内部审核检查表

表14-2内部审核检查表（示例）
过程主控部门：品管部 过程协助部门：业务部、生产部、资材部
审核员：审核日期：
被审核的过程类别、过程名称及相关的标准条款
审核内容
审核中的观察和证据记录
结果判定
不符合项责任部门
顾客导向过程COP
对过程策划和管理的审核:
1.该过程的输入和输出是什么?
顾客抱怨/退货处理过程8.2.1/10.2
10.纠正措施是否得到实施和落实？
11.品管部是否有追踪确认改善措施的执行情况及其有效性、合理性，并将执行的证据填入《纠正/预防措施处理单》内？
12.经确认有效的改善对策和方法是否进行横向展开，以防止类似问题在其它产品或过程中出现？
13.是否将有效的措施和方法写入相关程序或作业指导文件中，以使措施标准化？
2.该过程需要哪些资源?这些资源如何得到满足?
3.过程的责任者是谁?其资格是否满足要求？
4.是否有确定衡量该过程有效性的目标或指标?这些目标或指标是否有按规定的时间作数据统计?
5.当过程的目标或指标未能达成时是否做了分析?在条件可能的情况下采取了哪些纠正措施?若达成，有什么新的提升计划？
6.该过程应控制哪些风险？为控制风险策划了哪些措施？
14.品管部是否将每月客户反馈问题整理成《客户反馈问题月统计表》？
备注:审核结果判定: Hale Waihona Puke BaiduY表示符合，N表示不符合， A表示需改进。
审核组长复核签名：被审核方确认签名：
7.有哪些书面化的的程序或方法来实施过程?
对过程执行的审核:
1.业务部在接收到客户抱怨时，如何确实了解客户抱怨之事项？
2.质量问题抱怨，业务是否将抱怨的详细信息填写于《纠正/预防措施处理单》并提交给品管部？
3.若属交期问题报怨或是服务需求时，业务是否有知会相关部门处理，必要时召开会议检讨？
4.品管收到《纠正/预防措施处理单》是否对抱怨内容、实物及不良标示进行确认？
5.有客诉品退回时，品管部是否对不良品进行分析，并将结果填写于《纠正/预防措施处理单》？
6.针对客户抱怨事项，是否有采取紧急措施以满足客户的需求？
7.责任单位是否进行了调查分析发生问题的真正原因，并记录于《纠正/预防措施处理单》？
8.是否制定了纠正措施，以防问题再次发生？
9.业务部是否在3个工作日内将改善措施回复给客户？