世界主要碳排放交易体系的配额分配机制研究-环境生态论文

世界主要碳排放交易体系的配额分配机制研究-环境生态论文

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世界主要碳排放交易体系的配额分配机制研究-环境生态论

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世界主要碳排放交易体系的配额分配机制研究

摘要配额分配机制是碳排放交易体系(Emission Trading System，ETS)的关键要素。通过研究欧盟、美国、澳大利亚、新西兰、印度等世界上较为完善的碳排放交易体系，分析其减排目标、覆盖范围、配额分配方式、储蓄和抵消机制。从而提出中国碳排放配额分配机制构建应注意：设定适当的减排目标和透明的调整机制；建立配额市场信心；分配方式的选择应兼顾减排效率与经济发展；配额分配应考虑碳泄漏风险。

关键词碳排放；排放交易体系；配额；分配机制

文／张益纲朴英爱

自气候变化问题成为全球关注的焦点以来，国际社会在温室气体减排上呈现出一冷一热的两极特征。一方面，国际气候谈判陷入僵局；另一方面，一些国家和地区的碳排放交易体系(Emission Trading System, ETS)发展火热。2002年英国建立世界上第一个自愿碳排放交易体系以来，先后出现了澳大利亚新南威尔士州减排交易体系(NSW GGAS)，美国区域温室气体减排行动( RGGI)，欧盟排放交易体系(EU ETS)，西部气候倡议(WCI)，新西兰碳排放交易体系(NZ ETS)，印度履行、实现和交易机制(IND PAT)，美国加州碳排放交易体系(CAL ETS)，澳大利亚碳排放交易体系(AU ETS)（如图l所示）。

当前，国际上仍在运行的强制性温室气体排放交易体系主要有EUETS、CAL ETS、RGGI、AU ETS、NZETS等。其中，EU ETS是建立时间最早、覆盖地区最广、交易规模最大的跨区域强制总量控制交易体系；CALETS是减排强度最高的碳排放交易体系，RGGI是迄今为止配额拍卖力度最大的交易体系；AU ETS的碳减排政策多变，受执政党更迭的影响较大；NZETS是世界碳排放交易体系中唯一对土地利用行业(Land-use Sectors)设定减排义务的体系。此外，印度PAT减排机制虽然规模较小，但作为发展中国家的第一个减排交易体系具有一定的特点和借鉴意义。本文将主要针对以上国家和地区碳排放交易体系的配额分配展开讨论。

欧盟碳排放交易体系：免费分配逐渐向拍卖过渡

EU ETS是世界上第一个多国家联合参与的强制性总量控制排放交易体系，拥有目前为止规模最大的碳交易市场。EU ETS包括了28个欧盟成员国和3个非成员国（冰岛、挪威、列支敦士登），覆盖超过11000座发电站、高耗能工厂，航空业自2012年1月1日起也被纳入到交易体系中。从总量上来说，占欧盟总排放量约45%的温室气体排放受到EU ETS的管控。EU ETS的减排目标是2020年覆盖区域内的温室气体排放量比1990年水平降低20%，或比2005年

排放水平降低13%。

EU ETS的第一阶段(2005-2007年)是试运行阶段。在这一阶段，至少95%的配额依据历史排放水平被免费分配给控排企业。控排企业应在履约期结束前上缴所需配额，逾期未缴的会处以40欧元每吨二氧化碳当量的处罚。配额的储蓄在第一期并不被允许，在第二期开始4个月后，所有未上缴的剩余配额将被主管单位取消。

在第二阶段（2008-2012年），配额分配依然以免费分配为主。配额数量在这一时期下降了6.5%，但欧盟经济下行带来的减排使得市场对配额的需求进一步下降，最终导致大量未使用配额剩余、配额价格低迷。第二交易期开始允许项目交易的减排单位(Emission Reduction Units, ERUs)和核证减排量(Certified EmissionReductions，CERs)抵消不超过相当于欧盟排放限额13.4%的排放量。此外，关于企业关闭和新进入（包括企业扩产和减产）也有了特别规定。在交易期末，航空业也被纳入ETS。

重要的改变发生在第三阶段（2013-2020年）。这一阶段，“国家分配计划”将由欧盟整体限额(EU-wide Caps)取代；第二交易期的配额可以储存下来在第三期使用；对于项目配额抵消也有了新规定，即从2013年开始，新项目产生的核证减排量必须来自最不发达国家(LeastDeveloped Countries, LDCs)；拍卖成为配额分配的主要方式，免费分配将在2027年之前被彻底取消。其中，发电厂需要竞拍其核定排放量对应的所有配额；高耗能工厂需要竞拍其核定排放量对应的20%的配额，这一数字将会每年递增，至2020年达到70%;至于航空业，在此期间将有15%的配额以拍卖方式分配。

美国区域温室气体减排行动：拍卖法为主的碳排放交易体系

RGGI是美国在限制碳排放上的第一个强制性总量控制交易体系，其主要针对的是发电量在25兆瓦以上的化石燃料发电企业的二氧化碳排放，覆盖康涅狄格、新罕布什尔、新泽西、纽约、佛蒙特等7个州。到2020年，RGGI将使得区域内电力行业的年二氧化碳排放量比2005年水平降低45%。

在配额的初始分配上，首先各成员州根据其在RGGI项目中的限排份额获取各自配额，然后再通过拍卖将配额分配给控排企业。对电力行业90%的配额都将通过季度拍卖分配，拍卖采取单轮密封竞价、统一价格拍卖(Single Round，Sealed Bid，Uniform Price)。

在RGGI第一个管控期(2009-2011年)共进行了14次季度竞卖，拍卖了39，500万吨C02配额，占项目前三年总配额的70%。配额结算价格最低为1.86美元，最高为3.38美元，共产生了9.22亿美元收益。由于天然气的使用不断增加以及经济衰退导致对能源需求的减少，区域内的C02排放低于限排总额，第一个管控期的排放配额过剩。在第二个管控期(2012-2014年)，2012年、2013年的限排总量分别降至1.65亿吨和1.45亿吨，碳价在这两年持续低迷，最高价格不到1.93美元。随着新政策的实施，2014年限排总量比2013年降低45%至0.91亿吨，且2020年之前这一数字每年下降2.5%，碳价走势开始回升，结算价格最高达到3.21美元。2012年、2013年只售出近80%的配额，而2014年售出全部配额。同时，配额拍卖的最低价格为2美元（每年提高2.5%），并且任何履约企业被禁止在任何拍卖中竞拍超过总量25%的配额。

美国加州碳排放交易体系：双重拍卖为拍卖收益指定用途

CAL ETS于2012年开始实行，覆盖了加州的所有主要行业，包括炼油、发电、工业设施和运输燃料等年排放量至少为25×1015吨二氧化碳当量的企业。