合规性评价控制程序文件

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合规性评价程序

1.目的确保所有部门及现场均使用文件的现行有效版本。

2.适用范围适用于本公司EMS、OHSMS文件、技术文件及与技术、顾客、供方有关的外来文件。

3.职责认证办负责管理质量手册和程序文件以及公司技术文件和外来文件的管理。

各部门编制、审批的文件以及公司和职能部门下发的文件由各部门自行管理。

4.术语和定义电子版文件：贮存在电脑中供有关部门查阅的文件，在电脑中设置了“只读”权限，非授权人只能阅读，不能修改。

因此，电子版文件也是受控文件。

外来文件：法规性文件、标准、招标书、供方有关文件（如企业标准、检验规范等）、顾客提供的文件（如产品图样、工程规范等）等。

5.程序5.1合规性评价的依据：公司适用的环境职业健康安全方面的法律、法规要求。

5.2 合规性评价的输入a)内外部审核和合规性评价的结果；b)监管机构检查的结果；c)对法律法规和其他要求的分析；d)对时间和风险评价的文件（或）记录的评审；e)访谈；f)对设施、设备和区域的检查；g)对项目或工作的评审；h)对监视和测试结果的分析。

5.3 合规性评价的方法5.3.1 公司根据合规性评价的要求，设置《环境职业健康安全法律法规和其他要求合规性评价记录》记录表。

5.3.2 根据公司识别的环境因素、危险源，选择适用的环境因素、危险源（按记录表项目栏①）5.3.3 根据适用的环境因素、危险源，找出对应的法律法规和其他要求的名称（按记录表项目栏②）5.3.4 对应的法律法规和其他要求的实施日期（按记录表项目栏③）5.3.5 对应的法律法规和其他要求适用于公司的具体条款（按记录表项目栏④）5.3.6 根据适用于公司的具体条款，如何应用于本公司，可以用选择一种或几种形式或方法来体现，如：程序文件、作业指导卡、操作规程、规章制度、应急准备和响应程序或预案、目标、指标和方案、人员培训、技术措施、设施、设备的补充完善改进、监测和测量运行活动等（按记录表项目栏⑤）5.3.7 公司应定期对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行评定，评定结论为：符合、部分不符合、不符合（按记录表项目栏⑥）5.3.8 合规性评价后，必须具有合规性证据，如：国家、地方、行业环保机构的监测和测量数据或报告，可以包括公司自己的监测和测量运行控制记录、报告，特别是现场的具体环境职业健康安全绩效等（按记录表项目栏⑦）5.3.9 合规性评价应具有评价人，评价人应具有相应法律法规和其他要求的知识，应掌握合规性评价的程序、方法，知道评价的结论（按记录表项目栏⑧）5.3.10 应具有评价的时间（按记录表项目栏⑨）5.3.11 合规性评价结论中有部分不符合，不符合的应制订相应的整改措施（按记录表项目栏⑩）5.3.12 整改措施必须得到有效验证（按记录表项目栏⑾）5.4 合规性评价的频次5.4.1 认证办（总务部）应每年组织一次环境法律法规和其他要求的合规性评价5.4.2 当法律法规和其他要求有新的要求时应增加合规性的评价5.5 合规性评价的全部资料由认证办（总务部）存档6.附则《相关法律法规及标准识别评价记录表》《环境因素识别与评价控制程序》《危险源识别和风险评价控制程序》《不符合事件控制程序》《法律和其他要求评价控制程序》《监视和测量控制程序》7 记录保存的要求无。

CO3-PGG05合规性评价控制程序

5.4.2对合规性评价针对其他要求的可采取如下方法：审核/对执行相关协定，协议情况的评审/对工作规范执行结果的检测/对产品照管承诺情况的检查/对本单位的相关要求（规章制度）等执行结果抽样分析等
5.5公司为有效开展合规性评价活动，按如下要求实施：
5.5.1每12个月至少组织一次对公司遵守法律、法规和其他要求的情况进行检查与评价，该项工作通常情况下可结合内部审核进行，如发生主管部门处罚、外界投诉等特殊情况时，应单独组织检查与评价。
3.2职业健康安全：包含职业健康管理、安全生产管理、消防管理等各方面；
4.职责
4.1EHS小组
4.1.1负责制定修改、完善本程序，对本程序的持续有效运行负责。
4.1.2安排人员负责获取和汇总本公司应遵守的EHS法律、法规、标
准及其它要求并确认其适用性，追踪新的法律、法规、标准和其它要求。
4.1.3对识别法规的符
EHS小组应保存好合规性评价的相关记录，以不断改进合规性评价工作。
6.注意事项无
7.附件
7.1EHS合规性评价登记表CO3-PGG05-S01A
8.相关文件及表单
8.1EHS检查及隐患管理程序CO3-PGG11
1.目的：
建立并保持合规性评价控制程序，为公司遵循相关的法律、法规和其他要求的情况进行检查和考评，为公司实现环境/职业健康安全运行提供保证。
2.适用范围：
杭州味全食品有限公司杭州工厂对合规性评价过程的控制和管理。
3.名词解释
3.1采用GB/T24001—2016《环境管理体系要求及使用指南》ISO45001《职业健康安全管理体系要求及使用指南》中的术语和定义。
A.法规获取渠道
a.按照公司EHS管理项目，进行管辖部门相关的识别区分；

合规义务及合规性评价控制程序

2. 适用范围
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。

知识产权合规性评价控制程序

文件制修订记录1.0目的对本公司的法律法规及合规性进行定期评价，以确保公司对适用法律法规和其他要求的遵守和执行的符合性。

2.0适用范围本程序适用于对公司相关部门遵守法律法规及其他要求的符合性进行评价。

3.0职责3.1部门一（知识产权管理部门）1)负责法律、法规及其他要求的获取、适用性确认；2)负责列出相关法律法规清单，即《法律法规及其他要求一览表》；3)负责组织各部门负责人参加合规性评价；3.2其他各部门各部门负责将收集到的适用法律、法规及其他要求提交到部门一（知识产权管理部门）；并配合部门一（知识产权管理部门）工作。

4.0管理程序4.1法律法规的范围1) 国家颁布的有关知识产权法律法规；2) 涉及知识产权的相关法律；3) 我国签订的国际条约；4) 各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法律法规政策；5) 其他相关方所提出的要求。

4.2获取渠道与频次1) 国家的法律、法规及其它要求从相关机构的官方网站、出版的书籍上获取，国家标准从国家标准出版社获取；2) 与本地知识产权局建立联系，以获取最新的知识产权法律法规；3) 每年进行一次法律、法规及其他要求的获取工作，更新法律法规。

4.3适用性确认4.3.1适用性确认由部门一（知识产权管理部门）进行，确认的根据为：1) 与组织的知识产权因素有关的；2) 必须是法律法规的最新有效版本。

4.3.2经确认适合于组织的知识产权法律、法规及其它要求的，要填写《法律法规及其他要求一览表》。

4.4法律、法规及其它要求的传达4.4.1法律、法规及其它要求，由部门一（知识产权管理部门）进行编号，收发工作按《文件控制程序》执行。

4.4.2各部门要组织学习知识产权法律、法规，并在体系运行中严格遵守；4.5根据组织需要，一般每年进行一次合规性评价。

当相关法律法规或其他要求发生变化，则不应受时间限制，应增加评价次数，以便及时对组织遵守法律法规和其他要求的情况进行评价。

4.6合规性评价一般以会议形式集中进行，会议由总经理主持，或由总经理授权的代理人主持，相关部门负责人参加,评价结果应及时向总经理报告。

C05 EP-C05 合规性评价控制程序

1 目的通过定期评价适用的跟环境有关的法律法规及其他要求的遵守情况，履行公司对体系运行及法律法规要求合规性的承诺。

2 适用范围适用于公司环境管理体系运行过程中所适用的法律法规及其他要求。

3 职责和权限3.1 企管中心定期对适用的法律、法规及其他要求遵守情况进行评价，并将评价结果向总经理汇报；对不符合项采取纠正措施，并跟踪验证；3.2 各部门配合企管中心对适用的法律、法规及其他要求遵守情况进行评价，对评价结果中不符合项进行调查分析，采取纠正措施与预防措施。

4 工作程序4.1 法律、法规及其他要求识别详见《法律法规和其他要求控制程序》4.2 对遵守情况的评价控制4.2.1 例行评价：企管中心对适用的环境法律法规和其他要求的执行情况进行全面评价，填写《法律、法规及其他要求符合性评价表》。

4.2.2 不定期评价：环境、职业健康安全管理体系运行过程中，如发生下述情况，总经办应及时对变化后执行情况进行评价。

1）业务范围扩大；2）环境因素发生变化；3）相关的环境法律法规及其他要求发生变更；4）组织机构调整，部门环境职责发生变化；5）其他需要重新评价的情况。

4.2.3 评价内容评价应包含所适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求。

重点评价以下内容：1）重要环境因素及相关的法律法规；2）污染物排放标准执行情况、噪声、固体废弃物排放合规情况；3）客户对产品中环境因素的控制要求及产品使用安全的要求；4）环境影响评价法的落实；6）相关方的环境要求；8）公司整体环境保护管理的要求；9）对与重要环境因素相关的法律法规符合性逐一对比，现状与实际对比，对有差距的条款制定相应改进措施，列入年度环境和职业健康安全管理方案。

4.3 评价后的处理评价发现的不符合项，按《改进控制程序》执行。

5 记录5.1 XYR-C05-01《法律法规及其他要求符合性评价表》5.2 XYR-C05-02 体系合规性评价。

ISO14001合规性评价控制程序

文件制修订记录
1. 目的
确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。

2. 适用范围
适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。

3. 职责
由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。

4. 工作程序
4.1评价的时机、频次和职责
行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。

4.2评价的方法
评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。

4.3评价结果的处理
对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。

ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序

法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。

2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。

3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。

·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。

4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。

·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。

及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。

·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。

·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。

·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。

合规性评价控制程序

章节名称合规性评价控制程序共 3 页；第 1 页1目的获取、确认、评价适用于公司质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其它要求，为管理体系的运行提供法律依据；有效确定环境因素、危险源；评价对法规和其它要求的遵守，以履行遵守法律法规的承诺。

2范围公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规及其它要求的获取、识别、确认和评价。

3职责3.1人事行政部负责环境和职业健康安全管理体系相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.2技术发展中心负责产品技术、质量相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.3XX国际贸易负责客户要求、合同、涉外的与产品和生产相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况。

3.4其他部门按职责分工负责相关法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；向下属和其他有关的相关方传达相关法律法规和其它要求的信息。

4工作程序4.1流程图支持者输入活动输出负责备注相关部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门相关信息法规和其它要求法规遵守列表适用法规要求法规和其它要求执行情况合规评价信息合规要求开始获取识别文件批准N贯彻采用审核检查合规评价N执行法规和其它要求有关法规和其它要求批准信息法规宣传实施法规要求改进情况合规评价报告执行记录各职能部门各职能部门高层管理者各相关部门内审报告高层管理者各相关部门4.2法律法规及其它要求的获取4.2.1获取渠道4.2.1.1全国人大、国务院、国家部委等相关部门和地方相关政府主管部门及其信息网；4.2.1.2上级主管部门；4.2.1.3各种社会服务机构，如标准化管理委员会、学会、协会、咨询公司等；4.2.1.4其他渠道：新闻、报纸、书籍、各种媒体、网络或信息服务公司等。

合规性评价控制程序

EOHSMS合规性评价控制程序1 目的评价对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。

2 适用范围适用于环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。

3 职责项目管理部负责环境和职业健康安全合规性评价的组织工作。

4 工作程序4.1 评价时间每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。

当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大环境、安全事故及有关安全、环境问题的投诉；c.当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d.审核中发现严重不合格时；4.2 评价准备针对重要环境因素和重大安全风险，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。

重点收集以下资料：a.公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b.内外部管理体系审核结果；c.信息反馈。

包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对公司的评价等；d.改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e.可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；f.重大环境、安全事故的处理或改进的建议。

4.3 合规性评价由运营中心组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行环境、职业健康安全法律、法规和标准的符合情况，并编制《合规性评价报告》，经管理者代表审核，总裁批准。

合规性评价报告内容包括：a.评审时间；b.执行情况：c.参加评价的部门人员d.评价内容；e.评价结论意见。

4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进。

运营中心对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。

法律法规及其他要求识别与合规性评价控制程序

1.目的为确保公司在实施质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系时，能持续的识别和确定适用于公司活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他应遵守的要求，建立并保持获取和传递的渠道，以确保公司管理体系方针对遵守法律法规及其他要求的承诺的实现。

2.适用范围本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全有关的所有法律法规和其他要求的管理。

3.职责和权限3.1公司办公室负责本程序的建立、实施和保持。

3.2公司生产部、质保部负责与质量管理体系、质量管理和生产管理活动及产品实现过程中有关质量的法律法规及其他要求的识别、获取更新和传递。

3.3公司办公室负责与环境、职业健康安全管理体系适用于公司活动、产品或服务，尤其是涉及到已识别的重要环境因素和重要危险源有关法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、更新和传递。

3.4公司所属各部门有义务将本部门获得的关于公司管理体系的信息向上述信息综合部门传递，并积极按照本程序和其他管理体系文件中规定的要求对有关的信息进行处理。

3.5公司所有部门和全体员工必须遵守公司《管理体系手册》与体系文件中所识别的法律法规及其他要求。

4.工作程序4.1公司各主责科室应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：4.1.1公司管理体系文件建立时，将质量、环境及职业健康安全相关职能部门初始识别的有关法律、法规和其他要求写入文件（或在文件中引用），制定并公布《公司管理体系适用法律法规要求清单》，4.1.2编制适用法律法规要求清单后，应及时传达贯彻，并确定这些法律法规要求如何应用于相关的环境因素，各职能部门要实时监控、跟踪和识别清单中法律法规要求的更新、修订、新建或废止。

4.1.3各法律法规主管职能部门在识别法律法规及其他要求的变化时，如发现其可能对公司所从事的活动、产品或服务造成影响，应召集有关部门对变化进行评价，评价可能涉及的环境因素、危险源的辨识、管理体系和管理方针和目标、指标、及有关合同。

法律法规与其他要求及合规性评价控制程序

法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。

2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。

3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。

3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。

4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。

4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。

4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。

4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。

4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。

4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。

4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。

4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。

4.5.2评价方法（1）内部审核。

（2）查阅文件和（或）记录。

（3）日常检查。

（4）与相关人员面谈。

（5）对项目或工作的评审。

（6）现场观察等。

4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。

4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。

法律法规及合规性评价控制程序

1.0目的确保公司能及时收集、获取适用于业务运作、服务的能源相关的法律法规和其它应遵守的要求，并定期评价法律法规和其它要求的遵循情况。

并为在能源管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导和管理。

2.0范围：适用于在公司能源管理体系中对应条款法律法规要求的学习、评价和交流；及对公司能源管理体系法律法规和其它要求的收集及遵循情况的评价和法律法规的更新管理。

3.0参考文件：3.1《文件控制程序》3.2《记录控制程序》3.3《能源管理手册》4.0定义：合规性评价要素中组织所获取与环境因素相关的法律法规标准和其他要求评价方式和方法。

包括评价人员的确定、评价频次、评价范围、评价证据索取、法律法规和其他要求的界定，以及合规性评价的一般过程。

5.0职责权限:5.1总经理的职责：负责依据《中华人民共和国节约能源法》和地方能源管理的相关法规分布用能、加强节能管理，分布要求相关人员完成节能基本制度、节能管理；履行节能法律法规要求的法律责任：提出节能激励政策和要求。

并按法律法规及合规性评价审核评审能源管理的有效性。

5.2体系部的职责：负责能源管理体系文件的审核、修订发行和文件系统的维护更新，并负责体系运行的内审、外审监督进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施法律法规及合规性评价条规、条款的更新评审，落实跟进能源管理体系评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写汇总《法律法规及合规性评价记录表》，负责本部门执行能源管理体系和监督。

5.3设备维修部的职责：5.3.1负责依据《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行；5.3.2负责对于现场使用的设备、设施以及能源计量工具实施评价、确认评估：5.3.3负责能源管理需求对设备设施的更换、改建和策划安排确认：5.4环保部的职责：5.4.1负责对于国家法律法规及当地政府要求的《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行：5.4.2负责国家或当地政府颁布的最新《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》的及时交流、学习和与企业能源管理体系要求的有效运行；5.4.3负责能源管理数据的收集和定期在国家政府指定的时间范围完成节能管理数据的提报申请审核；5.5人事行政部【管理部】的职责：5.5.1负责协助体系部、协助环保部、协助设备维修部观测落实国家法律法规及当地政府要求的《法律法规清单》和《法律、法规符合性评价记录表》有效的贯彻能源管理体系要求的有效运行；5.5.2负责对于能源管理人员进行定期或不定期的监督考核；5.5.3负责对于用能单位的节能管理监督；5.6各部门或工序的职责：负责对体系部或人事行政部【管理部】或培训部收集及确认适用的能源相关的法律法规和其它要求，并定期评价对法律法规和其它要求进行学习、交流的遵守及执行情况。

EHS体系合规性评价控制程序

EHS体系合规性评价控制程序一、概述二、程序原则1.法律合规原则：根据国家和地区相关的环境、健康和安全法规，确保企业的操作符合当地的法规要求。

2.风险管理原则：识别和评估环境、健康和安全的风险，并采取适当的控制措施，以减少或消除这些风险。

3.持续改进原则：通过监测和评估系统的效果，持续改进企业的EHS 性能。

三、步骤1.评估目标和范围：明确评估的目标和范围，确定评估的重点和关键点。

2.收集信息：收集和整理相关的法律法规、政策、标准和其他相关资料，了解当地和国际的EHS要求。

3.识别风险：通过实地调查、文件审核和员工访谈等方法，识别可能存在的风险。

4.评估风险：根据风险的严重程度和频率，评估每个风险的影响，并确定其风险等级。

5.制定控制措施：根据风险评估的结果，制定相应的控制措施，并确定负责人和实施计划。

6.实施和监控措施：按照计划实施控制措施，并进行监控和记录，确保措施的有效性。

7.定期审查：定期对体系进行审查和评估，以确保其合规性和效果，并根据需要进行调整和改进。

四、控制措施1.建立EHS管理体系：制定和实施相应的政策、目标和程序，明确责任和监督机构，建立有效的内部沟通和培训机制。

2.风险识别和评估：通过风险评估工具和方法，识别和评估环境、健康和安全方面的风险。

3.风险控制和管理：根据风险评估的结果，采取适当的控制措施，包括工程控制、行政控制和个人防护措施等。

4.监控和检查：建立监控和检查机制，确保控制措施的有效性，并及时发现和纠正任何问题。

5.培训和教育：为员工提供必要的培训和教育，提高他们的意识和技能，使其能够遵守EHS要求。

6.报告和记录：定期报告EHS性能和控制措施的实施情况，并建立相应的记录和档案。

7.审查和持续改进：定期进行内部和外部审查，评估EHS体系的合规性和效果，并根据需要进行调整和改进。

以上就是关于EHS体系合规性评价控制程序的概述，通过合理的评价、控制和持续改进，企业能够确保其在环境、健康和安全方面的合规性，并提高其综合竞争力和可持续发展能力。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的为了有效开展公司的法律、法规和其他要求的合规性评价，客观评价公司法律、法规和其他要求遵循情况，确保公司执行相关法律法规、标准、规范和要求，制定本程序。

2.范围本程序对公司遵循相关的法律、法规和其他要求的合规性评价。

3.职责3.1 管理部负责环境保护方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.2 生产部、质管部负责质量方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.3 公司各部门负责收集本部门业务范围相关质量环保相应的法律法规，汇总至管理部。

且负责组织落实与有关的纠正、预防和改进措施。

3.4 管理部在管理者代表的领导下，汇总收集来自各部门的法律法规和其他要求，组织各部门负责人进行合规性评价。

3.5 管理者代表负责向会议报告质量环境管理体系遵循法律、法规和其他要求的情况，评价后有关纠正、预报和改进措施的落实。

4 活动描述4.1 评价策划4.1.1 评价时机公司每年至少进行一次法律、法规和其他要求遵循情况评价，一般在年度内部审核之后，第三方面审核之前进行。

当遇到法律法规和其他要求发生变化，企业性质、法定代表人及组织机构发生变更或变化，质量环境管理体系发生重大变化，公司出现重大质量，环境方面的重大事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加管理的频次，时间和内容。

4.1.2 公司管理部原则上于每年制定内审计划时规定本年度评价的月份和要求。

在规定月份的前一月前编制本年度法律、法规和其他要求遵循情况评价的具体计划，具体内容包括：评价的目的、依据、内容、主要评价议题、评价信息输入要求、参加评价有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经理批准后于规定的评价时间七日前印发相关人员。

4.2 评价准备4.2.1 管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；4.2.2 管理部在管理者代表的领导下，组织各部门和按法律、法规和其他要求遵循情况评价计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，各部门于评价前2天交管理部。

34合规性评价程序

为定期评价油田公司对适用的法律、法规及其他要求的遵守情况，对不符合的行为采取纠正或预防措施，保持对法律法规及其他要求的符合性，特制定本程序。

2适用范围本程序规定了对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的评价过程，适用于油田公司活动、产品或服务中健康、安全、环境行为符合适用法律、法规及其他要求的评价。

3管理流程（见流程图）4工作程序4.1评价依据4.1.1HSE承诺和方针。

4.1.2适用的健康、安全、环境法律、法规，标准及其他要求。

4.2评价时机、频次4.2.1企管法规处（内控与风险管理处）为本程序归口管理部门，负责组织合规性评价活动，每年至少一次，一般在年初或年末，也可结合内审进行系统性全面评价，时间间隔不超过12个月。

当出现以下情况时可增加合规性评价频次：a）当法律法规有新的要求时，b）出现了重大事故或重大环境污染时，c）员工及相关方有重大抱怨时，d）审核发现严重不符合时。

4.2.2油田公司机关处室、直属单位做好合规性评价资料准备等工作，按企管法规处（内控与风险管理处）要求提交本部门/单位书面的适用于相关健康、安全、环境的法律、法规及其他要求的遵循情况的自我评价报告。

4.2.3二级单位建立并保持程序，负责本单位遵循健康、安全、环境法律、法规及其他要求的合规性评价工作。

4.2.4油田公司各二级单位在接到通知后，及时将本单位的合规性评价情况上报到油田公司企管法规处（内控与风险管理处）、质量安全环保处或油田公司机关相关职能部门。

4.2.5油田公司的合规性评价由企管法规处（内控与风险管理处）组织有关部门/单位进行，各形成合规性评价报告，报管理者代表审批。

4.3评价输入4.3.1各单位要将本单位的危害因素（特别是重大危害因素）控制的情况与相关法律、法规及其他要求（包括行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法、合同等有关要求的遵守执行情况）进行对比。

4.3.2信息反馈，包括顾客、相关方的投诉、政府有关部门的评价等。

ISO9001法律法规及合规性评价程序

ISO9001法律法规及合规性评价程序1 目的为及时地获取、确定和更新适用于本公司活动、产品或服务中的法律、法规和其他应遵守的要求，并定期对公司环境和职业健康安全行为合规性进行评价，特制定本程序。

2范围适用于对与本公司环境和职业健康安全活动相关的法律、法规及其他要求的获取、识别和评价。

3定义无文件4适用适用文件4.1 EM-001 环境和职业健康安全手册4.2 QP-4.5-1 文件控制程序4.3 QP-4.16-1 记录控制程序4.4 QP-4.14-1 纠正预防措施程序5附件以下表格可以从Aztech Intranet Portal下载:http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/Form/Forms/Al lItems.aspx5.1 《法律法规清单》Form# 01-1 [QP-4.3-7]5.2 《法律法规符合性查检表》Form# 02-1 [QP-4.3-7]6职责6.1 QS及EMS、OH&S推行小组：A.负责获取和识别与本公司活动、产品和服务中环境因素、危险源相适应的法律、法规和其他要求，并及时更新《法律法规清单》。

B.负责将相关批准后的法律法规上载至Intranet Portal上。

http://azp/eqhs/ELL/_layouts/15/start.aspx#/LR/Forms/AllIt ems.aspxC.负责提供相关法律法规及其最新变化给各部门代表。

D.管理代表至少每年一次组织推行小组对公司环境行为/活动进行合规性评价，推行小组负责将评价结果记录于《法律法规查符合性查检表》。

E.QS-HOD负责批准《法律法规清单》和《法律法规符合性查检表》。

6.2 其他部门负责将相关的法律、法规和其他要求传达给员工，并有效地遵守。

7程序7.1 公司应遵守的法律、法规和其他要求包括：a、有关的国际公约或国际性法律要求；b、国家有关法律、法规及各部委规章；c、环境质量标准及污染物排放标准；d、职业健康安全法律法规；e、广东省/东莞市等地方性的环境保护相关法律、法规、标准；f、产业、产品中有关环境要求；g、与官方机构（政府机构）的协定；h、非法规性指南，如国家有关部委发布的规定、通知等。