审核知识讲解
审核知识讲解ppt课件
的） • 作业方法 • 法规要求 • 标准要求
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不符合性质分类
严重不符合
对体系运行产生严重后果的不符合； 系统性失效； 区域性失效； 严重违反法律法规； 顾客/相关方强烈不满，重大事故
一般不符合
个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 不属于严重不符合范畴的其它不符合。
开放式
答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式
用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息； 带主观导向，应慎用； 根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的 信息。
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观察
标识及状态； 重要环节的控制现状； 作业人员状况； 设备、设施状态； 工作环境； 记录和文件保管及检索情况。
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审核的基本手法
抽样（随机/代表/数量/分层/适度/均衡） 查（规定、记录） 问（管理人员、操作人员） 看（观察现场实际控制情况） 感（……） 测（必要/可行时试一把） 记（记录要证据确切） 追（善于追踪验证）
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提问的方式
封闭式
可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
必要的资源 拟制/批准、通知(发放)
8
练习一：编制审核计划
编制一份审核计划 分小组进行 限时40分钟。
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
审核知识介绍
—特定目的（内审、外审）
1.9审核计划：对一次审核活动和安排的描述。
1.10审核范围：审核的内容和界限。
表1-1 审核计划和审核方案的区别
审核计划
审核方案
内容范 围
一次具体 审核的活 动和安排
特定时间段内具有特定目的的一组审 核(包括策划、组织和实施审核所必 要的所有活动)。审核方案中包括对 审核计划的制定和实施的管理，还包 括为实施一次具体审核提供资源所必 要的所有活动和安排
性质—是一个过程、一项活动 目的—获得审核证据、客观评价，判断审核证据与
审核准则的符合程度 方式—系统的、独立的、形成文件的过程 依据—审核准则
1.1审核的分类
1.1.1按审核的对象分：
– 产品质量审核 – 过程（工序）质量审核 – 管理体系审核
产品质量审核、过程质量审核 和管理体系审核的区别
类型 产品质量审核 过程质量审核 管理体系审核
两种或三种类型的管理体系被一起 审核时,称为”结合审核” 由两个或两个以上的审核组织共同对一个 受审核方的审核称为”联合审核”
1.1.3按审核的委托方分：
第一方审核（内部审核） 由组织内部成员或其他人员以组织
名义进行； 第二方审核（顾客对供方）
由顾客或其代表进行； 第三方审核（认证/注册）
由认证 系文件
的机会
3.适用的法律、法规
4.查证是否满足法律、法规 或其他规定的要求
有关审核的术语（续）
1.2审核准则：一组方针、程序或要求。
性质—通常是一组文件的形式 目的—用作于审核的依据 内容—方针、程序、要求 如标准、质量手册、程序文件、国家法律法规
有关审核的术语（续）
审核知识培训课件
THANKS
感谢观看
并及时反馈实施效果。
04
CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
01
02
总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
03
04
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职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
01
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总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
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社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。
质量管理体系审核知识
质量管理体系审核知识质量管理体系审核知识1. 介绍质量管理体系审核是指对组织的质量管理体系进行检查、评估和审查的过程，旨在确保质量管理体系的有效性和适用性。
该文档提供了关于质量管理体系审核的知识和指导，以帮助组织进行质量管理体系的审核工作。
2. 审核流程2.1 确定审核范围2.2 制定审核计划2.3 进行审核准备工作2.4 进行现场审核2.5 整理审核结果2.6 编写审核报告2.7 跟踪审核结果3. 审核准备工作3.1 确定审核目标和要求3.2 进行审核范围的界定3.3 制定审核计划和时间表3.4 确定审核团队3.5 确定审核资源和工具3.6 与被审核方建立联系并准备文件和记录4. 现场审核4.1 进行开会和介绍4.2 进行文件审核4.3 进行现场观察和记录4.4 进行访谈和询问4.5 进行记录和验证4.6 进行总结和汇报5. 审核结果整理5.1 归档审核文件和记录5.2 分析审核结果和发现的问题5.3 进行问题分类和整理5.4 提出改进建议和措施5.5 制定审核报告6. 审核报告编写6.1 审核报告的结构和内容6.2 填写审核问题清单和结论6.3 附上相关证据和支持文件6.4 审核报告的审核和批准6.5 分发审核报告和跟踪处理情况7. 跟踪审核结果7.1 进行跟踪和督促7.2 跟踪问题的解决进展7.3 核实改进措施的有效性7.4 记录跟踪过程和结果7.5 更新和改进审核程序附件：1. 审核计划模板2. 审核报告模板3. 审核记录表4. 审核问题清单法律名词及注释：1. 质量管理体系：组织内部建立的一套管理方法和规定，以确保产品和服务能够达到用户要求和期望。
2. 审核：对组织的质量管理体系进行系统性、独立的检查和评估，以确定其是否符合相关标准和要求。
3. 质量管理体系标准：国际上通用的用于管理质量的标准和指南，如ISO 9001。
4. 审核计划：规划和安排审核活动的文件，包括审核目标、时间表、资源等内容。
体系内部审核知识及技巧培训
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。
1.2 审核术语之间的关系
审核
审核准则 审核证据
审核目的
审核发现
审核结论
不符合项报告
—检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。
3.4 准备工作文件
审核组成员应准备以下工作文件 ： ➢检查表 ➢审核抽样计划 ➢审核作业指导书 ➢审核所需记录․․․․․․
3.5 检查表
检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。
5.1 不符合项分类
➢严重不符合
——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分：
——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
5.不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
可归纳4个字：问（面谈）、查（阅）、看（观 察）、记（录）。 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
练习二：编审核计划
认证审核知识的标准
认证审核知识的标准
1. 法律法规和标准要求：审核员需要了解与认证相关的法律法规、标准和规范，确保被审核对象的符合性。
这包括国家、行业和地方的法律法规，以及国际通用的标准和规范。
2. 审核原则和技巧：审核员需要掌握审核的基本原则和技巧，如客观公正、保密、尊重等。
他们需要了解如何制定审核计划、如何进行现场审核、如何收集和验证证据，以及如何编写审核报告等。
3. 专业知识和技能：根据被审核对象所处的行业和领域，审核员需要具备相应的专业知识和技能。
例如，对于质量管理体系的认证审核，审核员需要了解质量管理的基本理念和工具，如PDCA循环、ISO9001标准等。
4. 行业最佳实践：审核员需要了解所处行业的最佳实践，这有助于他们更准确地评估被审核对象的绩效和符合性。
行业最佳实践可能包括先进的技术方法、有效的管理模式等。
5. 道德和职业操守：审核员需要具备高度的道德和职业操守，确保审核过程的公正、客观和真实。
他们需要遵守认证机构的道德规范和职业准则，维护认证审核的公信力。
请注意，以上标准并非一成不变，随着法律法规的更新、行业的发展和技术的进步，认证审核知识的标准也会不断调整和完善。
因此，作
为审核员，需要保持持续学习和进步，不断提高自己的专业素养和综合能力。
产品审核知识培训
产品审核知识培训什么是产品审核？产品审核是指对产品设计、制造和使用过程中的所有阶段和环节进行检查、验证和评估，以确保产品符合相关法律法规、标准和客户要求的过程。
产品审核是确保产品质量的重要环节，旨在保障消费者的权益，降低产品风险，提升企业的竞争力。
产品审核的重要性产品审核在保证产品质量和安全上扮演着重要的角色。
通过产品审核，企业可以避免因质量问题而造成的损失和声誉受损。
另外，产品审核还可以帮助企业及时发现和解决问题，并提供改进产品和生产过程的机会。
此外，产品审核还有以下重要性：1.合规性：产品审核是确保产品符合相关法律法规的重要方式。
通过审核，企业可以确保产品在生产、销售和使用过程中符合国家和地区的法规要求。
2.可靠性：通过产品审核，企业可以确保产品的可靠性。
审核可以帮助企业识别和解决潜在的质量问题，从而提高产品的可靠性和耐久性。
3.安全性：产品审核也是确保产品安全性的重要手段。
审核过程可以帮助企业识别和消除产品中的安全隐患，降低产品对用户安全的风险。
4.提升竞争力：通过产品审核，并获得相应的认证和标志，企业可以提高产品的市场竞争力。
认证证明了产品的质量和安全性，增加了消费者对产品的信任度，从而提升企业的市场份额。
产品审核的步骤产品审核包括以下几个重要步骤：1. 准备阶段在产品审核之前，企业需要进行一些准备工作。
包括确定审核的范围和目标，确定审核方法和审核人员，准备审核所需的文件和记录等。
2. 执行阶段在执行阶段，审核人员将按照预定的方法和程序对产品进行审核。
这包括对产品设计、制造、测试和验证等环节的审核。
审核人员将检查和评估产品是否符合相关要求和标准，并记录审核结果。
3. 结果评定阶段在结果评定阶段，审核人员将根据审核结果对产品进行评估和判定。
审核人员将判断产品是否符合相关要求，是否存在质量问题，并提出改进意见和建议。
4. 告知与反馈阶段在告知与反馈阶段，审核人员将向企业反馈审核结果，并提出改进建议。
内部审核知识讲解PPT课件
品质研发中心 钱青发 2015.08.08
2020/3/22
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1
一 前言 二 近三年客户审核统计分析 三 审核知识讲解
1 审核相关概念 2 审核策划和准备 3 审核实施 4 审核报告 5 审核跟踪
四 行动计划
2020/3/22
CONTENTS
目
录
2
一、前言
1 为什么要分享此PPT？ 2 针对验厂审核我们目前现状
0 4
0 5
0 6
0
0
3
7
0 2
0 1
01 举行首次会议 02 向导的作用和职责 03 审核过程的沟通 04 信息的收集和验证 05 形成审核发现 06 准备审核结论 07 举行末次会议
2020/3/22
23
三、审核知识讲解-审核实施
首次会议
• 目的：介绍与确认审核目的、范围、程序、方法、日程
• 主持：审核组长
2020/3/22
3
1.为什么要分享此PPT？
①
“史上最严”
食品安全法将于 2015.10.01实施
② 确保体系运行 充分性、适宜性、有
效性
③ 贯彻落实 集团总裁“关于每月进行 一次内部审核”的指示
最严谨的标准、
充分性：指质量管理体系达
最严格的监管、
到充分展开和受控的程度。
最严厉的处罚、 最严肃的问责， 体现了严惩重处的 原则。
2020/3/22
10
三、审核知识讲解-审核相关概念
审核准则 一组方针、程序或要求
注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
包括： ①.国家法律、法规、标准； ②.企业建立的食品安全、质量管理、环境管理体系； ③.客户标准（如TESCO TMFS6.0）； ④.合同、协议。
审核基础必学知识点
审核基础必学知识点
1. 审核的定义与目标：审核是指对某一对象或系统的过程、产品或服
务进行检查、评估和验证的过程，以确保其符合规定的标准、要求和
目标。
2. 审核的目的：主要包括发现问题、改善过程、防范风险、提高效率、保护利益等。
3. 审核的种类：包括内部审核、外部审核、财务审计、合规审计、信
息系统审计、技术审计等。
4. 审核的流程：一般包括确定审核目标、制定审核计划、收集审核证据、评估证据、撰写审核报告、跟进改进行动等。
5. 审核的主要内容：包括合规性审核、业务风险审核、内部控制审核、财务报表审核、流程审核等。
6. 审核的方法和技巧：包括数据分析、文件审核、面谈访问、观察现场、样本抽查、问卷调查、比较分析等。
7. 审核的意义和价值：对于组织而言，可以提供独立和客观的意见，
对现有的制度、流程和管理提出改善建议；对于利益相关方而言，可
以增强信任、保护权益、降低风险。
8. 审核员的职责和要求：包括具备专业知识和技能、独立和客观、保
密和诚信、沟通和协调、持续学习和改进等。
9. 审核的挑战和难点：包括资源有限、目标不明确、信息不完整、法
律法规变化、人员抵触等。
10. 审计和审计的区别：审计一般专指财务报表审计，是对财务报表的真实性和公允性进行审查；审核更为广泛，可以包括对组织的各个方面进行审查，涵盖范围更广。
(ppt版)审核知识培训
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客
审核知识培训-PPT课件
术语
审核准则：一组方针、程序或要求。（包括所适
用的方针、程序、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实
的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审 核发现后得出的审核结果。
审核目的 审核准则及引用文件 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职
能的单元及过程 现场审核的活动的日期和地点 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会 议和审核组会议）
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、 组织单元、受审核的活动和过程及审核所覆盖的时间。 3、审核准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的 方针、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。
八、审核时信息的收集和验证
审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包 括与职能、活动和过程间接口有关的信息，应当通 过适当的抽样进行收集并验证。只有可证实的信息 方可作为审核证据，审核证据应予记录。 收集信息的方法： 面谈、对活动的观察和文件评审。 其中面谈时须注意：应在被面谈人正常工作时间和 （可行时）正常工作地点进行；面谈过程中应当是 面谈人放松；解释面谈和记录的原因；面谈可以通 过请对方描述其工作开始；避免提问有倾向性答案 的问题等。
十、不符合的分级
不符合是指不符合审核准则的要求，不符合可以进行分级， 分为严重不符合与一般不符合。 严重不符合：a、体系运行出现系统性失效，如某一过程、 某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生不符合 现象，但未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失 效。b、体系出现区域性失效，如某一部门、场所的全面失 效现象。c、影响产品或体系运行的后果严重的不符合现象。 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
审核基础知识 PPT课件
到冰山一角。
16
问题描述举例
A：迟到，晚了5分钟 B：张三，12月23日早上上班，2#卡位打卡 C：12月份共迟到8次，累计延迟105分钟，
6
过程（流程）
输入接口 开始1
中间输入
过程2
过程3 过程5
中间输出
决策4
过程6
输出接口 结束7
7
流程的 客户需求
❖ 任何流程都有其客户，具体是谁？ 没有明确客户的流程一定有问题。
❖ 流程是否满足其客户的需求？ ❖ 流程是否是最佳的解决方案？ ❖ 客户是否满意？
能达目的？
8
流程的 资源消耗
❖ 人、财、物、时间的消耗 ❖ 是否得到了充分的利用？ ❖ 是否存在压缩空间？
资源的变动性风控
程序的内控
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绩效审核的关注点
领导（流程总负责人，经理）
员工（责任人）
供方
过程a
客户要求 系统性分解 内部要求
过程b
过程c 过程d
客户
客户满意 绩效目标
持续改进
数据分析 事实决策
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资源
审核方法
输入
输出
过程
产品/服务 目标/问题
PDCA法
资源条件通常 都需要标准化， 因此从文件出 发，看是否执 行、执行效果。 这种方法受制 于文件细化程 度。
产品/服务 目标/问题
环
活动
人
顺序
内控
法 机
瓶颈
物 4M1E
稳定性
符合性 一致性
一方、二方、三方审核区别知识讲解
一方、二方、三方审核区别一方、二方、三方审核区别一、第一方、第二方、第三方审核对比内部审核和管理评审的区别二、内部审核内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。
它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
1组织内审的原因a）质量、环境及职业健康安全国际化管理体系标准的要求；b）组织管理者自身的一种管理手段；c）组织履行国家相关法规和其他要求的一种方式；d）组织对一体化管理体系运行不断改进的一种途径；e) 组织进行内部审核的另一方面原因是在外部审核之前发现问题并予以纠正。
2基本要求审核程序应建立并保持组织内部审核书面程序。
内部审核程序的内容包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。
内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行。
内审重点内审的实施重点是验证活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目的的程度，确认质量改进（包括纠正和预防）的机会和措施。
审核计划根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制定并实施内审年度计划和专项活动计划。
质量管理体系内审应对所有过程和部门进行，在规定时间内（通常为一年）覆盖100%；过程审核应对所有关键过程（工序）和因素进行审核，确保关键过程（工序）和因素进入受控状态；产品质量审核应从适用性角度对最终产品按抽样标准进行定期审核，以期客观反映出产品质量水平及波动规律；服务质量审核应以顾客要求、投诉为主线，主要进行外部（售前、售中、售后）服务的审核，不断适应、满足顾客要求，减少顾客投诉率。