2019年6月证券市场基础知识真题09164
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
2019年6月证券交易真题word精品文档12页
2019年6月证券交易真题一单选(1)关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A10 B20 C30 D停牌至14:57分(3)下列期货中，（）不属于金融期货。
A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证(4)下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号(5)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司(6)证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司(7)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A10 B15 C30 D60(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会(9)在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托(10)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段(11)目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
AA股BB股C债券D权证(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构(13)净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。
2019年证券从业资格考试《市场基础知识》《证券交易》全真试题共45页
证券从业资格考试历年真题—2019年《市场基础知识》全真试题wesiedu 2010-6-1 在线模拟考场2019年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题一、单项选择题1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于( )。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
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第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。
A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的( )A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6、某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247、以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用()A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。
A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的()。
A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()。
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案《法律法规》1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(2)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析（2）1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询【答案】B【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。
A.1/2;2/3B.2/3;2/3C.1/2;1/3D.2/3;1/2【答案】B【解析】证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C【解析】证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具【答案】D【解析】期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等【答案】B【解析】一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
10天过两科-2019年证券从业资格考试市场基础知识习题及答案共56页
2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.60B.70C.80D.90C第 1 页3.关于证券市场下列说法错误的是()。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式第 3 页C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
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2012年6月证券市场基础知识真题一单选(1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A募集金额B募集股数C净资产D票面总值(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
A安全性B流动性C收益性D偿还性(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施(4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。
A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式(5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A代理委托人从事证券投资B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A100 B50 C150 D200(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
A货银对付原则B现金交易原则C定期支付原则D信用支付原则(9)证券市场的形成与（）无关。
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。
A1 B2 C3 D5(11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权B参加权C分配权D收益权(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利。
(13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。
A定期存款单B单个股票的远期合约C股票价格指数的远期合约D远期利率协议(14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
A3个月B6个月C10个月D12个月(15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A一致性B稳定性C同一性D收敛性(16)目前我国权证实行（）回转交易。
AT+1 BT+2 CT+0 DT+3(17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A备案制B核准制C注册制D批准制(18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低(19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A投资者B风险C年龄D品种(20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A做市商B公开竞价C集中竞价D上网竞价(21)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。
A6个月B12个月C24个月D36个月(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭(23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。
A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
A政府机构B事业单位C非盈利性公司D社会团体法人(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要(26)依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系(28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A自销B包销C代销D直销(29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A场外市场B银行柜台C交易所DOTC市场(30)影响股价变动的基本因素不包括（）。
A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况(31)自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券公司B证监会C证券业协会D律师事务所(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。
A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B询价方式C对机构投资者上网发行的方式D对公众投资者配售相结合的方式(33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券(34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。
A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据(35)金融期货一般不包括( )。
A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货(36)基金托管费是支付给（）的费用。
A证券监督管理机构B基金托管人C基金持有人D基金管理人(37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见(38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D有形市场和无形市场(39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。
A市场容量大，筹资能力强B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算C避开直接发行股票与债券的法律要求D上市手续简单，发行成本低(40)证券投资基金资产估值的对象是（）。
A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B基金的各项负债C基金的各项资产加负债D基金的收入与支出(41)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A警示存在终止上市风险的特别处理B暂停股票上市交易C终止股票上市交易D宣告该上市公司破产(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。
A发起人B受托人C资金和资产存管机构D信用增级机构(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券(45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。
A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款(46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产(47)股票按（），分为无记名股票与记名股票。
A是否标明股东权利B是否记载股东姓名C是否标有票面金额D是否注明风险大小(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。
A缺少发达的货币市场B企业过于依赖银行的间接融资C企业过于依赖直接融资D混业经营(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。
A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》(50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A凭证式国债的发行对象仅限于个人B投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理D凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息(51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额(52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。
A表内业务B表外业务C中间业务D资产业务(53)下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。
A投资决策权B收益享有权C基金份额转让权D基金信息知情权(54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A基金份额面值B基金资产总值C市场的供求状况D基金份额净值(55)外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。
A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMMB芝加哥期货交易所C纽约期货交易所D伦敦期货交易所(56)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。
A大户报告制度B无负债结算制度C实物交割制度D限仓制度(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。