验收业务管控要点

验收业务管控要点
1.验收准确性
1.1验收依据：
依据采购合同、技术标书验收；如技术标书中未明确质量要求的，执行国家标准、行业标准；如无国家标准、行业标准的，参照企业标准。

1.2进口合同物资验收资料：装箱清单及报关凭证。

如：原产地证明书、报关清单。

1.3国产物资验收资料：产品合格证；执行生产许可目录管理的物资提供生产许可证（详见附件1）；执行安全标志管理的煤矿矿用产品目录物资提供煤安证（详见附件2）；执行强制认证目录管理的物资提供3C认证（详见附件3）；钢材类提供质量证明书；胶带类、电线电缆、化工产品提供出厂检测报告（检测报告样本详见附件4）。

1.4记重、计量物资验收内容：核查其重量、尺寸、容积。

1.5有保质期物资验收内容：油脂、油漆、日化用品、橡胶制品、塑料制品等，验收过程中必须查其生产日期和有效期，如果超过有效期或有效期限低于有效天数50%的物资，严禁验收入库。

2.验收及时性
2.1常用小批量物资:3个工作日内完成验收。

2.2批量物资和大型设备：5个工作日内完成验收（不包括设备的组装调试、送检时间）。

2.3防洪应急抢险物资：即时办理。

2.4接货平台操作：验收员每日查看系统，即时更新验收情况及状态。

3.取样送检
3.1参与人员：验收员、仓储管理员、供应商代表。

3.2取样规定：取样时留存影像记录，参与取样人员在取样单上签字确认，并注明每个样品的出处。

如供应商代表在取样时不能到达现场，需供应商代表出具书面委托函。

如供应商代表不能到达现场并不出具书面委托函时，验收员以电子函件方式告知供应商代表，在3日内未收到回复后验收部有权单方面进行取样检测，检测结果对供应商具有约束力。

3.3送检规定：送检物资原则上委托公司检测中心检测。

检测中心不具备检测条件的，可委托国内有资质的专业检验机构进行检测。

验收部保留选择检验机构的权利，并对检验机构负有保密义务。

对于送检的物资，在检测结果出具以前不得发放。

3.4撤样规定：使用单位急需使用的物资，由使用单位出具书面急需证明，供应商做出书面质量承诺，验收部对该
批次到货不做检测或在未开始检测前撤样。

4.质量反馈系统管理
4.1操作要求：信息接收员每日查看系统，督促上游、下游环节及时落实流转。

4.2信息接收条件：物料号、合同号、使用单位联系人、质量问题描述完整。

4.3问题处置要求：验收员联系供应商、使用单位共同去现场核实是否质量问题，并在系统内更新处理情况。

如确认属于质量问题且无争议的，供应商更换合格产品后，验收员进行闭环管理；对于有争议的质量问题，以业务联系函形式转交采购部进行质量洽商。

5.质保金系统管理
5.1支付条件：质保期满无质量问题；设备类提供质保金支付申请表、对账余额调节表、采购合同复印件或寄售协议、验收单及现场会签单；非设备类提供质保金支付申请表、对账余额调节表、采购合同复印件或寄售协议；运行款支付类，提供运行款申请表、对账余额调节表、使用单位运行报告、采购合同复印件、验收单及现场会签单。

5.2操作规定：质保金管理员负责支付申请的接收、审核、录入工作，按质保金支付流程督促各节点审批人及时完成审核工作，并将审核完毕的材料交予财务科做付款计划。

6.综合管理
6.1有痕管理：对于委托检测、质量洽商、抽样、不合格品退货等重点业务，推行工作联系单制度，做到工作有痕管理，业务传递具有可追溯性。

6.2台账管理：建立验收台账、送检台账、无合同到货台账及其它特殊事项台账。

6.3服务态度：供应商办理业务时，做到随到随办；如遇业务高峰期做好疏导解释工作；自觉接受各方监督，不断改进工作作风。

6.4考核管理：按部门、中心、公司相关物资管理制度执行。

附件1：生产许可目录.xlsx 附件2：执行安全
标志管理的煤矿矿用产
附件3：国家强
制认证目录.xlsx
附件4：出厂检测
报告样本.docx
附件5
质保金付款流程.doc。