提高科研产出影响力的一些思考

提高科研产出影响力的一些思考

图一：?? 南海海洋研究所专利申请与授权数（1998-2006）

图二：?? 南海海洋研究所SCI论文数（1998-2006）

服务于海上海事安全的灯船水文气象远程实时监测系统?

创新促进科研产出大幅度提高——以南海所为例

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中科院南海海洋研究所成立于1959年1月，是我国规模最大的综合性海洋研究机构之一，为我国从事南海海洋科学研究的主力军。现有职工395人，研究员60多人，博士生导师43人，中科院“百人计划”14人。拥有海洋科学博士后流动站，海洋生物学、物理海洋学、海洋地质学博士学位授予点和6个硕士学位授予点，在学研究生280人，博士后和客座流动专家30多人。依托有中科院热带海洋环境动力学重点实验室、中科院边缘海地质重点实验室（与地化所共建）、中科院热带海洋生物资源可持续利用重点实验室（含2个广东省重点实验室），以及4个临海实验站（含2个国家级观测站）和“实验3号”和“实验2号”2艘大型科学考察船。近半个世纪以来，共取得科研成果600多项，其中获国家、中科院、部委和省市级成果奖225项；申请专利100多项，获授权专利52项；近年来发表SCI论文300多篇。

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南海所知识创新工程三期优先发展“热带海洋环境与生态过程”、“边缘海地质演化与油气资源”、“热带海洋生物资源可持续利用”、“中尺度海洋研究观测体系及其关键技术研究”等4个研究领域，建立具有南海特色的热带海洋资源与环境过程理论体系和关键应用技术，推动海洋科技应用开发和成果转化，为国家发展海洋经济、保护海洋生态环境和维护海洋权益与国防安全做出基础性、战略性和前瞻性的重大贡献。

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2002年以来，通过实施知识创新试点工程，南海所在科技产出、人才培养和队伍建设等方面取得了长足的进步，对外竞争力显着增强。通过承担国家973、863及中科院、广东省重大、重点科研项目，在“热带海洋环境动力学”、“边缘海地质演化”和“热带海洋生物资源可持续利用”等三个创新研究领域，取得一批重要科技创新成果。包括：南海中尺度环境动力过程及其在近海工程中的应用；热带亚热带海域生态过程与生物生产机制；南海边缘海地质演化及其资源效应；热带海洋生物资源的可持续利用。南海中尺度动力过程与工程动力环境的研究在国内起着引领作用；边缘海形成演化不断构架了理论框架，为我国制定海域划界和油气资源勘探提供了不可缺少的科学支持；海洋沉积物记录的古环境研究进入国际前沿水平；热带亚热带海洋生态过程研究的一系列成果为保护海洋环境与生物多样性和发展海洋经济做出重要贡献；海水养殖技术和海洋药物成果已在华南沿海的沿海养殖业和海洋药物开发中发挥关键作用。

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以上成果分别在2002－2006年获得省部级特等奖等科技成果奖共二十多项。申请国家专利87项，其中申请发明专利70多项，被授予发明专利权46项，被授予发明专利项数逐年递增(图一)。成果转化有力地推动了海洋产业的发展，创造出显着的社会经济与生态环境效益，连续二次荣获中科院院地合作先进集体和先进个人奖。?

SCI论文发表的数量大幅度上升，2002-2006年间，发表SCI论文386篇，从2002年的24篇增加到2006年的120篇（图二），论文质量不断提高。根据中科院资环局与院资源环境信息中心的统计资料，在中科院资源环境类25个研究所中，南海所SCI论文数排名从1998-2001年的第17位上升到2002- 2004年的第11位。

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深刻认识提高科研产出影响力的意义

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研究所的产出有多种形式，包括公开发表的论文和技术报告、专利以及可转移的技术秘密、满足国家战略需求的咨询报告以及培养的人才等。科研成果对下一环节增值或对社会有没有重大影响不完全取决于科研人员是否勤奋工作，在很大程度上也取决于这项科研工作是否值得做。也就是说，有影响力的科研产出主要取决于它的创新能力，创新少产出就少，没有创新就没有高影响力的产出。在所有这些产出中最有价值的是凝结科研人员智慧的知识产权，而不是按工时计算的传统劳动力。因此，高影响力的科研产出需要具备创新能力的科技人力资源。?

在信息和知识经济时代，必须依靠科技资源才能解决经济和社会发展等问题，知识、智力、技术和信息必定成为重要的战略资源。知识资源成为科技创新的第一要素的知识经济正在兴起，知识的创造和发展大大降低了人类社会对自然资源的依附，传统的生产要素已逐渐失去主导地位，知识资源成为科技创新的战略性首要因素,并成为21世纪世界科技创新的十大趋势之一。作为从事基础研究或应用基础研究的研究所，其科研产出是生产知识、积累知识并促进其应用的标志，有高影响力的科研产出将对经济建设和社会发展产生大的贡献。

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以下是南海所海洋监测应用高技术集成创新的两个例子：

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依托南海所的国家“十五”863计划“资源与环境技术”领域重大课题“海洋光学浮标技术”是发展我国“立体、中远距离海洋监测高技术”的重要组成部分，研制适合我国海区的锚系光学浮标，同步监测海面、海水近表层和真光层光学参数，为水色遥感的现场辐射定标和遥感数据真实性检验，以及海洋生态、动力环境监测提供实时高光谱数据。海洋光学浮标系统已研制成功，并完成近海试验，交付863计划示范区应用。该研究的完成使我国海洋光学监测技术达到国际先进水平，并成为继美国、英国、法国、日本之后第五个拥有同类技术和大型观测设备的国家。

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南海所提出并负责制定的海洋行业标准HY/T 090-2005《压力式波潮仪》，获国家海洋主管部门批准发布，自2006年1月1日起实施。该标准的实施为我国压力式波潮仪产品的定型生产、鉴定验收和出厂交验提供了科学依据，将为压力式波潮仪产品标准化、产业化以及产品质量监督提供依据，是该所对提高国家海洋监测台站的监测技术工作水平，推动先进实用的海洋仪器设备在监测台站和近岸环境监测的应用，更好地为海洋经济建设服务的又一贡献。以拥有多项自有专利技术和标准的国家863计划课题“压力式波潮仪”和中科院创新仪器装备研制课题“海洋水文多参数测量仪”研究成果为重要技术基础研制的“灯船水文气象远程实时监测系统”，已于2006年5月以来在珠江口桂山北等海域无故障运行至今。用户通过接入有线或无线因特网就能实时接收到观测现场的风速、风向、能见度、水温、流速、流向、波高、波周期等参数，系统配套的软件可在办公室显示各参数的变化过程曲线，极大地方便了用户的使用。该系统可为海事助航服务、溢油漂移方向分析、海上搜索、海事救助等提供现场水文气象环境参数，对提高海事管理水平具有重要意义。

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当前科研产出存在的主要问题及其原因

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1. 科研产出影响力不高

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改革开放以来，随着我国综合国力的增强，国家对科研经费的投入已有大幅度的增加，但与科研经费投入相比，有重大影响的科研产出偏少。过去，我们片面强调的是如何能申请到经费，对科研产出会对国家经济和社会发展有多大影响和贡献重视不够。也就是说，我国多数研究所及其科研人员关心“进”重于关心“出”。责任心强的科研人员重视按时按要求完成科研课题，把完成任务当成“产出”，而这个“产出”是不是能够满足国家需求，是否真正有影响力却很少考虑。他们过分看重“产出”的数量，而未能较好地关注“产出”的质量和“产出”的实际影响，包括对国家安全、经济建设、社会发展等方面的实际贡献。中科院计算所所长李国杰院士把科研产出与经费收入比喻为鸡与蛋的关系，指出，只有把注意力更多地放在如何真正提高现有投入下“产出”的影响，才能获得更多的科研投入，形成良性循环。反过来，如果只关心怎样获得更大的科研项目，可能会事与愿违，反而得不到更多的科研经费支持。所谓科研的产出不是只看科研成果对当年GDP的影响，基础性和前瞻性研究成果可能在未来相当长的时期内产生影响。研究所不完全是开展探索自然奥秘的纯基础研究，不是仅仅为了满足人类的好奇心而研究，也不是为了证明自己有能力做外国学者已做到的事，而且应为增强我国的科技竞争力做贡献。但现时的政策导向、管理措施一定程度上存在着急于求成的倾向，“重立项，轻管理”的倾向依然存在，影响了原始性创新思维的孕育和重大成果的产生。

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2．对产出的认识单一化

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除了科研论文、报告和专利等成果外，研究所产出的形式还包括向政府管理决策者或社会及时提供的有影响的科技咨询报告和为社会培养高层次研究人才等等。传统上，科研人员往往对这两方面的产出重视不够。由于评价体系不完善等原因，多数人只关心发表论文的数量，不重视合作研究并且在综合相关研究课题成果的基础上及时为政府部门提供有影响的科技咨询报告。在人才培养方面也大多停留在数量上，对学生的论文质量和他们的素质与创新能力的培养重视不够。实际上，随着科技与经济、社会发展的更紧密结合，科技咨询报告和人才的培养更加注重其质量和时效性，应该成为研究所“产出”的重要组成部分。当前，资本、劳动力与科技进步是影响经济产出的三大因素。通俗地讲，统计科技对经济的贡献是假设在资本与劳动力投入不变的情况下经济总量随时