风险分析管控制度

风险分级管控制度HNYYY-ZD-1001

1目的

对公司所有经营、服务、作业过程活动的人员、场所、设施以及运行、作业设备产生的危险源进行辨识，评价风险的重要程度，确定、更新重要危险源，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任单位及责任人等，并为公司建立职业健康安全目标、方案及运行控制提供依据，以最大程度降低风险级别和财产损失。

2适用范围

本制度适用于公司生产经营活动、服务全过程的危险源的辨识、风险评价和管控。

3术语和定义

3.1危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。包括第一类危险源和第二类危险源。

第一类危险源：生产过程中客观存在的、可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质，是事故发生的前提。如人员高危作业、吊装物、可燃或有毒气体、压力容器等；

第二类危险源：导致约束、限制能量、和危险物质措施失控的各种（人、机、物、环、管）不安全因素，是第一类危险源发生事故的前提。如人的失误、物的故障（或不安全状态）、环境不良、管理缺陷等。

3.2事故隐患

是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

危险源本身是一种“根源”，事故隐患可能导致伤害或疾病等的主体对象，或可能诱发主体对象导致伤害或疾病的状态。危险源包括事故隐患与重大危险源。事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患，危险源失控会演变为事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故。

例如：装乙炔的气瓶发生了破裂。

危险源是乙炔，是可能导致事故的根源；事故隐患是乙炔瓶破裂，导致事故的“状态”。

3.3危险因素

指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。

3.4有害因素

指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。

3.5危险、有害因素的辨识

是确定危险、有害因素的存在及其大小的过程。

通常两者通称为危险有害因素。

3.6风险

是指发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。

3.7风险评价

是指对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.8风险管理

是指开展危险源辨识、风险评价以及采取风险控制措施策划与实施的全过程。

3.9风险分级管控

为有效管控风险，按照风险不同级别、所需要管控资源、管控能力、管控措施的复杂及难易程度等因素而事先确定的不同管理层级的风险管理方式。

3.10可接受风险

根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程

度的风险。

3.11风险点

是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。风险点有时亦称为风险源。

3.12重大危险源

重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

3.13危险源辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.14生产作业活动

岗位员工为完成日常生产任务进行的全部操作活动。

4职责

4.1企业主要负责人

1）对安全风险分级管控工作全面负责。

2）保证安全风险分级管控资金投入。

3）及时掌握安全风险分级管控情况，并明确分管负责人。

4.2分管安全负责人

1）负责组织检查安全风险分级管控制度落实情况。

2）定期召开会议研究解决安全风险分级管控工作中出现的问题。

3）及时向主要负责人报告重大风险管控情况。

4）对所分管部门和单位的安全风险分级管控工作负责。

4.3安全管理部

1）指导和监督各业务部门、各单位管控安全风险。

2）负责组织风险防控体系防控方案的修订。

3）负责日常风险防控方案运行情况的监督检查。

4）负责组织配备应急物资，健全应急救援队伍，并负责日常应急演练和培训。

5）组织开展专项安全检查，管控安全风险。

4.4其他业务管理部门

1）制定业务范围内的危险源辨识、风险管控等具体工作标准。

2）负责业务范围内风险防控体系防控方案的执行。

3）组织业务范围内风险防控运行情况的日常检查，并提出改进意见。

4.5基层单位

1）落实风险防控体系防控方案。

2）建立健全安全风险管理台账。

3）开展危险源辨识、风险识别并上报。

4）加强对日常运行设备的维护和保养,确保安全有效运行。

5）及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等行为。

6）按时报告安全风险管控情况。

7）组织本单位安全风险管控教育和培训，如实记录教育和培训情况。

5 内容与要求

5.1危险源的辨识

5.1.1 危险、有害因素的产生

1)、能量、有害物质（第一类危险源）

A、能量就是做功的能力，它即可以造福人类，也可以造成人员伤亡或财产损失；一切产生、供给能量的能源和能量的载体在一定的

条件下，都可能是危险、因害因素。

B、有害物质在一定条件下能损伤人体的生理机能和正常的代谢功能，破坏设备和物品的效能，也是最根本的危害因素。

2)、失控（第二类危险源）

A、故障（包括生产、控制、安全装置和辅助设施等）

B、人员失误

C、管理缺陷

D、温度、风雨雷电、照明等环境因素都会引起设备故障或人员失误。

5.1.2危险源辨识的范围

危险源辨识应覆盖其所有产品、服务、生产经营活动及场所。

5.1.3危险源辨识的内容

危险源辨识的内容包括：

1)车辆运输全过程；

2)起重机械操作全过程；

3)车辆维护修理全过程；

4)设备、设施、工具操作检查全过程；

5)固定场所（办公楼、停车场及其他）；

6)危险品货物装卸拉运全过程；

7)所有管理全过程；

8)建设项目与施工作业、危废处置、相关方等相关活动或服

务；

9)其他生产经营活动全过程。

5.1.4危险源的辨识应考虑以下因素：

常规和非常规的活动；

所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；

人员的行为、能力及其他人为因索；

来自工作场所外部会对工作场所内组织控制之下的人员造成不