第十一章市场失灵与微观经济政策
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第十一章市场失灵与微 观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
n 寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得 到垄断利润（亦即垄断租金）的非生产性 寻利活动活动。
n 寻租的代价：不会超过垄断地位可能带来 的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分 激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部 垄断利润。
第十一章市场失灵与微观经济政策
寻租案例：
康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，T 恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当 时公司发展势头很好， 总经理､党委书记的共同 看法则是：企业只有上市才能圈到大量的钱，因 此只要能拿来批文，可以不惜血本公关｡
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
因此，汽油税并不像大多数税收那样引起 无谓损失，而是实际上使经济运行得更好。 汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道 路和更清洁的环境。
第十一章市场失灵与微观经济政策
四、科斯定理
n 只要财产权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
于是公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管 部委､证监会，以购送内部职工股的手段进行“资 本营运”｡
第十一章市场失灵与微观经济政策
如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司 由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了 上市批文｡
据有关部门调查，在康赛集团股票案中， 受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原 书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利 35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资 托市受贿50万元)等一大批地方官员｡
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、政府对垄断的公共政策
1.实施反托拉斯法 例如美国： 《谢尔曼法》(1890) 《中华人民共和国反垄断法》已于2007年8月
30日通过，自2008年8月1日起施行。 2.管制 3.国有化
第十一章市场失灵与微观经济政策
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到 麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。 这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 n 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
一种有利或不利影响，这种有利影响带来的利益 （收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是 由生产者或消费者本人所获得或承担的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
2.外部性的分类
正的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。 负的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来危害，但他自己却不为此而支付足够抵 偿这种危害的成本。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他们想起了 庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列 车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把 吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能 向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称 为“市场失灵”。
Pm
效失
率
PC
无谓损失 Deadweight
Loss
MC F
G
E
D=AR
MR
O
Q Q Q m 第十一章市场C失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
$ H
无谓损失
Deadweight
Loss
MC
Pm
F
PC
G
E
D=AR
I
MR
O
Qm
QC
Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
2.垄断引起寻租活动。
第十一章市场失灵与微观经济政策
2·负外部性的效应分析
P
MCs
负外部性
MCp
导致企业
Ps
生产得更 多，产品
Pp
Es
价格更低
Ep
D
MR
0
Qs Qp
Q
Biblioteka Baidu
第十一章市场失灵与微观经济政策
三、有关外部影响的政策
n 第一，使用税收和津贴。 n 第二，使用企业合并的方法。 n 第三，使用规定财产权的办法。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
1. 正外部性的效应分析
n 正外部性的存在会引起私人利益小于社会利益。
n 私人利益 n 社会利益
n 边际社会利益（MSB）等于边际私人利益 （MPB）与边际外部利益（MEB）之和。即： MSB=MPB+MEB
n 正外部性的存在往往导致私人活动的水平低于 社会所要求的最优水平。
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
n 寻租活动：为获得和维持垄断地位从而得 到垄断利润（亦即垄断租金）的非生产性 寻利活动活动。
n 寻租的代价：不会超过垄断地位可能带来 的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分 激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部 垄断利润。
第十一章市场失灵与微观经济政策
寻租案例：
康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂，T 恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当 时公司发展势头很好， 总经理､党委书记的共同 看法则是：企业只有上市才能圈到大量的钱，因 此只要能拿来批文，可以不惜血本公关｡
为什么对汽油征高税？
在许多国家，汽油是经济中收税最重的 物品。为什么？一个可能的答案是，汽油税 是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性 (拥挤、车祸、污染)的庇古税。
因此，汽油税并不像大多数税收那样引起 无谓损失，而是实际上使经济运行得更好。 汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道 路和更清洁的环境。
第十一章市场失灵与微观经济政策
四、科斯定理
n 只要财产权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
于是公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管 部委､证监会，以购送内部职工股的手段进行“资 本营运”｡
第十一章市场失灵与微观经济政策
如此炮制，本来不够上市条件的康赛公司 由于不断公关，一路绿灯，终于在北京拿到了 上市批文｡
据有关部门调查，在康赛集团股票案中， 受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原 书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利 35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资 托市受贿50万元)等一大批地方官员｡
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、政府对垄断的公共政策
1.实施反托拉斯法 例如美国： 《谢尔曼法》(1890) 《中华人民共和国反垄断法》已于2007年8月
30日通过，自2008年8月1日起施行。 2.管制 3.国有化
第十一章市场失灵与微观经济政策
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说： 列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到 麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。 这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
一、外部性（外部影响）
1·外部性的定义 n 外部性指生产者或消费者在自己的活动中产生了
一种有利或不利影响，这种有利影响带来的利益 （收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是 由生产者或消费者本人所获得或承担的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
2.外部性的分类
正的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。 负的外部性：某个人的经济活动给社会上的其他 成员带来危害，但他自己却不为此而支付足够抵 偿这种危害的成本。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
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MRp
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第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔 钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他们想起了 庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列 车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把 吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能 向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称 为“市场失灵”。
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效失
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无谓损失 Deadweight
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一、垄断与低效率
$ H
无谓损失
Deadweight
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MC
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第十一章市场失灵与微观经济政策
一、垄断与低效率
2.垄断引起寻租活动。
第十一章市场失灵与微观经济政策
2·负外部性的效应分析
P
MCs
负外部性
MCp
导致企业
Ps
生产得更 多，产品
Pp
Es
价格更低
Ep
D
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Qs Qp
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第十一章市场失灵与微观经济政策
三、有关外部影响的政策
n 第一，使用税收和津贴。 n 第二，使用企业合并的方法。 n 第三，使用规定财产权的办法。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
1. 正外部性的效应分析
n 正外部性的存在会引起私人利益小于社会利益。
n 私人利益 n 社会利益
n 边际社会利益（MSB）等于边际私人利益 （MPB）与边际外部利益（MEB）之和。即： MSB=MPB+MEB
n 正外部性的存在往往导致私人活动的水平低于 社会所要求的最优水平。