QEM内审计划表标准版完整版
内部审核实施计划安排表
QEO管理体系内部审核实施计划
审核计划说明：
1．各审核员应根据审核计划的安排编制自己负责范围的审核检查表，编制检查表应明确拟审核的部门/区域，主要活动、审核的标准要素条款、抽样方案等。
2．审核中应按检查表所提示的内容进行，填写受审核部门相应开展的活动/产品，合格的见证情况或不符合的说明。
每到一个部门应清楚记录基本事项、审核部门名称、接受审核主要成员姓名、职务，主要业务活动、受审核的范围等。
3．如填写错误应用双杠，将错误之处杠掉，重新填写。
4．如发现问题应注明：O—存在问题、N—不符合标准要求、W—待继续观察了解。
5．对每个部门的相应过程审核后应做出符合程度的评价。
行政部QEMS内部审核检查表
QP-06-001风险和机遇应对措施
控制程序V1.1 a.风险识别？采取哪些措施？措 施验证？ b.当措施无效或无法开展时，是
能提供部门《风险和机遇评估分析表》， 针对各项措施有开展实施，实施可行有效 。
否重新评审？
√
质量目标及其实现 的策划
1.查今年公司的质量目标落实情况，查看 是否有关于行政部目标指标？ 2.查看有关于人力行政部目标指标达成情 况，未达标的目标指标是否进行原因分 析，纠正措施？
QM 7.1.4
a. 查，对未达标有要求整改并跟踪；
查看5S管理制度
现公司的危险品主要是酒精，为了满足生
b.查看5S整改记录，现场查看整 产同时将安全隐患降到最低，每次按最小
改有效性
份额申购单独存放；
c.有害物质及危险品的放置储存 劳保用品（手套）有定期发放，员工作业
及使用方法及注意事项
时有佩戴，仓库人员劳保鞋有发放，未穿
审核员：
责任部门：
a.组织架构图及各岗位职责是否 明确？ b.行政部有没有对公司级的组织 结构进一步分解，形成各部门组
能提供公司最新的组织架构图、各部门岗 位职责说明书（电子档）、各部门职能分 配表质量手册有体现
√
情况。
织结构？
应对风险和机遇的 措施
1.是否有识别本部门质量相关的风险与机 遇，是否形成文件信息？ 2.识别出的风险与机遇是否有进行评价？ 是否有制定措施？是否对措施有效性进行 评价？
公共场所（车间、办公司、宿 舍）水电设施的管理？ b.过程设备（机器设备、工装夹 具、测试设备、生产设备）的管 理？c.是否对基础设施制定保养 维护计划？ d.是否制定应急预防机制（停电 停水、安全事故等） e.是否建立基础设施台账，实物 是否一致？ f.检查应急设备的检查记录和维
02内审审核行程计划表及内审检查表
内审审核行程计划表目的﹕根据管理体系的标准及公司的相关文件来评核本组织的质量环境体系。
为第三方审核做好准备.范围﹕本公司产品从进料、生产到售后服务的所有过程及涉及的所有部门。
审核标准﹕ISO9001:2000及ISO14001：2004条文，本公司管理体系文件及相关法律法规，客户订单要求等。
编制﹕吴建忠批准: 郭坤善表格编号﹕RKF-O-059 REV.A内部审核人员名册内审检查表表格编号﹕RKF-O-058 REV.A内审检查表被稽核部门：管理层审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A被稽核部门：管理者代表审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A被稽核部门：品质部审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A被稽核部门：品质部审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A被稽核部门：品质部审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：业务部审核员﹕吴建忠稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：文控审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司被稽核部门：资材部仓库审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司表格编号﹕RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司内审检查表表格编号﹕RKF-O-058 REV.A内审检查表被稽核部门：品质部审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A被稽核部门：文控审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A表格编号﹕RKF-O-058 REV.A表格编号﹕RKF-O-058 REV.A表格编号﹕RKF-O-058 REV.A被稽核部门：工程部审核员﹕郭闯稽核日期：2008/8/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：管理者代表审核员﹕郭闯稽核日期：2008/08/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：财务课审核员﹕郭闯稽核日期：2008/08/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：工程部审核员﹕郭闯稽核日期：2008/08/10表格编号﹕RKF-O-058 REV.A。
QEMS内审计划表(标准版)
9:40-11:30
生产总部
（各车间）
Q:7.1.4/8.5/8.7/9.1.3/10.2/10.3
E:6.1.2/8.2/10.2/10.3
A、C
13:30-14:30
人力资源部
Q:6.2/7.1/7.2/7.3/9.1.3/10.2/10.3
E:7.2/8.2/10.2/10.3
A、B
14:40-16:00
A、C
13:30-14:00
信息中心
Q:7.4/7.5.3/10.2/10.3
E:6.1.2/8.2
A、B
7月15日
8:30-11:00
总经理室
Q&E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/
6.1/6.2/6.3/7.1.1-7.1.4/7.4/7.5/
9.1/9.2/9.3/10.1/10.2/10.3
3、公司的质量环境管理体系文件、适用的法律法规、顾客投诉等。
内审范围
质量环境管理体系覆盖的所有职能部门、人员和生产现场，重点是GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准所要求的各过程要素及各职能部门。
内审日期
2017年07月12日至2017年07月15日
审核组成员
组长：XXX（A）组员：XXX（B）、XXX（C）
日期
时间
审核部门
主要活动及涉及的标准条款
审核员
7月12日
8:30-8:50
∕
首次会议
9:00-10:30
业务部
Q:8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3/10.2/10.3
E:4.2/7.4.3/8.2/10.2/10.3
内部审核计划表
2007年度内部审核计划
编制：万怡审核：万晓鸿批准：邓九蕃
2007年度内部审核计划
编制：唐翠华审核: 熊波批准：熊峰
日期：2007/4/29 审核报告
不合格报告
不合格项分布表
编制：唐翠华批准：熊波
日期：2007-5-11 日期：2007-5-11
内审首(末)次会议签到表
关于质量管理体系内部审核的
通知
各部门：
为了检查公司质量管理体系运行以来的效果，确保公司质量方针和目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司质量管理体系内部审核，请做好准备工作。
一、审核组成员：
组长：唐翠华
组员：夏辛生邓斌熊波
二、审核时间：
2007年5月10日—11日
特此通知
江西贝思特科技有限公司 2007年5月1日
附：2007年度内部审核计划。
QE内审检查表
湖南********** 有限公司QMS/EMS 内审检查表受审核部门/场所审核员审核日期一体化管理体检查内容审核内容检查方法审核结果系要求QMS EMS 现场文件提问内容判定审核记录条款条款查阅检查是否清楚现有体系文件构成？文件的有效性：是否受控？文件不可随意涂改有多少个受控文件？（文件清单、文件发放回收记录表）是否有：管理手册？程序文件？三级文件？4.4.4 4.2 文件要求指导性、标准性文件必须都有受控盖章4.4.5 文件是否是最新版？质量环境体系记录作业票/产品质量/过程和控制等记录全面规范保管存档是否已制定明确质量、环境方针？本部门的质量、环境方针目标，年度实施情况质量环境方针是环境因素排查否符合标准的要5.3 重要环境因素的确定与管理 4.2 求质量环境目标是否进行了分解？质量环境目标分解表、执行情况本部门环境因素识别排查工作表5.4 重要环境因素如何管理/控制4.3.3策划法律法规清单、宣贯情况现场环境是否符合要求注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果判定”栏：符合"轻微不符合△，严重不符合V，并记录不符合证据。
湖南********** 有限公司QMS/EMS 内审检查表一体化管理参考检查内容检查方法审核结果体系要求文件QMEMS 文件现场S 条款判定审核记录提问内容查阅检查条款大致分工情况、分工是否有变化信息沟通方式（外部、内部）职责权限和沟岗位描述/工作网络图/职责权限分配表5.5 4.4.1通组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定? 管理评审报告对于整改报告提出的改进措施管理评审5.6 是否有效及进行跟踪和验证人力资源是否满足要求是否制定了相应的培训计划？（培训计划实施情况记录）是否对每次培训的效果进行了评价？4.4.2人力资源管理 6.2.2是否对每次培训的对象人员进行了考核？特殊岗位人员是否都能持证上岗？证书是否均有效？基础设施控制的范围（清单、主要设备表）是否确定各区域的工作环境管理责任人? 查阅现场工作环境管理状况能否确保产品符合规定的要求不受影响? 4.4.6基础设施6.3 是否保持了按计划进行了维护保养的记录? 是否保持了日常维修的记录?（检修/维护保养/大修记录）生产环境及环保设施改善及管理情况工作环境管理6.4 现场查看设备运行情况，抽查产品标识情况注1：文件查阅含记录的查阅。
2017内部审计工作计划表格
2017内部审计工作计划表格导读：本文2017内部审计工作计划表格，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
公司年度内部审计工作计划表(完整版)
计划编号：YT-FS-8408-47公司年度内部审计工作计划表(完整版)According To The Actual Situation, Through Scientific Prediction, Weighing The Objective Needs And Subjective Possibilities, The Goal To Be Achieved In A Certain Period In The Future Is Put Forward深思远虑目营心匠Think Far And See, Work Hard At Heart公司年度内部审计工作计划表(完整版)备注：该计划书文本主要根据实际情况，通过科学地预测，权衡客观的需要和主观的可能，提出在未来一定时期内所达到的目标以及实现目标的必要途径。
文档可根据实际情况进行修改和使用。
一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
内部审计工作计划表格模板(2020版)
内部审计工作计划表格模板(2020版) Template of internal audit work plan form (2020 Edition)汇报人：JinTai College内部审计工作计划表格模板(2020版)前言：工作计划是对一定时期的工作预先作出安排和打算时制定工作计划，有了工作计划，工作就有了明确的目标和具体的步骤，大家协调行动，使工作有条不紊地进行。
工作计划对工作既有指导作用，又有推动作用，是提高工作效率的重要手段。
本文档根据工作计划的书写内容要求，带有规划性、设想性、计划性、方案和安排的特点展开说明，具有实践指导意义。
便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。
一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计。
今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。
积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。
二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。
加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。
根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。
QEMS内审检查表完整范例(按条款)
通过环境管理目标的考核确保EMS体系的 运行。 体系文件中已做明确
是
-确保体系实现预期效果； 5.1领导作用与 5.1领导作用与 -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； 承诺 承诺 -推动改进； 5.1.1总则 -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合 于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪 些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？ Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领 导作用和承诺： 5.1.2 以顾客为 关注焦点 a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风 险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 5.2 方针 5.2.1 制定质量 方针 Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： 命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献 5.2 环境方针 E:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是 否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提 供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是 否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？ Q：1、质量方针是否形成文件？ -基于组织使
业务人员对顾客的要求在合同中有记录
审核部门
审核人
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Q:
、B
14:40-16:00
管理部
（设备工程课）
Q:.3/
E:
、C
7月14日
8:30-11:30
研发中心
、C
13:30-14:00
信息中心
Q:
E:
、B
7月15日
8:30-11:00
总经理室
Q&E:
、C
最高管理层
14:00-14:30
∕
末次会议
相关工作
事项说明
1、首、末次参加会议人员：总经理、管理者代表、各部门/科室负责人、内审员。
2、内审时，受审核部门负责人或指定代理人必须在现场配合，并将相应文件记录整理齐全，以备内审时抽样查阅。
3、审核时间可根据实际情况进行调整，审核对应条款在审核时由审核员确定现场增减。
编制： 审批： 年 月日
分发签收：
3、公司的质量环境管理体系文件、适用的法律法规、顾客投诉等。
内审范围
质量环境管理体系覆盖的所有职能部门、人员和生产现场，重点是GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准所要求的各过程要素及各职能部门。
内审日期
2017年07月1ຫໍສະໝຸດ 日至2017年07月15日审核组成员
组长：XXX（A）组员：XXX（B）、XXX（C）
QEM内审计划表标准版
年度：（QEMS）内审计划表№：
内审目的
检查公司质量、环境管理体系是否能持续符合GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准要求，并能得到有效实施和保持；
内审依据
1、GB/T19001-2016/ISO9001:2015《质量管理体系要求》
2、GB/T24001-2016/ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》
日期
时间
审核部门
主要活动及涉及的标准条款
审核员
7月12日
8:30-8:50
∕
首次会议
9:00-10:30
业务部
/
、B
13:30-14:30
采购部
Q:
E:
、C
15:30-16:00
物流部
Q:/
E:
A、B
7月13日
8:30-9:30
品质部
Q:
、C
9:40-11:30
生产总部
（各车间）
Q:.3/
E:
、C
13:30-14:30