中国证监会公布2021年期货公司分类结果
期货公司排名(哪家期货公司好)
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哪家期货公司好之期货公司排名
期货公司分类评价结果根据《期货公司分类监管规定》（证监会公告[2011]9号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，确定各期货公司分类结果如下：2020年，棕榈油走出了先跌后涨的走势，前四个月份，在全球疫情扩散，需求大幅下滑的影响，棕榈油也难以独善其身，走势偏弱。
不过随着进入三季度，马来印尼关系好转，利好马来的出口量，加上因为疫情的影响，导致马来劳工量不足，棕榈油产量旺季不旺，给棕榈油带来较强的支撑，棕榈油也顺势走出了一轮较强的上涨趋势。
进入2021年，一季度，棕榈油可能继续受到拉尼娜天气以及劳动力短缺的影响，供应量偏少，价格预计延续2020年底的偏强走势。
进入二季度，随着南美豆的上市，油脂供需偏紧的格局可能有所改变，但在棕榈油的进口利润有限以及中加关系限制菜籽进口的背景下，格局转换的速度可能延后。
进入下半年，在棕榈油进入增产季以及受2020年四季度降雨影响可能导致产量增加的背景下，价格走势可能偏弱，四季度在下需求有所回落的背景下，价格回调的风险进一步加大。
一、2020年棕榈油市场回顾2020年马来西亚毛棕榈油指数与国内棕榈油指数具有同向性，因此统一进行分析。
从图可以看出，棕榈油整体走势先跌后涨，经历两个阶段：1、1-4月份棕榈油震荡下跌。
原因是受新冠肺炎进一步扩散，投资者对全球经济受到影响的忧虑进一步加剧，全球金融市场惨遭重创，农产品(000061,股吧)也未能独善其身，而马来西亚棕榈油因产量增加，出口下降，库存有所积压，打压国内外棕榈油期价大幅下跌。
2、5-12月份棕榈油期货震荡走强。
原因是印尼以及马来西亚大力支持生物柴油计划，马来和印度的关系好转，加上受疫情影响，马来劳工短缺造成，以及天气影响，造成的印尼和马来在增产季，产量增长有限，马来棕榈油库存持续下降，对盘面形成有力支撑。
另外，国内菜油大涨，拉动油脂类总体走强，亦成为棕榈油的拉动因素。
证监会正式发布《期货公司监督管理办法》
证监会正式发布《期货公司监督管理办法》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2014.10.31•【分类】法规、规章解读正文证监会正式发布《期货公司监督管理办法》近日，中国证监会发布了《期货公司监督管理办法》（以下简称“《办法》”），自发布之日起实施。
《办法》自2014年8月29日起公开征求意见一个月，截至9月28日，证监会共收到12条书面反馈意见，总体来看，社会各界对《办法》普遍认可，认为《办法》落实了新国九条关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见，体现了功能监管及适度监管的理念，有利于提升期货公司服务能力和国际竞争力。
同时，也提出了一些意见和建议，我们根据市场意见，对《办法》主要作以下修改：一是从有利于股权激励的角度考虑，删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求，进一步降低持有期货公司5%以上股权股东的准入门槛。
二是与证券公司设立分支机构的审批主体保持统一，将期货公司设立分支机构的审批主体由”拟设立分支机构所在地中国证监会派出机构”调整为“公司所在地中国证监会派出机构”。
三是鉴于证券、基金、期货公司的资管业务统一适用《私募投资基金监督管理暂行办法》，我们在《办法》中取消资产管理业务的核准，将其调整为依法登记备案的事项，以与该办法相关规定保持一致。
四是扩大期货公司可参与的交易场所范围，允许其依法进入证券交易所等合法交易场所开展衍生品及相关业务。
五是鉴于部分规范性文件的相关规定已不适应监管实际或是在《办法》中已有新的规定，我们对其予以废止，并将其中需做保留的部分在《办法》做了规定。
如《办法》已对外资参股期货公司作出统一规定，我们废止了《关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知》（证监期货字[2005]138号）。
《办法》未采纳意见涉及上市期货公司股权变更、取消部分期货公司行政许可项目等方面。
未采纳原因如下：一是对于个别要求放松监管的建议，我们基于监管需要，为避免实践中发生监管套利，因而未予吸收；二是部分建议由于在其他办法已有规定或是超出上位法的授权范围，我们未予吸收。
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条期货公司接受客户委托，为其申请境内期货交易所交易编码、修改客户资料、注销交易编码，以及期货公司管理客户资料、对账户进行规范和休眠管理等行为，应当遵守本规定。
第三条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第四条中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）应当根据本规定制定期货市场统一开户业务相关具体实施细则，承担期货市场统一开户业务的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第五条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第六条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第七条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
期货公司分类监管规定
期货公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。
评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。
主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。
主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。
中国证券业协会关于发布实施《注册制下首次公开发行股票承销规范》的通知
中国证券业协会关于发布实施《注册制下首次公开发行股票承销规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.09.18•【文号】中证协发〔2021〕213号•【施行日期】2021.09.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布实施《注册制下首次公开发行股票承销规范》的通知中证协发〔2021〕213号各证券公司：为落实注册制改革有关要求，进一步规范证券公司承销注册制下首次公开发行股票行为，促进完善市场化发行定价机制，强化自律管理职能，根据《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会对科创板、创业板承销规范进行了整合，并制定了《注册制下首次公开发行股票承销规范》，经协会第七届理事会第三次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件：注册制下首次公开发行股票承销规范中国证券业协会2021年9月18日注册制下首次公开发行股票承销规范第一章总则第一条为规范证券公司承销上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“交易所”）注册制下首次公开发行股票行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法中文>》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等相关法律法规、监管规定制定本规范。
第二条科创板和创业板首次公开发行股票的发行承销业务适用本规范，但交易所另有规定的除外。
全国十大期货公司排名2019
1）永安期货2中信期货3海通期货4）银河期货5）中国国际期货6）国泰君安期货7）申银万国期货8）创始人中期9）广发期货10）东海期货
根据《期货公司分类监督管理规定》（证监会公告[2011] 9号），通过对期货公司进行自我评估，对中国证监会派出机构进行初审，对分类监督进行复核的程序期货公司审查委员会，2012年期货公司的分类结果如下：序号为1的期货公司名称的分类评价结果。
目前，中国有149家正规期货公司，分别在中国证监会注册。
您可以查看中国证监会的官方网站。
通常，期货公司具有评级，如下图所示：
定期期货公司，无论大小，都具有资本安全性。
您可以放心，在线人数也很少。
但是，我觉得可以收取一点服务费。
重要的是找到一个好的经纪人来帮助您缓慢地获利。
当然，如果您可以找到一个能力很低的经纪人，那当然很好。
开帐户。
在期货公司的官方网站上可以查看最大的期货公司。
在149家期货公司中，永安期货，中信期货，国泰君安，银河期货，中证安信，华泰期货，光大期货，创始人中期，广发期货，招商期货，中国证券建设投资，国信期货，中粮期货，沉银万国，海通期货，南华期货，浙商期货和上海东方被列入2018年期货公司分类评估结果。
买卖总额相等。
它的排名是根据买方和卖方（并非所有公司）的前20名排名。
在郑州，大连和上海的商品交易所中，只有大连采用
了所有排名，其他均选择了前20名。
如果买方的排名大于卖方在前20名企业中的排名，则意味着市场正在关注它。
2016年，最新排名前五位是：永安期货，国投安信，银河期货，广发期货和招商期货。
中国证券业协会关于征求《期货风险管理公司内部控制指引 （征求意见稿）》意见的通知
中国证券业协会关于征求《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券业协会,中国证券业协会,中国证券业协会•【公布日期】2021.10.21•【分类】征求意见稿正文关于征求《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》意见的通知各期货公司及风险管理公司:为了引导风险管理公司建立健全内部控制，完善自我约束机制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进行业的规范运作和健康发展，协会起草了《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》。
现面向各公司征求意见，请将反馈意见表于2021年11月5日前发送至协会邮箱（**********************）。
2021年10月21日期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）第一章总则第一条（目的依据）为提升期货风险管理公司服务实体经济能力，完善内部控制，增强规范经营意识和自我约束能力，有效防范和化解风险，根据《企业内部控制基本规范》、《期货公司风险管理公司业务试点指引》等相关规定，制定本指引。
第二条（适用范围）本指引适用于期货公司在中华人民共和国境内依法设立的，并在中国期货业协会完成备案的风险管理子公司。
第三条（定义要素）期货风险管理公司内部控制，是指为了保证其各项业务的规范运作，实现既定的经营目标，防范和化解内部风险，为客户提供更加专业化的风险管理服务，而设置的一系列内部运作程序、方法和控制机制的总称。
应当充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价等要素。
第四条（内控目标）期货风险管理公司内部控制的目标：（一）保证经营管理严格遵守国家法律法规、行政规章、行业自律规则和内部规章制度；（二）防范和化解内部风险，确保公司经营稳健运行，有效发挥服务实体经济作用；（三）建立科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高经营管理效率和效果；（四）保证公司资产的安全性和完整性；（五）保证业务记录、财务数据和其他管理信息的真实性、准确性和完整性。
2021年度期货公司分类评价操作指引
2021年期货公司分类评价操作指引为增强期货公司分类评价的操作性，进一步明确和细化评价标准，按照《期货公司分类监管规定》（以下简称《规定》），制定本操作指引。
2021年期货公司分类评价应照此执行。
一、评价方式按照《规定》，期货公司分类评价包孕风险办理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况及其他指标的评价，期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出，采取由期货公司自评、中国证监会派出机构（以下简称证监局）初审、期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会）复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。
二、市场竞争力指标的评价对市场竞争力指标的评价由评审委员会统一进行评审。
市场竞争力共五个指标，具体计算公式如下：（一）日均客户权益总额，计算公式为：日均客户权益总额＝∑（每日应付货泉包管金＋每日应付质押包管金）/评价期内交易天数。
该指标的计算以中国期货包管金监控中心（以下简称监控中心）提供的数据为准。
该指标的加分附加条件为期货公司评价期内持仓成交比不低于全行业平均水平的50%。
其中，持仓成交比=日均持仓量/日均成交量。
持仓量、成交量分别为期货公司当日各期货色种的持仓量、成交量之和。
全行业平均水平，是指全行业日均持仓量的算术平均值与全行业日均成交量的算术平均值之比。
有关数据由监控中心提供。
（二）期货业务收入，包孕期货公司开展期货经纪业务的手续费收入、开展期货投资咨询业务、开展资产办理业务的佣金收入（按照去年的评价要求，资管子公司业务收入不计入期货公司收入，本年资管子公司和风险办理子公司业务收入依然不计入期货公司收入）。
期货经纪业务的手续费收入、期货投资咨询业务和资产办理业务的佣金收入按照期货公司经审计的年报分析计算获得。
该指标的加分附加条件为期货公司的商品期货手续费率、金融期货手续费率二者均不低于全行业平均水平的50%。
其中，手续费率=经纪业务手续费收入/成交金额。
该计算公式中的商品期货（金融期货）手续费收入、商品期货（金融期货）成交金额均以监控中心提供的数据为准，不含交易所返还、交割手续费收入等。
哪家期货公司好之期货公司排名
期货公司分类评价结果
根据《期货公司分类监管规定》（证监会公告[2011]9号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，确定各期货公司分类结果如下：
昨天晚上美棉期货借着usda月报的东风，大幅拉升涨停，突破了日线的底部区域，于是今早醒来，感觉又换了个打开方式，朋友圈纷纷说usda神操作，更有某专家说usda忽悠大家去高价买棉花，神不神操作不好说，但关于忽悠去高价买棉花，我真的很难想象这神逻辑，要忽悠高价买农产品也不应该是棉花啊，应该是大豆才对，好吧，先不去说这种没法沟通的逻辑，先说美棉大涨这回事情。
其实之前笔者一直在说，美棉此前的一轮调整跟贸易战关系不大，固然有影响全球消费的问题，但美棉本身的结构性矛盾下，这个问题显得很苍白无力。
此前的调整更多的是上涨时的预期过度炒作以及美棉7月合约多头面临的固有问题，就是7月是本年度合约结束，所以一旦过了7月，棉花都是陈棉，多头资金不愿意接现货，一旦逼完未点价合约，必然就会有一波出逃，避税跑得快，而到这轮低点，也就是7月合约持仓减到三位数的时候。
那么好了，本年度的问题结束了，就该聚焦下年度的问题了。
哪家期货公司好之期货公司排名
期货公司分类评价结果根据《期货公司分类监管规定》（证监会公告[2011]9号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，确定各期货公司分类结果如下：本周原油价格强势走高，除了来自EIA原油库存利好和中东地缘的提振外，也离不开4月三大机构EIA、OPEC和IEA发布月报中对今年石油需求增幅预期的上修。
价格上，SC原油期货主力周度收涨26.4（6.83%）至412.8元/桶，Brent原收涨3.77（5.99%）美元/桶至66.72美元/桶，WTI收涨3.79（6.39%）美元/桶至63.11美元/桶。
我们预计后市随着油价走高至前期压力区间，上方压力将逐渐增大，但下方仍具有一定支撑。
具体来看三个方面：首先，三大机构上调今年石油需求增幅预期改善市场对油市前景情绪。
具体来看，早在4月1日的月报中，EIA上调12万桶/日至550万桶/日，而本周OPEC和IEA发布的最新月报中分别上调了6万桶/日至595万桶/日和20万桶/日至570万桶/日。
目前机构从去年四季度起下调2021年石油需求增幅预期的节奏基本告一段落，三大机构陆续从2月起上修，显然一改此前市场陷入欧美疫苗延迟接种、多国确诊人数激增的悲观情绪。
此外，随着全球疫苗接种的积极推进、天气转暖和经济刺激政策的实施，OPEC认为今年石油需求能恢复到疫情前水平（2019年）的96.3%的观点可能将支持他们在本月下旬会议上坚持月初的会议决策。
尽管目前全球已有超过7.8亿剂疫苗，但是疫情形势仍较严峻。
至4月16日单周新增确诊数量创年内新高至5201396人，再度接近疫情爆发以来最高感染率。
其中印度地区至4月16日单日确诊超20万例，创疫情来新高，且面临药物、疫苗短缺和疫情失控等问题；此外巴西疫情凶猛，其中里约连续六个月死亡人数超出生人数，该国完全接种率仅3%。
中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号——关于修改《期货公司分类监管规定》的决定
中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号——关于修改《期货公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.02.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号•【施行日期】2019.02.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号现公布《关于修改〈期货公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证监会2019年2月15日关于修改《期货公司分类监管规定》的决定现决定对《期货公司分类监管规定》（证监会公告〔2011〕9号）作如下修改：一、将第一条修改为：“为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。
”二、将第二条中“培育和发展机构投资者状况”修改为“服务实体经济能力”，置于“市场竞争力”之前。
三、将第四条修改为：“期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。
中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据本规定履行工作职责。
”四、将第五条第二款修改为：“评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。
评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
”五、将第八条修改为：“期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。
”六、将第九条修改为：“期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容：“（一）“保险+期货”业务规模；“（二）机构客户日均持仓；“（三）中国证监会认可的其他评价内容。
中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定
![中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定](https://img.taocdn.com/s3/m/aa0abf214531b90d6c85ec3a87c24028915f8511.png)
中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2011.08.25•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2011]20号•【施行日期】2011.09.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会公告（[2011]20号）现公布《关于开展期货市场账户规范工作的决定》，自2011年9月2日起施行。
中国证券监督管理委员会二〇一一年八月二十五日关于开展期货市场账户规范工作的决定为进一步规范期货市场账户管理，建立更加真实、准确、完整的客户资料库，夯实期货市场规范发展基础，现决定开展期货市场账户规范工作（包括休眠账户的处理及历史账户的规范），现将相关事项公告如下：一、期货市场账户规范工作的基本要求（一）处理休眠账户1.期货市场休眠账户是指截至认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日的客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。
具体认定标准见《期货市场账户规范工作实施细则》（以下简称《实施细则》，见附件）。
2.根据《期货交易管理条例》和《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告[2009]24号，以下简称《开户管理规定》），各期货公司和期货交易所应当按照《实施细则》的要求对休眠账户进行认定和休眠处理，限制休眠账户的开新仓交易权限。
3.休眠账户在本次规范工作完成后申请激活时，应当先进行规范，然后再办理激活。
（二）规范历史账户1.历史账户是指在期货公司根据《开户管理规定》接入统一开户系统前，直接通过期货交易所生成全部或部分交易编码的账户，具体认定标准见《实施细则》。
2.历史账户应当按照《开户管理规定》的要求进行自查规范，具体要求见《实施细则》。
3.各期货公司应当对历史账户进行检查，联系客户进行规范，将符合要求的账户资料通过统一开户系统上报中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）和期货交易所接受检查，并根据检查结果做相应处理，具体要求见《实施细则》。
中国证监会关于核准立格资本投资有限公司合格境外投资者资格的批复-证监许可〔2021〕2854号
中国证监会关于核准立格资本投资有限公司合格境外投资者资格的批复
正文：
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关于核准立格资本投资有限公司合格境外投资者资格的批复
证监许可〔2021〕2854号
立格资本投资有限公司：
你公司报送的关于合格境外投资者资格的申请及相关文件收悉。
根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准立格资本投资有限公司（LyGH Capital Pte Ltd）合格境外投资者资格。
二、你公司在开展合格境外投资者业务的过程中，应当严格遵守有关规定，依法履行职责、承担责任。
中国证监会
2021年9月2日
——结束——。
期货公司分类监管规定
期货公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。
评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。
主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。
主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。
中国证监会行政处罚决定书〔2021〕126号
中国证监会行政处罚决定书〔2021〕126号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证监会行政处罚决定书〔2021〕126号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059977838864591110中华人民共和国证券法(2005修订)6059977838864591130中华人民共和国证券法(2005修订)60599203838864717000【处罚日期】2021.12.13【处罚机关】中国证监会【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】中央【执法地域】中央【处罚对象】王小强【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:03索引号bm56000001/2022-00004333分类行政处罚;行政处罚决定发布机构发文日期2021年12月13日名称中国证监会行政处罚决定书（王小强）文号〔2021〕126号主题词中国证监会行政处罚决定书（王小强）〔2021〕126号王小强,男,1973年12月出生,住址:浙江省杭州市拱墅区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对王小强操纵“康惠制药"的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的要求,我会于2021年11月2日举行了听证会,听取了王小强及其代理人的陈述和申辩。
本案现已调查、审理终结。
经查明,王小强存在以下违法事实:一、王小强控制使用账户情况综合王小强自认、相关人员指认、资金关联、交易终端关联、交易特征等事实和证据,王小强在2017年7月13日至2017年8月31日期间(以下简称操纵期间)实际控制“王小强"“庄某颖"“钟某敏"“俞某康"“楼某中"“舒某新"“杨某珠"“楼某莉"“俞某丹"“杨某青"等10个证券账户(以下简称账户组)。
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期货公司分类评价结果
根据《期货公司分类监管规定》（证监会公告[2011]9号），经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序，确定各期货公司分类结果如下：
截至12月31日，64家企业淀粉库存约为64.6万吨，环比下降约3.6万吨，同比偏高11.6万吨。
截至12月31日，68家淀粉企业开机率约为74.9%，环比上升0.4%，同比偏低2.9%。
本周淀粉下游企业因担忧疫情影响，提前进入节前备货，淀粉出货速度加快，淀粉库存随之小幅下降。
同时，环保检修结束，企业开机率有所回升，但由于原料上量不佳，开机率仍处于四年来低位。
预计短期内随着节前备货需求增加，淀粉开机率将继续回升，库存将有所回落。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(26)
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析26一、单选题(共60题)1.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
下列说法正确的是（）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：A【解析】：根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
中国证券业协会关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知-中证协发〔2021〕276号
中国证券业协会关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知中证协发〔2021〕276号各证券公司：为贯彻落实证监会有关部署，促进证券公司收益互换业务规范健康发展，中国证券业协会（以下简称协会）在广泛征求意见基础上，制定了《证券公司收益互换业务管理办法》（以下简称《管理办法》）。
《管理办法》经第七届常务理事会第一次会议表决通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
现就实施有关事项通知如下：一、自《管理办法》发布之日起，未取得交易商资质的证券公司不得新增收益互换业务；已实际开展业务的，应自行制定整改计划，在一年内有序了结存量业务。
交易商存在不符合《管理办法》规定业务的，应当按照《管理办法》第四十七条要求完成整改。
上述整改计划应在发布之日起两个月内报送至场外业务交易报告库。
二、因分类评级结果下调等原因正处于资质过渡期内的交易商，自《管理办法》发布之日起不得新增收益互换业务规模。
三、交易商应当按要求及时将收益互换对冲专用账户信息报送至场外业务交易报告库。
附件：证券公司收益互换业务管理办法中国证券业协会2021年12月3日证券公司收益互换业务管理办法（协会第七届常务理事会第一次会议表决通过，2021年12月3日发布）第一章总则第一条为规范发展证券公司收益互换业务，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定，制定本办法。
第二条证券公司与交易对手方在其柜台及协会认可的其他场所开展的收益互换交易适用本办法。
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中国证监会公布2021年期货公司分类结果
文章属性
•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2021.10.15
•【分类】其他
正文
中国证监会公布2021年期货公司分类结果近期，根据《期货公司分类监管规定》（证监会公告〔2019〕5号），经期货公司自评、派出机构初审，由中国证监会有关部门、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等单位代表组成的期货公司分类评审委员会复核并审议确定了2021年期货公司分类评价结果。
期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等5类11个级别，分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。
中国证监会鼓励期货公司在严格遵守法律法规、不断提高风险管理能力及合规水平的前提下，稳健发展，逐步提升服务能力和竞争力。
中国证监会对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
期货公司分类结果主要供期货监管部门使用，期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2021年各期货公司分类评价结果如下：
期货公司2021年评
级
永安期货AA
银河期货AA 中信期货AA 国泰君安AA 浙商期货AA 国投安信期
货
AA 广发期货AA 东证期货AA 光大期货AA 中粮期货AA 中信建投AA 南华期货AA 瑞达期货AA 方正中期期
货
AA 申银万国AA 五矿期货AA 华泰期货AA 海通期货A 新湖期货A 宏源期货A 鲁证期货A 上海中期A 国信期货A 平安期货A 招商期货A 建信期货A 中金期货A
徽商期货A 东海期货A 国贸期货A 长江期货A 华安期货A 弘业期货A 东吴期货A 渤海期货A 中银国际期
A
货
兴业期货A 华融融达期
A
货
东航期货BBB
东方财富期
BBB 货
一德期货BBB 格林大华BBB 华西期货BBB 国联期货BBB 混沌天成BBB 财信期货BBB 摩根大通BBB 信达期货BBB 中电投先融BBB 金瑞期货BBB 宝城期货BBB 国海良时BBB 山西三立BBB 创元期货BBB
大有期货BBB 中国国际期
BBB 货
国元期货BBB 广州期货BBB 海证期货BBB 河北恒银BBB 金鹏期货BBB 美尔雅期货BBB 上海大陆BBB 安粮期货BBB 华创期货BBB 大地期货BBB 华联期货BBB 国金期货BBB 首创期货BBB 英大期货BBB 锦泰期货BBB
首创京都期
BB 货
中融汇信BB 西南期货BB 中投天琪期
BB 货
上海浙石BB 和融期货BB 福能期货BB 云财富期货BB 盛达期货BB 中大期货BB
瑞银期货BB 中原期货BB 华金期货BB 长安期货BB 宁证期货BB 中财期货BB 民生期货BB 金汇期货BB 先锋期货BB 乾坤期货BB 中衍期货BB 汇鑫期货BB 金石期货BB 华龙期货BB 倍特期货BB 铜冠金源BB 东兴期货BB 浙江新世纪
BB 期货
中航期货BB 冠通期货BB 红塔期货BB 金元期货BB 中天期货BB 海航期货BB 迈科期货BB 恒力期货BB 第一创业BB 中钢期货BB 瑞奇期货B
广金期货B 华闻期货B 中州期货B 江苏东华B 鑫鼎盛期货B 恒泰期货B 道通期货B 国富期货B 大越期货B 招金期货B 国盛期货B 天富期货B 神华期货B 新晟期货B 国都期货B 永商期货B 上海东亚B 晟鑫期货B 津投期货B 西部期货B 云晨期货CCC 通惠期货CCC 天鸿期货CCC 华鑫期货CCC 长城期货CCC 华融期货CC 九州期货CC 财达期货CC 金信期货C 前海期货C
东方汇金期
D 货
和合期货D 上海东方D 新纪元期货D。