2018年基金从业资格考试题库一

2017年基金从业资格考

试模拟试题卷一

(1)债券型基金的久期越长，净值对

于利率变动的波动幅度越（ ），

所承担的利率风险越（ ）。

A.小，低

B.小，高

C.大，低

D.大，高

(2)下列哪项归属于基金投资运作环

节的业务（ ）。

A.基金的交易

B.C.D.A.B.C.D.而管理人和托管人都不召集的时候，

代表基金份额（）以上的持有人自行

召集。

A.5%,10%

B.5%,5%

C.10%，5%

D.10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放

式基金在基金合同生效后每（ ）个

月披露一次更新的招募说明书。

A.3

B.6

C.9

D.12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表

示同一含义( )。

A.汇率风险

B.管理运作风险

C.微观风险

D.宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A.1602年 B.1773年 C.1790年 D.1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在)年。 C.D.(11)A.股票基金 B.混合基金 C.货币市场基金 D.主动型基金 (12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（ ） A.2006年1月1日 B.2006年6月1日 C.2007年1月1日 D.2007年6月1日 (13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（ ）。 A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》

D.《投资信托法》

(14)基金招募说明书是由（ ）将所

有对投资者作出投资判断有重大影响

的信息予以充分披露，以便投资者更

好地做出投资决策。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.商业银行

D.基金份额持有人

(15)我国证券市场监管的主要任务

（ ）

A.致力于建立集中统一的证券市场和

市场监管体系，坚持将营造公开、公

平、公正的市场环境和保护投资者利

B.C.D.月(17)根据市场的功能划分，证券市场

可分为（ ）

A.一级市场和初级市场

B.证券发行市场和初级市场

C.证券发行市场和证券交易市场

D.二级市场和次级市

(18)以下不属于基金托管人信息披露

范围的是( )。

A.基金资产保管信息披露

B.会计核算信息披露

C.净值复核信息披露

D.基金募集信息披露

(19)证券市场不是( )的直接交换

场所。

A.价值

B.财产权利

C.风险

D.有价证券信息 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（ ） A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券委员会 (21)（ ）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。 A.市场禁入监管 B.市场准入监管 C.日常持续监管 ）。 (24)A.B.银行本票 C.银行支票 D.银行股票 (25)下列关于基金的税收陈述正确的是（ ）。 A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税 B.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照03％的税率征收印花税 C.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税 D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

(26)股票代表着其持有者（即股东）

对股份公司的所有权，这种所有权是

一种综合权利，不包括如下权利：

（ ）

A.参加股东大会

B.投票表决

C.参与公司的决策和经营

D.收取股息或分享红利

(27)偏债型基金可以在二级市场买人

部分股票，但买人股票的量不能超过

资产净值的( )。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

(28)狭义的有价证券指( )。

A.B.C.D.第九条规定了商业银行申请基金代销

业务资格应当具备的条件，下面说法

有误的是( )。

A.资本充足率符合国务院银行业监督

管理的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好，运作规范稳定，最

近2年内没有因违法违规行为受到行

政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的

内部控制和风险管理制度，并得到有

效执行

(31)下面选项中哪个股票型基金分类

的说法不是按照行业类型分类的：

( )

A.房地产基金

B.科技股基金

C.资源类股票型基金

D.成长型基金 (32)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（ ）进行一次。 A.每分钟 B.每小时 C.每天 D.每周 (33)基金信息披露的部门规章主要体现在( )。 A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露管理办法》 C.《上市开放式基金业务指引》 D.《深圳交易所证券投资基金上市规(35)存（ A.5 B.10 C.15 D.20 (36)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。

A.3

B.5

C.7

D.10 (37)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有( )。 A.国内股票型基金 B.资源类股票型基金

C.QDII