公共政策学

第一章公共政策导论1、公共政策的功能:所谓公共政策的功能，是指公共政策在社会公共事务管理中的功效和作用。

①管制功能。

规定目标群体不可以做什么；以条文规定禁止的行为；以惩罚处理违规行为。

②引导功能。

为目标群体树立一个行为导向，引导人们行为达到既定的目标，有正向引导，也有负向。

③调控功能。

指导目标群体应该做什么，对利益行为进行调节控制，亦有正向、负向，积极、消极之分。

④分配功能。

告诉目标群体，公权将把利益分配给谁。

公共政策对社会起到的基本积极作用主要包括：①分配社会资源。

公共政策是社会公权威的一种选择性的行为，是政府等社会公共权威运用其物质力量对社会公共事务作出的权威性的决定，而这种权威性决定的主要内容就是对社会资源的分配和各种利益关系的协调。

②规范社会行为。

公共政策是为了实现一定的目标而制定的行动方案，公共政策将用种种行为规范来约束人们的社会行为，并具有导向作用。

③解决社会问题。

公共政策制定和执行，其直接目的在于解决社会问题。

所谓社会问题，是指由于社会结构或社会关系失调，导致社会全体或部分社会成员的正常社会生活和社会进步发生障碍，并且需要依靠社会力量加以解决的状况。

社会政策产生的根本原因即在于保护弱势群体、解决社会问题、协调社会矛盾，从而涂东经济、社会的发展，并促进社会稳定和社会整合。

④促进社会发展。

公共政策的最终功能在于努力实现社会公平和效率的价值目标，促进社会发展。

首先，通过政策调查和政策问题搜寻机制，敏锐地把握社会发展过程中存在的种种问题；其次，通过政策分析和政策研究，针对政策问题设计出处理和解决政策问题的各种政策方案；最后，公共政策的执行在于具体解决社会问题，实现政策目标。

第三章公共政策分析模型1、对广博理性模型的评价：优点：广博理性模型有助于界定理性所面临的障碍，有助于提出问题。

缺陷：广博理性模型强调了用最佳的手段、通过规范的程序来达成理性的政策和既定的目标。

但在实际中，由于受到知识、能力、智慧、经验、资源、时空以及其他环境因素的限制，决策者并不具有完全的理性及认知能力，也无法对相关信息作完全详尽的了解，也难以对错综复杂、彼此冲突的政策方案进行完全理性的“价值中立”的比较、权衡和选择。

具体说来，理性决策面临的障碍包括：①决策的目标不是单一的、明确的，而是多元、模糊、相对的；②人的理性是有限的；③人活得信息的能力有限，获得与决策有关的信息不可能是充分和完全正确的；④决策者往往存在着价值的冲突（包括个人自身和决策全体的价值冲突）；⑤决策者受到时间、人力、物力等资源的限制。

2、对有限理性模型的评价：在信息获得阶段，决策者的行为往往受到自身因素影响，不同经验和背景的人对信息的理解不同；在设计决策方案中，决策者不是寻找出所有的可行性方案，而是寻找出能够解决问题的方案即可。

4、团体（决策）模型团体模型：⑴基本内容：①权利是决策过程中个体与其他个体之间关系的属性。

②权利关系并不是永恒的他们常常是因为一个特定的决策而组成的，决策作出后，这种权利关系可能就会消失，在下次决策时可能会被另外一套权力关系所取代。

③精英与大众之间没有永恒的区分。

④领导是流动性和机动的。

⑤社会中有多种多样的权力中心和基础没有一个团体能够独立支配所有领域的决策。

⑥在利益团体之间存在着大量的竞争。

⑦公共政策反映了相互竞争的团体的交易和妥协。

⑵特点：①各个团体都有权参加公共政策决定过程。

②政府在公共政策制定中处于被动地位。

③公共政策制定的过程核心是各种公共政策利益期望的平衡5、系统模型：⑴基本观点：美国戴维·伊斯顿认为，①政治系统的政治决定源自其环境的要求与支持，而公共政策的制定正是政治系统对来自环境的要求与支持的反应。

②公共政策直接作用于政治系统的环境，而环境又会对政治系统提出新的要求与支持，政治系统必须做出新的反应，因此公共政策实质上就是政治系统与其环境中的诸多因素相互作用的一种反映。

③公共政策制定系统与其环境的相互作用，是一个互为影响的动态过程，在二者反复循环的互动过程中产生公共政策。

⑵优点：系统模型说明了公共政策制定过程的复杂性和动态性，客观地反映了公共政策过程中的一些实际情况，有其合理性的内容和价值。

①强调了公共政策过程各个环节的互相作用；②强调了环境对于公共政策制定的重要影响；③强调了公共政策制定是一个完整的动态过程。

⑶缺点：系统模型将政治系统看作是一个“黑箱”系统，没有描述政治系统的内部转换的过程和机制，因而其适应范围有限。

从某种意义上说，政治系统分析是一种脱离实际的比较空洞的分析，带有很大的模糊性。

6、过程模型：⑴传统过程理论：①拉斯韦尔七范畴过程理论。

决策过程包括七个阶段：情报、提议、规定、合法化、应用、终止、评估。

②琼斯五阶段理论。

政策运行包括五个阶段：政策问题认定阶段、政策发展阶段、政策执行阶段、政策评估阶段和政策终结阶段。

③帕隆坡五阶段理论。

政策运行包括五个阶段：政策议程设定阶段、政策规划阶段、政策执行阶段、政策评估阶段和政策终止阶段。

④布鲁尔和德利昂六阶段理论。

政策过程包括六个阶段：政策创议阶段、政策估计阶段、政策选择阶段、政策执行阶段、之策评估阶段、政策终止阶段。

⑵传统过程理论的主要贡献：①简化了复杂的政策过程，将涉及众多因素、环节和活动的公共政策过程分解成若干阶段和环节，并对每一阶段加以解剖和分析。

②带来了众多的关于公共政策过程各阶段研究的成果，加深了人们对政策过程的认识，丰富了政策科学的理论和公共政策分析的方法。

③为全面了解现实的政策运行过程提供了一种有用的概念框架，尤其是它与常识相一致，易于被接受、把握和应用于实践之中。

⑶传统过程理论的局限性：①未揭示出政策过程各阶段之间的内在因果关系；②阶段模型并没有为经验假设检验提供一个明确的基础；③政策过程的各个阶段是交叉的、相互作用的；④焦点集中在重大法规的通过与执行上，忽视特定政策领域内有无数的政策与法规的执行与评估的相互作用。

⑤把政策过程的循环反复和长期性及复杂性过分简单化了。

⑥没有能够为整合政策分析与贯穿于公共政策过程的政策取向学习的作用提供一个好的工具。

⑷过程模型的新理论框架：①制度理性选择框架；②多源流框架；③中断—平衡框架；④辩护联盟框架；⑤政策传播框架；⑥因果性途径、权力角斗场框架；⑦文化理论、建构主义框架；⑧政策领域框架。

第四章公共政策系统1、利益集团：利益集团是指由具有共同的价值和需求的个人组成的、致力于利益表达的社会组织。

它的职责是履行利益聚合和利益表达功能，即表达对政策行动的要求和提出可供选择的政策方案，以影响公共政策、保障或增进其成员利益为最高目标。

2、公民参与公共政策制定的主要途径：①选举投票。

包括全民公决等直接方式或通过选举自己的代表，以间接或代议的方式影响国家的公共政策制定。

②采用各种威胁性方式，如情愿、示威游行、罢工、罢课等，迫使政府接受某项公共政策要求。

③参加利益团体，借助利益团体的力量影响公共政策。

④对政府实施的公共政策采取合作或不合作的态度，进而影响公共政策执行的效果。

3、大众传播媒体如何影响政策过程：①大众传播媒体被誉为“第四种权力”，具有信息量大、涉及面广、影响力强和传播迅速等特点，能形成强大的舆论压力，从而促使某项政策议程的建立。

②媒体是民主社会信息的传输者，帮助人民在最短的时间内，了解最多周遭发生的事。

媒体是重要的议程设定者。

③从功能上来看，大众传播媒体有能力影响人民“该关注什么事”，媒体筛选报道公共议题的行动本身，是一种帮助人民形成政策偏好的定位工作。

由此看来，媒体也是握有权力的政治参与者，地道的政策议程设定者。

④媒体的不断渲染具有设置议程的功能，关系到人们切身利益和价值追求的报道，必须借助一定的组织形式。

一个社会问题一旦被某个政治组织提出来，就比较容易引起政府和社会的关注，从而被列入政策议程。

第五章公共政策研究组织1、政策研究组织的功能：①进行政策咨询；②从事政策理论研究；③提供政策评估；④充当政策宣传机构，对公众、决策者和社会精英进行政策宣传；⑤形成“旋转门”机制，指各种思想库为政府各部门储备人才，并且适时向政府输送官员和专家，充当人才交流、储备机构。

第六章公共政策制定1、公共政策议程的含义：指某一引起公共政策决定者深切关注并确定必须解决的公共问题，以及正式提起政策讨论，决定政府是否对其采取行动、何时采取行动、采取什么行动的政策过程2、公共政策议程的建立途径：①政治领导人；②专家学者；③行政人员；④政治组织；⑤利益集团；⑥大众传播媒体；⑦人民群众；⑧突发事件3、约翰·W·金顿的政策窗模型：①问题流：问题流包括政策制定者对于政策问题的感知，由关于各种问题的数据以及各种问题定义的支持者组成。

官员借以了解状况的手段，状况被界定为问题的途径：指标变化、焦点事件、反馈。

②政策流：政策选择的标准：技术可行性、价值一致性、科技、公众接受度、时尚或知识、政治家的可吸收性。

③政治流：独立于问题的识别或政策建议的提出，政治事件是按照它们自己的动态特性和规则向前流动的。

影响途径：民族情绪、公共舆论、选举政治、政体变化、法律权威、利益集团。

第七章公共政策执行1、公共政策执行的概念：指公共政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取各种相关行动落实政策方案，从而实现公共政策目标的活动过程。

2、政策执行的模式：⑴第一代公共政策执行研究：偏重政策执行实务及个案研究。

在研究途径上，采取的是“自下而上”的模式，即“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”途径。

自上而下模式的基本命题包括：①政策制定与政策执行是有界限的、分离的、连续的；②政策制定者设定目标，政策执行者执行目标；③既然政策制定者与执行者接受两者之间的任务界限，则执行过程必然是政策制定之后的连续过程上；④设计政策执行的决定本质上是非政治性的与技术性的，以伍德罗·威尔逊的行政理论为基础，强调执行者的责任为中立的、客观的、理性的与科学的形式。

⑵第二代公共政策执行研究：建立和发展了用以知道关于政策执行复杂现象研究的分析框架。

第二代政策执行是自下而上模式，强调政策制定与政策执行功能的互动性，政策制定者和政策执行者共同协商政策目标的达成，两者形成平行互动的合作关系。

自下而上模式的基本命题包括：①有效的政策执行在于包含多元组织的执行结构；②政策执行结构是有共识的自我选择过程；③政策执行以计划理性，而非以组织理性为基础；④有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出，而非政策制定者的意图和雄心；⑤有效的政策执行是多元行动者的复杂的相互作用的结果；⑥有效的政策执行在于基层官僚或地方执行机关的行政裁量权，而非阶层结构的指挥命令系统；⑦有效的政策执行必然涉及妥协、交易或联盟的活动，所以互惠性远比监督性功能更为重要。