私募基金成立流程图

复印件
管理人公章
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
开通网银 1 2 3 三方存管确认 1 2 3 4 5
开通银证转账 1 2 3 4
资料名称 《新增账户信息表》 《企业客户授权书》 法人身份证复印件（国信）
《第三方存管业务申请书》 《三方协议》
管理人身份证明材料 《法人授权书》
法人身份证复印件、经办人身份复 印件
5
法人身份证复印件、经办人身
份复印件
管理人公章
开户资料-证券账户开户资料
5 6
三方存管确认
资料名称
《现金管理成员单位授权 书》
《现金管理集团信息表》 《自助回单打印服务申请
表》
加盖印章
预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章 国信财务章、国信法人私章 管理人公章
1
管理人营业执照
管理人公章
2
《三方存管协议》
管理人公章、管理人法人章
3
股东卡复印件
管理人公章
4
《法人授权书》
管理人公章、管理人法人章
T日
• 1.提交资料 • 2.获取账号 • 3.账户启用 • 4.获取开户回执 • 5.开通网银、银企直联 • 6.资金入账 • 7.产品验资 • 8.资金出账
• 建立三方存管
T+1日 • 进行银证转账、场内交易
7
证券账户开户流程-深圳市场证券账户
• 现场开户，T日提交资料并缴纳开户费，T日账户开立。
• 3.资金入账
T日
• 4.产品验资
T+1日
• 1.获取开户回执 • 2.申请开通网银
T+2日
• 1.账户启用 • 2.设置密码 • 3.验证网上银行 • 4.资金出账 • 5.三方存管确认 • 6.申请开通银证转账 • 7.申请开通银期转账
T+3日
• 1.银证转账可用 • 2.银期转账可用
6
托管账户开户Βιβλιοθήκη Baidu程-中信开户流程
开户资料-中信开户及相关功能开通资料
账户开立 1 2 3 4
5 6 7 网银及网上 银证转账 1 2 3
资料名称
加盖印章
管理人基本资料 《开立单位银行结算申请书》
《结算账户管理协议》
预留印鉴卡
管理人公章
管理人公章
管理人公章、管理人法人私章 预留印鉴（产品章或管理人公章、托管部负责人
私章）
《签章证明》
《法人授权书》 法人身份证复印件、托管部负责人身
份证复印件、经办人身份复印件
预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章 管理人公章、管理人法人私章 管理人公章
管理人身份证明资料 《电子银行服务协议》 《金融电子银行服务申请表》
管理人公章 管理人公章 预留印鉴
开户资料-中信开户及相关功能开通资料
网银及网上银 证转账 4
产品 正式 成立
2
私募基金管理人登记备案流程
管理人登记流程：
3
私募基金管理人登记备案流程
管理人登记流程——暂缓登记
私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理 相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：
• 1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的； • 2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正
8
证券账户开户流程-上海市场证券账户
现场开户 – T日: 快递开户资料给上海分公司同事 – T+1(2): 上海同事去中国结算上海分公司，提交材料并缴纳开户费，账户开立。 网营业厅开户 – T日：(1) 在PROP网上营业厅提交开户资料，申请开户。 – (2)预审通过后，缴纳开户费（网上支付）、快递资料给中国结算上海分公司会员部。 – (3)上传开户费支付凭证和快递单号。T+1 (2)：（1）中国结算上海分公司周收到资料
私募基金产品流程
私募基金成立流程
在私募基金的成立过程中，管理人备案以及基金产 品备案以基金业协会规则为准。
管理 人登 记备
案
产品 设计
产品 合同 审议 及签 订
签订 证券/ 期货 操作 备忘
录
开立 募集 账户、 银行 托管 账户
产品 募集 完毕
验资 （如 需要）
基金 产品 备案
开立 证券/ 期货 账户
后，开立证券账户，并把开户资料原件寄回我公司。 – （2）通过PROP网上营业厅获取账户信息。
9
开户资料-资料类型
金融机构
基本资料
1.营业执照 2.组织机构代码证 3.税务登记证 4.开户许可证 5.信用代码证 6.金融许可证
非金融法人机构 （包括有限合伙 企业）
1.营业执照 2.组织机构代码证 3.税务登记证 4.开户许可证 5.信用代码证
个人
身份证
身份证明材料 1. 营业执照 2. 组织机构代码证
1. 营业执照 2. 组织机构代码证
身份证
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
账户开立
资料名称
加盖印章
1
管理人基本资料
管理人公章
2 3 4 5 6
账户启用
《开立银行账户申请书》
管理人公章
预留印鉴印鉴卡
预留印鉴（产品章或管理人公章、托管部负 责人私章）
在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重 大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的； • 3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
4
私募基金产品登记备案流程
私募基金备案流程：
5
托管账户开户流程-工行开户流程
• 1.提交资料
• 2.获取账号
账户说明(银行格式）
预留印鉴、管理人公章、管理人法人章
《法人授权书》（管理人）
管理人公章、管理人法人章、托管部负 责人私章
法人身份证复印件、托管部负责人
身份证复印件、经办人身份证复印
管理人公章
件
1
《账户启用申请书》
预留印鉴、管理人工作
2
《法人授权书》（管理人）
管理人公章、管理人法人章
3
法人身份证复印件、经办人身份证
国信公章
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
开通银期转账
资料名称
1
《银期转帐协议》
2
《法人客户集中式银期转
帐业务申请书》
3
管理人身份证明资料
4
管理人税务登记证
5
管理人开户许可证
6
《法人授权书》
7
法人身份证复印件、经办人身
份复印件
加盖印章 管理人公章、管理人法人章
管理人公章
管理人公章 管理人公章 管理人公章 管理人公章、管理人法人章 管理人公章
国信身份证明材料 《第三方存管业务申请表》
《法人授权书》 法人身份证复印件、经办人身份复
印件
加盖印章 国信财务章、国信法人章 预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章
国信公章
预留印鉴、管理人公章 管理人公章 管理人公章
管理人公章、管理人法人章 管理人公章
国信公章 国信公章、国信法人章 国信公章、国信法人章