日内日收盘成交量偏离值累计达到±10%您的答案：B,A,C题目分数：6此题得分：6.06. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，（）的首个交易日无价格涨跌幅限制。
（本题有超过一个的正确选项）A. 首次公开发行上市的股票B. 增发上市的股票C. 暂停上市后恢复上市的股票D. 召开股东大会发布重大事项公告的股票您的答案：A,B,C题目分数：6此题得分：6.07. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（）方式。
2015年5月《证券交易》真题解析（单选题）
2015年5月《证券交易》真题解析（单选题）本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（单选题）。
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值标准答案： c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案： b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
2015年3月《证券交易》真题及答案解析（单选题）
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2015年3⽉证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（单选题） ⼀、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求，不选、错选均不得分) 1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基⾦代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基⾦，也可通过( )的营业⽹点认购上市开放式基⾦。
A.基⾦管理⼈及其代销机构 B.基⾦托管⼈及其代销机构 C.基⾦托管⼈ D.基⾦管理⼈ 2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推⾏。
A.1999年4⽉1⽇ B.2000年4⽉1⽇ C.1998年4⽉1⽇ D.1997年4⽉1⽇ 3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进⾏监管。
A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 4.我国现⾏有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。
A.1000万份 B.200万份 C.100万份 D.50万份 5.投资者持有⼀个上市公司已发⾏的股份的5%后，通过证券交易所的 证券交易，其所持该上市公司已发⾏的股份⽐例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书⾯报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2% B.3% C.5% D.10% 6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其⾃备或租⽤的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。
A.⾮上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司 D.上市公司的⾮流通股份 7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失 B.挪⽤客户交易结算资⾦ C.设备服务器故障 D.⽹络中断故障 8.( )是指投资者开⽴证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
CS融资融券交易策略实务分享汇总答案分
C S融资融券交易策略实务分享汇总答案分TTA standardization office【TTA 5AB- TTAK 08- TTA 2C】C18040S 融资融券交易策略实务分享参考答案90分----已纠正为100-------------------------------------------------------------------单选题（共4题，每题10分）倒计时：00:39:361 . 如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（C）。
A.价格无限制B.上一交易日收盘价C.最新成交价D.最新委托价2 . 下述哪项是2015年11月13日沪深交易所公告的融资融券交易规则变化（C ）A.融资保证金比例从最低100%调整至最低50%B.融券保证金比例从最低100%调整至最低50%C. 融资保证金比例从最低50%调整至最低100%D.融券保证金比例从最低50%调整至最低100%3 . 关于投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，下述哪项是正确的（A ）A.应当先偿还该投资者的融资欠款B.可以在当日交易收市前买入其他证券C.可以直接转出信用证券账户D.可以自行考虑是否归还融资欠款4 . 在保证金金额一定的情况下（ C）。
**A.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低B.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高C.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低D.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高选题（共4题，每题 10分）1 . 下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令（ ABCD）A.融资买入B.卖券还款C.融券卖出D.买券还券2 . 下述哪些是2015年10月09日发布的《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中第三十二条对异常交易监控的规定内容（ABC）A.一个交易日内出现五次以上每秒申报5笔B.一秒内完成申报并撤销申报，且日内出现3次以上C.日内申报2000笔以上D.日内申报在4000笔以上，且存在一秒内完成申报并撤销申报的行为3 . 投资者融券卖出股票所得资金，可以（ABC）。
2015年3月《证券交易》真题多选部分及答案解析
2015年3月《证券交易》真题多选部分及答案解析多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。
A．定价申报B．双边报价C．意向申报D．成交申报2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。
A．股票股利B．实物红利C．现金股利D．认股权证5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
A．网络证券营销B．期货公司C．证券公司营业部D．投资公司6．集合资产管理合同应包括（）。
A．集合计划费用B．存续期间委托人转让的时间C．集合计划信息披露D．存续期间委托人转让的方式及程序7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。
A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．投资者与投资者之间的证券交收8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
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A. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票（基金）
B. 日价格振幅达到15%的前三只股票（基金）
C. 权证为“每份权证价格”
D. 债券为“每百元面值债券的价格”
您的答案：A
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
4. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（ ）。
A. 9：15-- 9：25
B. 9：30--11：30
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
D. 按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券
您的答案：B,C
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
三、判断题
11. 除沪深证券交易所认定的特殊情况外，技术性停牌或临时停市后当日恢复交易的，停牌或停市前交易主机已经接受的申报有效。（ ）
您的答案：正确
批注：
6. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 意向申报
B. 协议申报
C. 报价申报
D. 成交申报
您的答案：D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
一、单项选择题
1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（ ）。
A. 书面委托
B. 电话委托
C. 自助终端委托
D. 互联网委托
您的答案：A
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
2. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
14. 沪深证券交易所债券回购交易的期限按交易时间计算。（ ）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
15. 在沪深证券交易所证券交易的市价申报中，最优价是指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价。（ ）
批注：
9. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（ ）方式。（本题有超过一个的正确选项）
A. 集中竞价
B. 集合竞价
C. 公开竞价
D. 连续竞价
您的答案：D,B
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
C. 13：00--15：00
D. 9:20-- 9:25
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
二、多项选择题
5. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
您的答案：B
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
3. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（ ）。
A. 股票为“每手价格”
B. 基金为“每份基金价格”
10. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券
B. 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券
C. 按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券
A. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B. 基金、权证交易为0.001元人民币
C. B股交易为0.01港元
D. 债券质押式回购交易为0.005元
您的答案：B,A,D
题目分数：7
此题得分：7.0
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12. 上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（ ）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13. 深圳市场投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买入证券。（ ）
您的答案：正确
A. 买入债券以10张或其整数倍进行申报
B. 买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报
C. 卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出
D. 债券以人民币100元面额为1张
您的答案：B,C,A,D
题目分数：6
此题得分：6.0
C. 日换手率达到20%的前三只股票（基金）
D. 日成交量偏离值达到10%的前三只股票（基金）
您的答案：B,C,A
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
8. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，关于深圳证券交易所有关债券交易申报数量的说法，正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）