银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理相关资本项目外汇业务操作指引
银行办理相关资本项目外汇业务操作指引附件2银行办理相关资本项目外汇业务操作指引目录银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (2)1.开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (3)2.接收境内再投资基本信息登记、变更 (3)3.外汇资本金账户的开立、入账和使用 (4)4. 资产变现账户的开立、入账和使用 (5)5. 直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (6)6. 保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (9)7. 境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (10)8. 外汇资本金账户资金原币划转 (12)9. 资产变现账户资金原币划转 (13)10. 保证金专用外汇账户资金原币划转 (13)11. 银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (14)12. 银行为非银行债务人办理外债注销登记 (15)13. 金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (16)14.金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款账户内资金支付与结购汇.. 1715. 合格境外机构投资者账户开立、使用和关闭 (18)16. 居民境外证券与衍生品账户开立、使用和关闭 (21)银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明一、资本项目信息登记是申请人办理后续资本项目外汇业务的前提。
申请主体应先到注册地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续，并领取业务登记凭证（加盖银行或外汇局业务专用章），作为办理资本项目下账户开立和资金汇兑等后续业务的依据。
二、申请人与银行应严格按照本操作指引办理相关业务。
申请人承担申请事项真实、合法的责任，其提交的申请材料是保证申请事项真实性的重要依据。
三、银行应通过资本项目信息系统办理业务登记，凭资本项目信息系统中的登记信息和额度控制等信息为申请人办理后续外汇业务，并制定与本操作指引和资本项目信息系统相适应的、完备的内控制度，用于保证本操作指引和资本项目信息系统操作的准确性、完整性、及时性，并完整保留相关业务办理资料，以备外汇局实施事后核查和检查。
资本项目操作指南
资本项目外汇业务操作指南（银行版）国家外汇管理局宁波市分局（资本项目管理处）二〇一〇年十二月目录第一部分：基本管理要求直接投资外汇管理信息系统操作管理《资本项目外汇业务核准件》管理第二部分：外商直接投资外商投资企业资本金账户外国投资者专用外汇账户资产变现专用外汇账户外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账外商投资企业资本金结汇境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇外国投资者专用外汇账户资金结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇境外个人购买境内商品房结汇港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权股权售付汇外商投资企业外国投资者减资售付汇中外合作企业外方先行回收投资售付汇外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇投资项下境内外汇划转第三部分：境外直接投资境内机构境外直接投资前期费用售付汇境内机构境外直接投资资金售付汇境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账境外放款专用账户开立境外放款专用账户资金入账境外放款资金汇出境外放款还本付息资金汇回第四部分：信贷管理业务外债及外债转贷款专用账户外债项下结汇外债项下还本付息售付汇外债项下境内外汇划转国内外汇贷款业务偿还国内外汇贷款售付汇国内外汇贷款项下境内外汇划转银行融资性对外担保业务银行非融资性对外担保业务外汇质押人民币贷款境外机构担保项下贷款外汇委托贷款业务第五部分：贸易信贷业务预收货款延期收款预付货款预付货款退汇延期付款第六部分：证券投资业务A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇A股上市公司外资东分红所得人民币售付汇证券公司B股保证金账户第七部分：个人项下业务境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划境内专用外汇账户境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金售付汇境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金调回及结汇第八部分：资本项目报表资本项下外汇业务月报表管理直接投资外汇管理信息系统操作管理《资本项目外汇业务核准件》管理外商投资企业资本金账户外国投资者专用外汇账户资产变现专用外汇账户外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账外商投资企业资本金结汇境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇外国投资者专用账户资金结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇境外个人购买境内商品房结汇港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权售付汇外商投资企业外国投资者减资售付汇中外合作企业外国投资者先行回收投资售付汇外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇投资项下境内外汇划转境内机构境外直接投资前期费用售付汇境内机构境外直接投资售付汇境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账境外放款专用账户境外放款专用账户资金入账境外放款资金汇出境外放款还本付息资金汇回入账外债及外债转贷款专用账户外债项下结汇外债项下还本付息售付汇外债项下境内外汇划转国内外汇贷款业务偿还国内外汇贷款售付汇国内外汇贷款项下境内外汇划转银行融资性对外担保业务银行非融资性对外担保业务外汇质押人民币贷款境外机构担保项下人民币贷款外汇委托贷款业务预付货款预付货款退汇延期付汇A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇A股上市公司外资股东分红所得人民币售付汇。
银行办理资本项目外汇业务操作指引
附7银行办理资本项目外汇登记业务操作指引第一章非金融企业境外放款登记及变更登记审核材料一、境外放款登记1.《境外放款登记业务申请表》（必要时附书面说明）。
2.放款人和借款人依法注册成立及其股权关联关系的证明文件。
3.境外放款协议。
4.放款人最近一期经审计的财务报告。
二、变更登记（需向银行出示相关业务登记凭证）1.《境外放款登记业务申请表》（必要时附书面说明）。
2.变更后的境外放款协议。
3.放款人最近一期经审计的财务报告。
审核原则一、登记1.依法注册成立1年以上的境内非金融企业可向与其具有股权关联关系的境外企业放款。
股权关联关系企业为具有直接或间接持股关系的两家企业，或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业。
2.放款人（房地产企业、地方政府融资平台、融资租赁公司、融资担保公司、商业保理公司、地方资产管理公司、小额贷款公司、典当行除外）在办理本外币境外放款业务前，应在所属外汇分局辖内银行办理境外放款登记。
银行办理登记前，需核实企业实际情况、申请信息与国家外汇管理局资本项目信息系统（以下简称资本项目信息系统）中的信息是否一致，不一致的需核实原因，待相关信息一致后再办理新的登记业务。
银行应通过资本项目信息系统办理境外放款（变更）登记，打印《业务登记凭证》并加盖银行业务印章后交给申请人。
3.企业境外放款余额上限为其所有者权益的80％，放款人本外币境外放款余额不得超过境外放款余额上限。
4.境外放款的利率和期限等应符合商业原则，放款规模应与境外借款人的经营规模相适应。
5.境外放款应符合《关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号）等相关规定，不得变相规避对外直接投资、证券投资等管理要求。
6.对无正当理由的逾期放款或逾期不回收的，银行应暂停该企业新的境外放款登记业务。
7.境内非金融企业发生内保外贷履约形成对外债权的，其对外债权余额应纳入该企业境外放款额度管理。
境内非金融企业内保外贷履约对外债权余额与该企业境外放款余额之和不得超过该企业所有者权益的80%；如果超过80%，可以先为该企业办理对外债权登记，但在对外债权余额与境外放款余额之和恢复到该企业所有者权益的80%以内之前，该企业不得办理新的境外放款业务。
2024版银行办理资本项目外汇业务操作指引
银行应对客户提供的资金来源证明文件进行核查，确保资金来源与投资 项目的一致性，防止虚假投资或洗钱行为。
2024/1/25
03
关注异常资金流动
银行应密切关注客户资金流动情况，发现异常资金流动或可疑交易时，
应及时报告并采取相应措施。
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投资项目可行性分析
2024/1/25
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外汇额度申请及使用规定
申请外汇额度
银行在办理资本项目外汇业务时， 应根据客户需求和项目情况，协 助客户向国家外汇管理局申请外
汇额度。
使用外汇额度
客户在获得外汇额度后，应按照 相关规定使用外汇资金，确保资 金用途与申请时一致。同时，银 行应对客户使用外汇资金的情况
进行监督和管理。
遵守外汇管理规定
制度。
2024/1/25
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风险识别、评估与报告机制
建立风险识别机制，及时发现资本项目外汇业 务中的潜在风险。
对识别出的风险进行评估和分类，制定相应的 风险应对措施。
建立定期报告机制，向上级管理部门报告资本 项目外汇业务的风险状况及应对措施。
2024/1/25
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持续改进方向和目标设定
根据市场变化和业务需求， 不断完善资本项目外汇业 务的操作流程和规范。
2024/1/25
借鉴和参考
同行业先进经验表明，银行可以借鉴先进的风险管理技术和工具，引入高效的业务处理 系统和流程优化，提升资本项目外汇业务的整体水平和竞争力。
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创新发展思路探讨
2024/1/25
思路一
探索利用区块链等新技术提升资本项目外汇业务的透明度和效率， 降低交易成本。
思路二
深入研究客户需求和市场变化，创新资本项目外汇产品和服务，满 足客户个性化需求。
资本项目信息系统操作手册v1.2
资本项目信息系统操作手册v1.2(总48页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除第一章企业（事务所）角色说明第二章创建业务操作员并进行权限分配(一)首先用企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台，如下图：(二)初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台”。
(三)进入功能页面，单击“用户角色管理”-》“业务操作员维护”，如下图：点击“增加(A)”按钮在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复。
注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码，则直接分配角色即可。
(四)在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，如下图：注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源。
(五)在上图中，单击“保存”按钮，如果保存成功，会有提示信息，如下图：第三章资本项目信息系统（企业版）（用户手册）3.1协议信息管理3.1.1FDI转股流入权益确认3.1.1.1功能概述提供企业进行FDI转股流入权益确认的确认、删除功能。
3.1.1.2功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理FDI转股流入权益确认，如图3-1-1-2-1所示：图【3-1-1-2-1】3.1.1.2.1查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对内投资-> FDI 转股流入权益确认->查询，如图3-1-1-2-2所示：图【3-1-1-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核”的记录，如图3-1-1-2-3所示：图【3-1-1-2-3】3.1.1.2.2确认1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-1-2-4所示：图【3-1-1-2-4】2、在确认页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S，，状态为“待审核”，如图3-1-1-2-5所示：图【3-1-1-2-5】3.1.1.2.3删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息，如图4-3-1-3-6所示，图【4-3-1-3-6】2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图4-3-1-3-7所示：图【4-3-1-3-7】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D，如图4-3-1-3-8所示，图【4-3-1-3-8】4、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作3.1.1.2.4注意事项银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南（最新版）目录1.银行办理资本项目登记业务系统概述2.资本项目登记业务的分类3.办理资本项目登记业务的流程4.办理资本项目登记业务的注意事项5.结论正文一、银行办理资本项目登记业务系统概述银行办理资本项目登记业务系统是指银行为企业或个人提供的一种登记外汇资本项目业务的服务。
通过该系统，企业或个人可以方便地办理外汇资本项目的登记、变更、注销等业务。
该系统可以提高工作效率，降低企业或个人的办事成本，便于银行对资本项目进行管理。
二、资本项目登记业务的分类资本项目登记业务主要包括以下几类：1.外资企业注册资本验资2.外资企业投资总额变更3.外资企业注册资本变更4.外资企业投资方变更5.其他资本项目登记业务三、办理资本项目登记业务的流程1.申请人提交材料：申请人需按照规定提交相关材料，包括企业营业执照、外汇登记证、投资合同等。
2.银行审核材料：银行工作人员会对申请人提交的材料进行审核，确保材料齐全、合规。
3.办理登记手续：银行工作人员为企业或个人办理资本项目登记手续，并在系统中记录相关信息。
4.领取登记证明：办理完成后，银行工作人员会发放资本项目登记证明。
四、办理资本项目登记业务的注意事项1.申请人需按照规定提交真实、完整的材料，否则可能会影响办理进度或导致办理失败。
2.办理资本项目登记业务时，申请人应按照银行要求填写相关表格，并在规定时间内完成办理。
3.申请人在办理过程中遇到问题，应及时与银行工作人员沟通，以便及时解决问题。
4.申请人领取登记证明后，应妥善保管，以备后续办理相关业务时使用。
五、结论银行办理资本项目登记业务系统为申请人提供了便捷、高效的服务。
申请人只需按照规定提交材料，便可办理资本项目登记手续。
常见资本项目业务办理指南
常见资本项目业务办理指南全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：常见资本项目业务办理指南随着经济全球化的深入发展，资本项目在各行各业中扮演着重要的角色。
资本项目通常涉及到投资、资金流动、股权交易等方面，是企业发展中的核心环节之一。
如何有效地办理资本项目业务成为了企业管理者和投资者们关注的焦点。
本文将就常见的资本项目业务办理进行简要介绍和指导，希望能够帮助读者更好地处理相关业务。
一、资本项目业务办理的基本概念资本项目业务办理是指企业或投资者在资本市场上进行投资、融资或者其他相关交易的过程。
资本项目主要包括股票发行、债券发行、股权交易、资产重组等内容。
通过资本项目的办理，企业可以筹集资金进行投资扩张，提高企业的盈利能力和竞争力。
1.明确投资目的和规划在进行资本项目业务办理之前，企业或投资者首先需要明确自己的投资目的和规划。
明确投资目的是为了更好地把握资本市场的走向，规避风险，做出符合实际情况的决策。
根据投资目的和规划，选择适合自己的资本项目进行办理。
2.选择适合的资本项目在选择资本项目时，企业或投资者应当根据自己的需求和实际情况进行合理的选择。
不同的资本项目有不同的投资风险和收益回报，需要根据自身情况进行权衡和抉择。
还需要考虑项目的前景、市场需求、竞争情况等因素，进行全面的分析和评估。
3.准备相关资料和文件在办理资本项目业务时，企业或投资者需要准备相关的资料和文件，以便顺利完成交易。
需要提供企业资产负债表、现金流量表、利润表等财务报表，还需要提供相关证件和批文等文件。
只有准备好充分的资料，才能确保资本项目的顺利办理。
4.选择合适的渠道和机构在办理资本项目业务时，企业或投资者应当选择合适的渠道和机构进行交易。
不同的资本项目需要通过不同的机构和平台进行办理，因此需要根据具体情况进行选择。
需要注意选择正规、合法的机构，以避免投资风险和法律风险。
5.遵守法律法规在办理资本项目业务时，企业或投资者需要遵守相关的法律法规，确保交易的合法性和合规性。
资本项目信息系统的登录和浏览器设置说明(银行版)
资本项目信息系统（银行版）有关设置说明第一章银行用户各行应根据下述配置说明，结合本行实际情况制定本行的配置方案并下发各网点。
1.1 域名配置各银行网点通过应用服务平台（http://asone.safe:9101/asone/）访问资本项目信息系统（银行版），为此需根据本行的实际情况进行域名设置。
具体如下：1.1.1 银行网点不通过内部代理（或域名）服务器的方式访问应用服务平台。
1.1.1.1 银行选择添加外汇局提供的域名服务器的方式。
外汇局对银行提供统一的域名服务器，地址为100.1.95.10。
该域名服务器已配置了应用服务平台上所有应用的域名解析，今后新增加系统的域名解释也将添加到该域名服务器。
因此银行如果使用了外汇局统一提供的域名服务器，新上线系统不再需要域名配置的有关工作。
1、总行信息科技部门应开放外汇局域名服务器及端口访问。
域名服务器100.1.95.10，开放TCP和UDP的53端口。
2、总行信息科技部门应开放有关服务器及端口的访问：100.1.95.1为应用服务平台的服务器，访问端口为9101；100.1.95.13以及100.1.95.14为资本项目信息系统（银行版）的服务器，访问端口分别为9201和8080。
3、本地访问客户端添加DNS。
具体如下：找到本机“网上邻居”，右键选中属性，如下图：选中“本地连接”，右键选中属性，如下图：选中“Internet协议（TCP/IP）”，点击属性，如下图：添加DNS服务器地址在DNS服务器中添加“100.1.95.10”（或者银行转换后的内部地址），点击确定即可。
1.1.1.2 银行选择修改本地客户机的hosts文件的方式。
1. 总行信息科技部门应开放有关服务器及端口的访问：100.1.95.1 为应用服务平台应用的服务器，访问端口为9101；100.1.95.13以及100.1.95.14为资本项目信息系统（银行版）的服务器，访问端口分别为9201以及8080。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南摘要：I.引言- 概述银行办理资本项目登记业务系统操作指南的目的和内容II.办理资本项目登记业务的流程- 介绍办理资本项目登记业务的整体流程和步骤III.系统操作指南- 登录系统并完成用户认证- 资本项目登记业务的申请与审核- 资本项目登记业务的变更与撤销- 资本项目登记业务的查询与统计IV.注意事项- 办理资本项目登记业务时需注意的事项V.总结- 概括银行办理资本项目登记业务系统操作指南的关键内容正文：I.引言本文旨在提供银行办理资本项目登记业务系统的操作指南，以帮助用户了解办理资本项目登记业务的流程和系统操作方法。
用户可以通过本文了解资本项目登记业务的申请、审核、变更、撤销以及查询和统计等操作。
II.办理资本项目登记业务的流程办理资本项目登记业务需要遵循以下流程：1.登录系统并完成用户认证2.资本项目登记业务的申请与审核3.资本项目登记业务的变更与撤销4.资本项目登记业务的查询与统计III.系统操作指南1.登录系统并完成用户认证- 用户需使用正确的用户名和密码登录系统- 用户认证成功后，方可进行资本项目登记业务的操作2.资本项目登记业务的申请与审核- 用户需填写资本项目登记业务的相关信息- 提交申请后，系统将自动进行审核- 审核通过后，用户可进行后续操作3.资本项目登记业务的变更与撤销- 用户需提交变更或撤销申请，并提供相关证明文件- 系统将根据申请进行变更或撤销操作4.资本项目登记业务的查询与统计- 用户可通过系统查询资本项目登记业务的办理进度和结果- 用户还可进行统计分析，以了解资本项目登记业务的整体情况IV.注意事项办理资本项目登记业务时，请注意以下事项：1.确保填写信息的准确性，以免影响业务的办理进度2.按照规定的流程和时间节点完成相关操作，避免影响业务办理3.妥善保管相关证明文件，以备后续查询或使用V.总结本文详细介绍了银行办理资本项目登记业务系统操作指南，包括办理资本项目登记业务的流程和系统操作方法，以及注意事项。
资本项目信息系统企业端操作指南
资本项目信息系统企业端操作指南第一章资本项目信息系统企业端开通由企业注册地外汇局为企业进行资本项目信息系统的业务开通，被开通的企业将拿到外汇局打印的开通单，即会计师事务所业务管理员用户信息单（见下图），经过T+1时间后，企业可以登录资本项目信息系统办理年检报送。
图1注：企业必须等待领取开通单最少一个工作日之后再登录系统，否则系统会自动锁定，无法进行操作。
第二章企业管理员用户ba创建业务操作员(一)首先由企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台（网址/asone），如下图：用企业管理员用户信息单上的信息进行初始登录，初始登录后需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台”，见下图：（二）然后由企业的ba（管理员）创建企业的操作员并给与授权，见下图：（三）授权后请退出管理员操作页面，由操作员重新登录系统办理业务，见下图：1.企业端登录资本项目信息系统企业版，进入菜单“协议信息管理”-》“ODI年检信息录入”，如下图：2.点击查询按钮，在查询列表中选择需要年检的记录，点击“录入”按钮。
如下图：3.录入年检信息，保存并提交。
如下图：4.提交成功后，年检状态变为“参检中”,流转状态变为“待审核”。
如下图：5.外汇局审核完成后，年检状态变为“年检通过”或“年检不通过”。
如果年检被撤销，则需要重新录入并提交年检。
企业端登录注意事项情况一：如果企业是首次使用系统，没有相关登录凭证，需到外汇局开通企业到所属外汇局协助开通。
外汇局开通后，企业第二天才能登陆系统。
情况二：如果企业忘记密码，需到外汇局重置密码企业到所属外汇局协助重置密码。
重置密码后第二天生效，即企业第二天才能登陆系统。
情况三：企业连续录错5次密码，账户被锁定。
企业被锁定后，需等待24小时以后，方可再次登录系统。
有问题，可以拨打所在地外汇局年检咨询电话。
资本项目外汇业务操作指引
资本项目外汇业务操作指引一、背景二、业务范围三、操作流程1.风险评估与合规审查银行应对交易对手进行风险评估，并对其进行反洗钱、反恐怖融资、反贪腐等合规审查。
2.业务申请客户向银行提交资本项目外汇业务申请，包括投资方案、相关合同和协议等文件。
银行应对申请材料进行初步审查，并核实其真实性和合规性。
3.外汇审批银行将申请材料提交给国家外汇管理局进行外汇审批。
4.外汇交易银行按照国家外汇管理局的批准额度和条件，为客户进行外汇交易。
交易金额必须符合外汇管理局的规定。
5.结算与报告银行应及时为客户进行结算，并按规定向国家外汇管理局报告资本项目外汇业务的交易信息。
四、操作要求1.合规性要求银行应严格遵守国家外汇管理局的规定，确保资本项目外汇业务的合规性。
不得接受、居间或参与任何非法、违规的资金流向。
2.信息报告银行应按照国家外汇管理局的要求，及时、准确地向其报告资本项目外汇业务的交易信息。
同时，应妥善保管业务资料，提供备查。
3.风险防控银行应加强与交易对手的风险管理，监测并防范交易风险。
在较大风险的情况下，应向国家外汇管理局报告，并停止或暂缓该项业务。
4.内部控制银行应建立完善的内部控制制度，明确责任分工，设立独立的风险管理部门，并进行内部审查与风险评估。
五、监管要求国家外汇管理局将对银行的资本项目外汇业务进行监管，包括审批、抽查、核查和行为监管等。
银行必须配合国家外汇管理局的监管工作，如实提供相关信息和报表。
六、风险提示1.汇率风险：外汇业务受汇率波动的影响，银行应向客户充分说明汇率风险，客户需承担相应的汇兑风险。
2.政策风险：国家对外汇业务的政策随时可能发生调整，银行应密切关注政策变化，及时调整业务操作。
3.监管风险：银行作为金融机构，受国家外汇管理局的监管，若发生违规行为，将面临严重的法律和监管风险。
七、总结资本项目外汇业务是居民个人和单位间进行的转移资本过程中的外汇业务。
银行应严格遵守国家外汇管理局的要求，加强合规审查和风险防控，确保资本项目外汇业务的安全可靠和合规性。
银行办理相关资本项目外汇业务操作指引
附件2银行办理相关资本项目外汇业务操作指引目录银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (2)1.开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (3)2.接收境内再投资基本信息登记、变更 (3)3.外汇资本金账户的开立、入账和使用 (4)4. 资产变现账户的开立、入账和使用 (5)5. 直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (6)6. 保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (9)7. 境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (10)8. 外汇资本金账户资金原币划转 (12)9. 资产变现账户资金原币划转 (13)10. 保证金专用外汇账户资金原币划转 (13)11. 银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (14)12. 银行为非银行债务人办理外债注销登记 (15)13. 金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (16)14.金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款账户内资金支付与结购汇.. 1715. 合格境外机构投资者账户开立、使用和关闭 (18)16. 居民境外证券与衍生品账户开立、使用和关闭 (21)银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明一、资本项目信息登记是申请人办理后续资本项目外汇业务的前提。
申请主体应先到注册地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续，并领取业务登记凭证（加盖银行或外汇局业务专用章），作为办理资本项目下账户开立和资金汇兑等后续业务的依据。
二、申请人与银行应严格按照本操作指引办理相关业务。
申请人承担申请事项真实、合法的责任，其提交的申请材料是保证申请事项真实性的重要依据。
三、银行应通过资本项目信息系统办理业务登记，凭资本项目信息系统中的登记信息和额度控制等信息为申请人办理后续外汇业务，并制定与本操作指引和资本项目信息系统相适应的、完备的内控制度，用于保证本操作指引和资本项目信息系统操作的准确性、完整性、及时性，并完整保留相关业务办理资料，以备外汇局实施事后核查和检查。
资本项目业务操作指引
资本项目外汇管理业务操作指引资本项目外汇管理业务操作指引有关说明一、申请人提交的申请书和申请表格是保证申请事项真实性的重要依据，申请人承担申请事项真实、合法的责任。
在特定外汇收支形势下，外汇局可要求申请人说明相关资本交易定价的合理性。
二、《境内直接投资基本信息登记业务申请表》等14类资本项目业务申请表格式见“七格式文本范例”（表1-14）。
三、在办理业务时，外汇局应要求申请人提供相关材料的原件和复印件，对材料原件和复印件的合规性和一致性进行认真审核。
为进一步促进资本项目管理便利化，要求申请人提交的材料以“简洁、能说明问题”为原则，可不要的材料全部取消，若外汇局资本项目信息系统中已有相关记录或外汇局已留存过的材料尽量不要求申请人再次提供，最大程度简化材料要求。
业务办理完毕后，对于业务申请书（表）等应留存原件，其他材料可留存加盖公章的复印件。
在受理本操作指引中直接投资项下相关业务时，如申请人确因客观原因暂时无法提交部分规定材料的（除主管部门批复文件等关键性材料外），外汇局可在确定交易真实合法的前提下，凭申请人提交的补充提交承诺书先为其办理相关业务，并要求申请人于承诺期内将材料补足。
四、除另有明确时限要求外，外汇分（支）局应当自受理业务申请之日起20个工作日内作出决定。
20个工作日内不能作出决定的，经主管副局长批准，可以延长10个工作日，并在20个工作日期限届满前，书面告知申请人延长期限及理由。
需上报国家外汇管理局审批的业务，外汇分（支）局应当自受理业务申请之日起20个工作日内审查完毕并上报国家外汇管理局审批。
五、对于本操作指引中未明确规定但申请人确有合理需求的资本项目业务，外汇分（支）局应认真研究上报上一级外汇局。
相关业务管理原则明确的，外汇分（支）局可按照资本项目外汇管理内控制度关于资本项目个案业务集体审议制度相关要求办理。
六、外汇局应通过资本项目信息系统办理资本项目业务，并建立健全资本项目非现场核查制度，对银行和申请人相关资本项目业务办理的合规性进行定期或不定期现场核查。
资本项目信息系统外资项下银行操作指南【精选】
资本项目信息系统外资项下银行操作指南1目录第一部分FDI1.FDI前期费用汇入2.资本金账户业务3.资产变现账户(中转外)4.减资付汇5.转股付汇 (外转中)6.清算付汇7.中外合作企业外国投资者先行回收投资付汇8.境内再投资专用账户业务9.FDI项下保证金账户使用第二部分ODI1.境外直接投资前期费用2.境内机构境外直接投资付汇3.境外投资债权投资回收入账4.境外投资增、减资、转股收付汇5.境外直接投资清算收汇6.境内机构境外放款收付汇7.特殊目的公司项下境内居民个人购付汇核准注：从操作来看，对于FDI,ODI业务，资本项目信息系统主要提供控制信息查询功能，无需银行在该系统中做任何录入操作，本文所指“业务系统”主要指外汇收支申报系统、外汇账户申报系统等。
FDI一、FDI前期费用汇入前期费用登记的业务编号是以“12”开头的20位业务编号。
银行需凭此业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，查询控制信息，包括本行尚可开立账户数量、跨境流入总额度、尚可流入额度等。
账户开立及资金入账不能超出额度控制。
银行在上报前期费用账户开、关户信息及资金流入后进行国际收支间接申报时需填写“12”开头的前期费用登记业务编号，以实现交易数据与协议信息的正常关联。
办理入账申报时应重点关注交易编码“602012(筹备资金汇入)”。
银行办理前期费用资金结汇业务后，系统须通过接口程序采集到账户结汇信息，产生前期费用账户内资金结汇数据，银行在业务系统中相应的业务编号栏填写“N/A”。
银行办理前期费用账户资金付汇业务后，系统通过接口程序采集付汇数据，产生账户付汇数据，银行须在业务系统中相应“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏填写“N/A”。
二、资本金账户业务外商直接投资的业务编号是以“14”开头的20位外汇局批件号/备案表号/业务编号。
银行凭企业提供的协议办理凭证的外汇局批件号/备案表号/业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，可以查询到企业外汇登记流入控制信息，包括尚可流入金额、尚可划入金额、账户内资金使用金额。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南银行办理资本项目登记业务系统操作指南一、引言银行作为金融机构，与资本项目登记业务密切相关。
资本项目登记业务是指居民个人和企业在跨境资本流动时需要向国家相关部门进行登记和备案的业务。
有效的资本项目登记业务能够确保国家金融安全和经济稳定发展，因此非常重要。
为了使银行工作人员更好地办理资本项目登记业务，本文将介绍银行办理资本项目登记业务系统的操作指南。
二、系统登录与基本设置1.系统登录在办理资本项目登记业务之前，银行职员需要登录系统。
打开网页浏览器，在位置区域栏中输入登记业务系统的网址，并按照提示输入账号和密码。
成功登录系统后，即可开始办理资本项目登记业务。
2.基本设置登录系统后，银行职员需要根据业务需求进行一些基本设置。
包括选择语言，调整字体大小和样式等。
这些设置可以根据个人喜好进行调整，以提高工作效率。
三、资本项目登记业务办理流程1.业务类型选择系统主界面上会显示出不同的资本项目登记业务类型。
银行职员需要根据客户需求选择相应的业务类型，如直接投资、证券投资等。
每个业务类型下又会有详细的操作流程和要求，职员在选择业务类型后需要仔细阅读并了解相关操作流程。
2.填写表单信息根据所选的业务类型，系统会弹出相应的表单页面。
银行职员需要根据客户提供的资料填写表单信息，包括交易金额、资金来源、交易对象等。
在填写表单过程中，职员应当提醒客户填写准确和完整的信息，以确保登记业务的顺利进行。
3.上传相关文件在填写表单信息的部分业务类型可能要求上传相关文件，如合同、证明文件等。
银行职员需要按照系统的要求，上传正确的文件。
在上传文件前，职员需要进行文件名称和格式的检查，以确保上传的文件有效且符合要求。
4.核对和确认在填写表单信息和上传文件之后，银行职员需要仔细核对所填写的信息和上传的文件。
核对的重点包括交易金额的准确性、资金来源的合法性和交易对象的身份等。
核对无误后，职员点击确认按钮，系统会生成资本项目登记业务流水号。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
【知识专题】银行办理资本项目登记业务系统操作指南---1. 引言银行作为金融机构，在资本项目的登记业务中扮演着重要的角色。
对于大多数客户来说，资本项目登记业务系统的操作可能相对陌生，因此本文将从银行角度出发，为初次使用资本项目登记业务系统的客户提供全面的操作指南和注意事项。
2. 资本项目登记业务系统概述资本项目登记业务系统是银行用于办理各类资本项目登记业务的电子化评台，主要包括外汇管理和跨境资本流动等业务。
客户在进行境外投资、外汇结算和购汇等活动时，都需要通过这一系统来完成相应的登记和报告。
了解和熟悉该系统的操作流程及相关规定非常重要。
3. 操作指南3.1 登录与认证客户需要进入银行官方网站，在登录页面输入正确的用户名和密码进行认证。
登录成功后，系统会提示验证身份信息，一般需要输入预留的手机动态验证码或数字证书密码进行二次认证，确保客户身份的安全性。
3.2 办理业务在成功登录并验证身份后，客户可以选择办理相应的资本项目登记业务，比如涉及外汇的结汇、购汇、结售汇等业务。
在选择对应的业务后，系统会引导客户填写相关的申请表格，并根据要求上传所需的资料和文件，如唯一识别信息件、外汇交易许可证等。
3.3 审核与查询客户提交完申请后，业务会流转至银行工作人员进行审核。
在此期间，客户可以通过系统实时查询业务办理的进度和结果，并且系统会及时将审核结果和相关通知发送至客户绑定的手机或电流信箱。
3.4 注意事项在使用资本项目登记业务系统时，客户需要注意以下几点：确保已经注册绑定了正确的手机或电流信箱、注意保管好个人账号信息、持续关注业务的变化并遵守相关的外汇管理法规和制度等。
4. 总结与回顾通过本文的操作指南，相信客户对资本项目登记业务系统有了更清晰的认识和理解。
在未来的业务办理过程中，希望大家能够更加熟练地操作系统，并且时刻牢记遵守相关法规，做到合规合法地办理业务。
5. 个人观点作为银行工作者，我深知资本项目登记业务的重要性，也理解客户在使用系统时可能遇到的困惑和问题。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南摘要：一、异构烷烃简介1.异构烷烃的定义2.异构烷烃的分类二、异构烷烃的性质1.物理性质2.化学性质三、异构烷烃的应用1.工业应用2.日常生活应用四、异构烷烃的注意事项1.储存和运输2.使用安全正文：异构烷烃是一类碳氢化合物，它们的分子式相同，但结构式不同。
根据碳链长度的不同，异构烷烃可以分为正构烷烃和支链烷烃。
在工业和日常生活中，异构烷烃有着广泛的应用。
异构烷烃的物理性质因分子结构的不同而有所差异。
例如，正构烷烃的沸点随着碳链长度的增加而升高，而支链烷烃的沸点则相对较低。
化学性质方面，异构烷烃在燃烧时能生成较多的碳烟，这使得它们在燃烧时具有较高的能量密度。
在工业应用方面，异构烷烃主要用于生产石脑油、润滑油、蜡和塑料等。
其中，石脑油是一种重要的化工原料，可用于生产乙烯、丙烯等烯烃；润滑油则是机械设备的重要润滑材料；蜡在蜡烛、化妆品等领域有广泛应用；异构烷烃还可以通过聚合反应生成各种塑料。
在日常生活中，异构烷烃也有一定的应用。
例如，正构烷烃可以作为燃料使用，支链烷烃则可以用作溶剂、清洁剂等。
此外，异构烷烃还被用于生产生物柴油，这种生物柴油具有可再生、环保等优点，越来越受到人们的关注。
然而，在使用异构烷烃时，也需要注意一些安全问题。
首先，在储存和运输过程中，应确保异构烷烃远离火源、热源和氧化剂，以防发生火灾或爆炸。
其次，在使用过程中，要遵循相关安全规定，避免长时间接触皮肤和眼睛，防止吸入有害气体。
如不慎接触，应立即用大量清水冲洗，并寻求医疗救助。
总之，异构烷烃作为一种重要的化工原料，在工业和日常生活中有着广泛的应用。
外商投资项下(FDI)业务资本项目信息系统操作简要手册(银行版)-FDI基础知识
外商投资项下（FDI）业务资本项目信息系统操作简要手册（银行版）一、外商投资企业外汇登记基础概念（一）外商投资企业一般来讲，外国投资者于中国境内出资设立的企业即为外商投资企业。
与中国境内投资者一起出资的称中外合资企业，无中国境内投资者出资的称外商独资企业。
（二）外商投资企业外汇登记外商投资企业经前置部门批准设立后，需至后续相关各个政府部门办理信息登记采集手续，其中至外汇局办理的手续名为外汇登记。
当前暂因各部门间电子信息共享尚在建设过程中，仍需企业凭前置部门颁发的纸质证书至后续各部门办理信息登记手续。
（三）外商投资企业的初始登记、变更登记和注销登记外商投资企业按照生命周期划分为设立、变更、注销，各政府部门的登记手续也区分为设立登记、变更登记、注销登记，可能称呼略有不同。
设立按照方式不同，分为新设立、转股并购设立、增资并购设立；新设立为全新设立一个企业；转股并购设立为外国投资者收购原中国投资者持有的既存内资企业股份，导致该企业成为外商投资企业；增资并购设立为外国投资者对境内既存的内资企业增加注册资本，导致该企业成为外商投资企业，且中国投资者持有股份被稀释。
变更按照具体内容不同，分为基本信息变更、资本信息变更。
其中，基本信息变更包括：名称、地址、经营范围、法人代表、行业类型等；资本信息变更包括：增减资本、股权转让、出资方式调整等原因引起的各投资者所持有资本份额变动。
注销按照原因区分为提前解散和到期清算。
外汇局办理前述设立、变更、注销登记的过程是将企业当次交易过程中的交易对手、交易金额、资本变动等重要信息录入至相关信息系统中，然后结合从银行采集到的对应交易发生的实际资金流动数据，进行比较和分析，以实现非现场监测和统计。
（四）注册资本和认缴出资金额注册资本，一般用来表示企业规模和及用来衡量各投资方权利和义务比例；实收资本，企业登记的注册资本逐次到位后的累计金额；认缴出资额，一般用来计算各投资方应该缴入多少资金才能取得相应注册资本所占比例的权利；实缴出资金额，企业逐次缴入的累计金额；两者一一对应，每1单位的注册资本必然有相应的认缴出资金额；按照对应金额的多少，区分为平价出资（如：1元注册资本对1元出资金额）、溢价出资（如：1元注册资本对3元出资金额）、折价出资（如：1元注册资本对0.5元出资金额）；举例：平价出资情况下，每实际缴入1元出资额，则注册资本到位1元，即实收资本增加1元。
资本项目直接投资外汇业务操作指引（银行版）
资本项目直接投资外汇业务操作指引（银行版）附件2：资本项目直接投资外汇业务操作指引（银行版）目录一、外商直接投资项下1.1前期费用外汇账户的开立、入账、使用和注销 (1)1.2外汇资本金账户的开立、入账、使用和注销 (2)1.3境内资产变现账户的开立、入账、使用和注销 (4)1.4境内再投资专用账户的开立、入账、使用和注销 (5)1.5保证金专用外汇账户的开立、入账、使用和注销 (6)1.6外商投资企业外汇资本金结汇 (7)1.7境内资产变现账户资金结汇 (9)1.8境内再投资专用账户结汇 (10)1.9外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (10)1.10外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (11)1.11境内资产变现账户资金划转 (12)1.12境内再投资专用账户资金境内原币划转 (13)1.13保证金专用外汇账户资金原币划转 (14)1.14外国投资者清算、减资所得资金汇出 (15)1.15境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权所得资金汇出 (15)1.16外国投资者所得利润、先行回收投资资金汇出 (16)1.17境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (16)1.18境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (17)1.19境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购付汇 (17)1.20 境内企业开展外币资金池业务 (18)二、境外直接投资项下2.1境内机构境外直接投资前期费用汇出 (19)2.2境内机构境外直接投资前期费用汇回 (19)2.3 境内机构境外直接投资资金汇出 (20)2.4境外资产变现账户开立、注销 (21)2.5境外资产变现账户入账、结汇 (22)2.6境外直接投资企业利润汇回 (23)2.7境外放款专用账户开立、注销 (24)2.8境外放款资金汇出 (25)2.9境外放款资金汇回入账 (26)2.10特殊目的公司项下境内个人购付汇 (27)资本项目直接投资外汇业务操作指引有关说明1、银行应严格按照本指引要求为申请主体办理相关业务，并将业务办理相关资料完整保留，备外汇局现场和非现场核查。
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银行办理资本项目登记业务系统操作指南
一、概述
资本项目登记是指居民和非居民在跨境资本流动中进行的投资、融资和其他资本交易的登记。
银行作为资本项目登记的重要机构，需要建立相应的业务系统来支持资本项目登记业务的办理。
本文将详细介绍银行办理资本项目登记业务系统的操作指南。
二、系统登录
2.1 登录流程
1.打开银行办理资本项目登记业务系统的登录页面；
2.输入用户名和密码；
3.点击登录按钮。
2.2 登录界面
登录界面包括用户名输入框、密码输入框和登录按钮。
三、业务办理
3.1 办理流程
1.登录系统；
2.选择资本项目登记业务办理模块；
3.根据业务需求选择相应的功能；
4.填写相关信息；
5.提交申请。
3.2 办理界面
办理界面根据业务需求的不同，包括不同的功能选项和信息填写栏。
常见的功能包括：新建业务、修改业务、查询业务等。
3.3 办理要点
在办理资本项目登记业务时，需要注意以下要点： - 确认客户身份和资质； - 根据业务类型选择正确的登记方式； - 准确填写资本项目登记信息； - 提供相关证明文件和资料。
四、业务查询
4.1 查询流程
1.登录系统；
2.进入查询界面；
3.选择查询条件；
4.提交查询请求。
4.2 查询界面
查询界面包括查询条件的选择和查询结果的展示。
常见的查询条件包括：业务类型、客户名称、登记日期等。
4.3 查询结果
查询结果以列表的形式展示，包括相关业务的基本信息。
点击列表中的业务，可以查看详细信息。
五、业务统计
5.1 统计流程
1.登录系统；
2.进入统计界面；
3.选择统计条件；
4.提交统计请求。
5.2 统计界面
统计界面包括统计条件的选择和统计结果的展示。
常见的统计条件包括：业务类型、时间范围等。
5.3 统计结果
统计结果以图表的形式展示，直观地呈现资本项目登记业务的数据分布情况。
可以导出统计结果供进一步分析和报告使用。
六、系统管理
6.1 用户管理
用户管理涉及用户的添加、修改、删除等操作。
只有授权的用户才能登录系统并办理相关业务。
6.2 权限管理
权限管理用于控制用户对系统功能的访问权限。
不同的用户可以有不同的权限，以保证业务操作的安全性和合规性。
6.3 日志管理
日志管理记录用户的操作行为和系统的运行情况，用于追踪和审计。
包括登录日志、操作日志等。
七、系统维护
7.1 系统备份
定期对系统进行备份，以保证数据的安全性和可恢复性。
7.2 系统升级
根据业务需求和技术发展，定期对系统进行升级，以提升系统性能和功能。
7.3 故障处理
及时处理系统故障，保证系统的正常运行。
八、总结
银行办理资本项目登记业务系统是支持资本项目登记业务办理的重要工具。
通过本文的操作指南，用户可以了解系统的登录流程、业务办理流程、查询流程、统计流程以及系统管理和维护等相关内容。
同时，用户还应根据实际业务需求进行操作，确保资本项目登记业务的准确性和合规性。
以上是银行办理资本项目登记业务系统操作指南的详细内容，希望能对用户在办理资本项目登记业务时提供帮助和指导。