香港证券从业卷一模拟题05

香港证券从业卷一模拟题05

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1.1988年戴维森委员会作出的建议包括：C

I.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人

员执行。

II.政府应加强监督控制。

III.有充份的保障投资者制度。

IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、IV

2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B

I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。

II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。

III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。

IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D

I.《破产条例》

II.《公司条例》

III.《受托人条例》

IV.《放债人条例》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

4.证监会授予部份职能予：B

I.收购及合并委员会

II.程序复核委员会

III.单位信托委员会

IV.证券及期货事务上诉委员会

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.III、IV

5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B

I.定期视察探访持牌人

II.为持牌人设定持续专业培训标准

III.支持学术评审咨询委员会的工作

IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.I、III、IV

6.香港法例的来源包括：C

I.普通法

II.衡平法

III.二次大战前中国法律

IV.香港习惯法

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

7.设立行政审裁处的原因是：C

I.减少诉讼的时间

II.减少诉讼的费用

III.在适当时可取代裁判法院

IV.对部份案件降低举证的严苛性

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D

I.公司的名称

II.法定股本

III.股东大会及投票程序

IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A

I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派

II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人

III.容许某些股票拥有较大的投票权

IV.在股息方面较债券有优先的支付权

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

10.股东在股东大会上可行使的权力包括：D

I.更改股本

II.罢免董事

III.处置公司资产

IV.提交清盘呈请

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

11.以下哪一项是对少数股东权的保障﹖C

A.持有5%附有投票权的缴足股本的股东可要求重新分配权益。

B.持有10%已发行股份的持有人可要求撤销某些决议案。

C.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查

公司的事务。

D.持有10%附有投票权的股份持有人可要求董事会召开股东大会。

12.在以下哪些情况会由法院执行清盘﹖B

I.股东已通过赞成清盘的特别决议案

II.股东人数减至少于10人

III.法院认为将公司清盘是公正公平的

IV.公司连续三年出现严重亏损

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

13.《证券及期货条例》的目标在于：D

A.统一证券及期货交易市场。

B.由拥有足够权力与判断力的证监会负责监管工作。

C.加强政府对证券及期货市场的干预和控制。

D.由证监会直接监控认可财务机构从事受规管活动。

14.对于没有遵守操守准则的中介人或中介人的代表将受到甚么的惩处﹖C

I.在司法或其它法律程序中被起诉。

II.影响其能否继续成为持牌或获注册的适当人选。

III.影响其能否继续名列于金管局备存的记录册。

IV.须缴纳由证监会决定之罚款款项。

A.I、II

C.II、III

D.I、II、III

15.如受规管人士犯失当行为，证监会可：B

I.撤销或吊销持牌人获发牌进行的所有或部份受规管活动的牌照。

II.公开或非公开地谴责该受规管人士。

III.禁止该受规管人士出任公司董事7年。

IV.命令受规管人士缴付获取之利润或避免损失金额。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

16.证监会对持牌法团进行干预的权力是为以下哪些原因而设﹖B

I.保障持牌法团的投资者及上市公司的少数股东的利益。

II.在涉及公众投资者及公众利益时可运用。

III.以维护大股东的权益为依归。

IV.当持牌法团出现违反《证券及期货条例》的条文时运用。

A.I、II

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

17.申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：C

I.盈利能力及业务前景

II.学历及其它资历或经验

III.能否有效率及竭诚公正地进行受规管活动

IV.是否有刑事及纪律处分记录

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

18.根据《证券及期货(客户证券)规则》，常设授权：B

A. 除非中介人出现过错，否则一经设立便不可撤销。

B.指明一段不超过12个月的该授权的有效期。

C.续期次数不得超过2次。

D.12个月有效期过后，不可续期。

19.根据《证券及期货(备存记录)规则》，B

A. 客户交易的电话录音带记录须保存最少1个月。

B.所收取指令及指示的记录应保存2年。

C.所有帐目数据记录须保存6年。