合同管理内部控制制度
行政事业单位合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度的风险应对策略
01
02
03
制定应急预案
针对可能出现的合同风险 ，制定相应的应急预案， 明确应对措施和处理流程 。
及时采取措施
一旦发现风险，立即采取 应对措施，如协商解决、 变更合同条款等，以最大 程度地减少损失。
追究责任
对于因个人原因导致的合 同风险，要追究相关人员 的责任，并严肃处理，以 维护单位利益和声誉。
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建立以行政事业单位负责人牵头的合同管理内部控制体 系，明确各部门和岗位的职责和权限。
设立合同管理办公室，负责合同的登记、审核、执行、 存档等日常管理工作。
引入法律顾问或法务部门，对合同进行法律风险评估和 审查，确保合同的合法性和合规性。
合同管理内部控制制度的职责分工
01
行政事业单位负责人对合同管理内部控制制度的建立健全和有 效实施负责。
05
合同管理内部控制制度的风险 评估与防范
Chapter
合同管理内部控制制度的风险识别与评估
风险识别
通过定期进行内部审计和自我评估，发现合同管 理内部控制制度中存在的潜在风险。
风险评估
对识别出的风险进行评估，分析其可能对单位造 成的负面影响及影响程度。
风险排序
根据风险评估结果，将风险按优先级排序，以便 有针对性地处理。
02
合同管理办公室负责合同的日常管理工作，包括合同的登记、
审核、执行、存档等。
法律顾问或法务部门负责对合同进行法律风险评估和审查，提
03
供法律意见和解决方案。
合同管理内部控制制度的岗位设置
01
设立合同管理员和合同审核员 等专门岗位，负责合同的日常 管理和审核工作。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度合同管理内部控制制度第一章总则第一条 为规范公司合同管理工作，加强对合同的控制和监督，确保合同的合法合规性和风险防控，制定本合同管理内部控制制度。
第二条 本制度适用于公司所有合同的管理工作。
第三条 公司合同管理工作应遵循合同管理原则，包括合同的签订、履行、变更、终止等全过程管理。
第四条 本制度所称合同，是指公司以书面形式为落实经济和管理活动中的权益关系、责任关系和协作关系而订立或参与订立的各类协议、合约、承诺、招标文件、合作协议等法律文书。
第五条 合同管理工作由公司合同管理部门负责，具体落实由各部门、各分支机构的合同管理员负责。
第二章合同管理流程第六条 合同管理流程包括合同的申请、审查、审批、签订、履行、变更、终止等环节。
第七条 合同申请环节应注重以下事项：（一）合同的目的、内容、标的、履行期限、权益责任、风险控制等一系列要素；（二）合同申请人的授权情况及审查资格；（三）合同申请的紧急程度、重要性和合理性；（四）合同申请的合法合规性；（五）合同申请的必要附件；...第九章附件所涉及的附件如下：1. 合同管理流程图2. 合同申请表格3. 合同审查审批表格4. 合同履行监督记录表5. 合同变更申请表格6. 合同终止申请表格...第十章法律名词及注释所涉及的法律名词及注释如下：1. 合同：根据《合同法》的规定，合同是自愿订立的民事法律行为，当事人之间为了建立、变更、终止民事权利和义务关系，协商一致，制定的具有约束力的协议。
2. 合同管理：指对合同的签订、履行、变更、终止等全过程进行管理与监督。
3. 合同管理部门：负责公司合同管理工作的专门部门。
4. 合同管理员：负责公司各部门、各分支机构合同管理工作的人员。
...第十一章实际执行困难及解决办法在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法如下：1. 部门之间合同管理信息共享不畅，导致重复劳动和信息不准确的情况。
解决办法是建立合同管理信息平台，各部门及时分享合同信息。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度
1. 合同流程管理：建立完善的合同管理流程，明确合同的起草、签订、审批、执行和归档等各个环节的责任人和权限，确保流程的
规范和高效。
2. 合同审批制度：建立合同审批制度，明确合同审批的流程和
条件，确保审批的合法性和准确性，防止未经审批的合同签订。
3. 合同风险评估：对合同涉及的各项风险进行评估，包括法律
风险、商业风险和财务风险等，并采取相应的措施来规避和控制风险。
4. 合同执行监督：建立合同执行监督机制，对合同的履行情况
进行监督和检查，确保合同的执行符合约定，并及时处理合同履行
中的问题和纠纷。
5. 合同档案管理：建立合同档案管理制度，对所有合同进行登记、归档和备份，确保合同的存档完整性和安全性，方便合同的查阅和管理。
6. 内部控制审计：定期进行内部控制审计，对合同管理流程和制度进行检查和评估，发现问题和不足，及时进行改进和完善。
7. 培训和教育：定期开展合同管理相关的培训和教育，提高员工的合同管理意识和能力，确保合同管理工作的规范性和专业性。
通过制定和执行合同管理内部控制制度，企业能够有效地提高合同管理的质量和效率，减少合同风险和纠纷的发生，保护企业的合法权益。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度合同管理是企业生产经营活动中非常重要的一项工作，它直接关系到企业的利益和形象。
为了确保合同管理的规范、有效，需要建立相应的内部控制制度来加以管理和监督。
下面将详细介绍合同管理内部控制制度。
一、合同管理内部控制制度的目标合同管理内部控制制度的目标是确保企业能够高效地管理和履行合同，减少合同管理过程中的风险和错误，保护企业的利益，提高合同管理的规范性和效率。
二、合同管理内部控制制度的架构1. 合同管理流程设计合同管理流程是指合同从发起、签订、履行到结算的整个过程。
合同管理内部控制制度的第一步是建立合理的合同管理流程，明确各个环节的职责和权限，确保合同的有效管理。
2. 合同文件管理合同文件管理是合同管理的基础，它包括合同的存档、备份、归档等工作。
合同管理内部控制制度应明确合同的文件管理要求，建立相应的文件管理制度，并制定合同的归档规定，确保合同的安全可控。
3. 合同审批制度合同签订前需要经过一系列的审批流程，合同管理内部控制制度应设立合同审批制度，明确合同审批的要求、程序和权限，确保合同签订的合法性和合规性。
4. 合同履行监督制度合同履行监督是合同管理的核心环节，它涉及到合同的履行进度、质量、付款等情况。
合同管理内部控制制度应建立合同履行的监督制度，明确监督的方式、频次和责任人，及时发现和解决合同履行中的问题。
5. 合同风险控制制度合同管理存在一定的风险，例如违约风险、合同纠纷风险等。
合同管理内控制度应建立合同风险控制制度，明确风险的评估和预防措施，确保风险在可控范围内。
6. 合同管理信息系统合同管理信息系统是合同管理的重要工具，它能够实现合同信息的集中管理、查询和分析。
合同管理内部控制制度应建立合同管理信息系统，保证合同信息的准确性、完整性和可追溯性。
三、合同管理内部控制制度的实施步骤1. 确立内部控制目标企业需要明确合同管理内部控制的目标和意义，根据自身的需求和特点进行定制。
2. 制定合同管理流程根据企业的实际情况，设计合同管理流程，明确各环节的职责和权限，确保合同管理的规范化和高效性。
内部控制合同管理合同管理内部控制制度
内部控制合同管理合同管理内部控制制度
内部控制合同管理是指通过建立和执行一套合理的制度、流程和措施，来确保组织的
合同管理活动符合内部控制要求的一种管理方式。
合同管理内部控制制度是指为了提高合同管理的效率和效果，从合同的签订、执行到
结算阶段，规定和制定相应的制度和措施，以确保合同的全过程符合内部控制要求。
合同管理内部控制制度通常包括以下方面：
1. 合同管理职责与权限的划分：明确合同管理的责任部门和人员，确定合同管理的权
限和职责，确保合同管理的责任到人。
2. 合同的审批流程：建立合同审批流程，包括合同审批的各个环节和审批人员的权限，确保合同的审批过程符合规定。
3. 合同的签订：规定合同签订的程序和要求，包括合同的模板、签订的必要条件和合
同文件的保管等，确保合同签订的合法性和有效性。
4. 合同的执行：制定合同执行的流程和控制措施，包括合同目标的监控、履约义务的
履行、变更管理和风险控制等，确保合同的执行符合合同约定。
5. 合同的结算：规定合同结算的程序和要求，包括结算依据、结算方式和结算流程等，确保合同的结算准确、及时。
通过建立和执行合同管理内部控制制度，能够有效地提高合同管理的效率和效果，减
少合同风险和纠纷的发生，保护组织的合法权益。
合同管理内部控制制度(2024精)
合同管理内部控制制度一、引言二、合同管理内部控制制度的目的和范围1. 目的合同管理内部控制制度的目的是确保企业在合同管理过程中遵守法律法规和内部规定，保护企业合法权益，减少合同纠纷和风险。
2. 范围本制度适用于企业所有合同的管理和执行过程，包括合同的起草、审核、签订、履行、变更、终止和归档等环节。
三、合同管理流程1. 合同的起草•由合同起草人根据业务需求、法律法规和内部规定，编写合同草案。
•合同起草人应与业务部门进行有效沟通，明确合同的商务条款、法律条款和风险控制措施。
2. 合同的审核•由合同审核人对合同草案进行审查，确保合同符合法律法规和内部规定。
•合同审核人应对合同草案中的商务条款、法律条款和风险控制措施进行综合评估，提出修改建议。
3. 合同的签订•合同需要经营部门负责人或授权人批准后，方可进行签订。
•签订合同时，应核对合同内容与草案的一致性，并确保签订方的法律资格和授权情况。
4. 合同的履行与变更•合同履行过程中，需要建立有效的合同履行管理机制，对约束双方权利和义务的条款进行跟踪监督，并及时处理合同变更事宜。
•合同变更需要经过合同变更申请、评估、批准和签订等环节，确保变更合理合法，并及时通知各相关部门。
5. 合同的终止与归档•合同的终止可以因履行完毕、期限届满、双方协商解除或法定原因等，要根据合同约定和法律规定进行处理。
•合同终止后，应及时归档，并建立有效的合同档案管理制度，确保档案安全、易查和长期保存。
四、合同管理的内部控制要求1. 合同管理人员的职责•合同管理人员应具备合同法律法规和内部规定的专业知识和操作经验。
•合同管理人员应保持独立性和中立性，严格履行职责，杜绝操办、受贿等不正当行为。
2. 合同管理的权限和责任•企业应设立合同审批、签订和变更的审批权限，并确保权限明确、分层制度化。
•合同管理人员要严格遵守权限制度，不得擅自改变合同的商务条款和法律条款。
3. 合同管理的风险管控•合同管理人员应及时跟进合同履行情况，预测和评估合同风险，并及时采取相应的控制措施。
合同管理内部控制管理制度
合同管理内部控制管理制度第一章绪论一、为了规范合同管理工作，确保合同权利的合法性、公平性和安全性，提高内部控制水平，保障公司的经济利益和合法权益，制定本制度。
二、本制度适用于全公司各部门、各单位和全体员工，在公司合同管理过程中的所有活动。
三、公司合同管理工作由专门机构负责，具体负责单位由公司总经理指定。
第二章合同管理内部控制制度一、合同立项1.1、合同立项由合同管理部门负责，包括合同项目申请、立项审核、合同签订权限的审批、合同签订等具体工作。
1.2、对于金额较大或涉及重要权益的合同，需要进行立项报告，由公司领导进行审核批准。
1.3、合同立项报告需包括合同的必要信息，如合同对象、合同金额、履约期限等，以及涉及的风险分析、合同条款评审等。
1.4、在立项审批过程中，需要充分考虑合同的经济合理性、合同条款的合法性和可行性，以及合同履约过程中可能存在的风险。
二、合同签订2.1、合同签订由合同管理部门负责，具体包括合同的起草、谈判、审批、签订等工作。
2.2、合同签订过程中，需确保合同对象的资质和信誉，充分了解合同的内容和条款，确保合同的合法性和权益的安全性。
2.3、对于涉及交易金额较大或风险较高的合同，需要进行合同条款的法律审核，并由公司法务部门进行专业意见审查。
2.4、合同签订前，需进行严格的合规检查，确保合同条款的合法有效，保障公司的利益，避免合同履约中出现风险和纠纷。
三、合同履约3.1、合同履约由合同管理部门负责监督和协调，具体包括合同履约的监督、验收、款项支付的审批等工作。
3.2、在合同履约过程中，需要加强与合同对象的沟通和协调，确保双方的权益得到保障。
3.3、对于合同履约过程中出现的问题和纠纷，需要及时进行沟通协调，保障合同的顺利履约。
3.4、对于合同履约过程中涉及款项支付的，需进行严格的审批和核查，确保资金使用的合规性和安全性。
四、合同管理内部控制的监督与审计4.1、公司内设合同管理监督审计部门，负责全面监督和审计公司合同管理工作的执行情况。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度一、总则第一条为了加强合同管理，保障单位的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合本单位的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合同管理内部控制，是指在合同订立、履行、变更、解除和终止等过程中，通过建立健全的内部控制体系，确保合同的合法性、合规性、有效性和安全性。
第三条本单位合同管理内部控制的目标是：确保合同的合法性和合规性，降低合同风险，提高合同履行效率，保护单位的合法权益。
第四条本单位合同管理内部控制的原则是：合法性、合规性、完整性、准确性、及时性、保密性。
二、组织机构与职责第五条设立合同管理委员会，负责合同管理的组织和协调工作。
合同管理委员会由单位法定代表人担任主任，财务、审计、法律等部门负责人担任成员。
第六条合同管理委员会的职责包括：（一）制定和更新合同管理内部控制制度；（二）审批重大合同；（三）监督合同的履行情况；（四）处理合同纠纷；（五）组织合同管理人员培训；（六）其他与合同管理相关的职责。
第七条设立合同管理部门，负责合同的订立、履行、变更、解除和终止等具体管理工作。
合同管理部门由一名负责人领导，并根据工作需要设置相应的岗位。
第八条合同管理部门的职责包括：（一）起草合同文本；（二）审核合同文本；（三）签订合同；（四）监督合同的履行；（五）处理合同纠纷；（六）其他与合同管理相关的职责。
三、合同的订立第九条合同的订立应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。
第十条合同的订立应经过以下程序：（一）需求部门提出合同订立的需求，并提交相关资料；（二）合同管理部门对合同进行可行性研究，并审核合同文本；（三）合同管理部门将合同文本提交合同管理委员会审批；（四）合同管理委员会审批通过后，合同管理部门与对方当事人签订合同。
第十一条合同文本应包括以下内容：（一）合同双方的名称、地址、联系方式；（二）合同标的；（三）合同价款或者报酬；（四）合同履行的时间、地点、方式；（五）合同的违约责任；（六）合同的解决争议的方法；（七）其他需要约定的内容。
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合同管理内部控制制度
第一章总则
第一条为加强公司经济合同管理，保障公司合法权益，预防合同纠纷，根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》等国家有关法律法规、制定本制度。
第二条本制度所称合同是指公司与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
第二章合同管理部门及职责
第三条本公司合同管理实行专门管理和承办部门管理相结合的原则，由公司办公室对公司所有合同进行专门管理，公司内部承办部门设专人负责合同的管理工作。
第四条办公室合同管理的职责：
（一）负责拟定本公司的合同管理制度并组织实施；
（二）组织制定本公司的标准合同文本；
（三）参与本公司特殊合同、重大合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；
（四）对合同的合法性、有效性进行审查；
（五）监督、检查、考核合同的履行情况；
（六）参与处理合同纠纷、合同争议的协调工作；
（七）负责合同的保管、归档工作；
（八）负责对合同承办部门进行业务指导，对相关人员进行法律知识培训。
第五条承办部门合同管理职责：
（一）负责合同相对方资信情况、履约能力的调查；
（二）负责所承办合同的谈判；
（三）负责按照本公司标准合同文本起草合同；
（四）负责合同的履行，解决履行中出现的问题；
（五）按时向公司办公室提交与合同有关的资料。
第六条公司对外签订合同协议应当由法定代表人（或公司章程等文件规定能够代表企业行使职权的主要负责人）或其授权的人签章，同时加盖公司印章或合同专用章。
授权签章的，被授权人应在授权委托的范围内签订合同，超越权限范围所签
订合同无效。
第七条严格履行合同审批制度，所有合同由承办部门起草合同文本，交由公司办公室审核，办公室审核通过后交由分管副总经理审批，最后交由董事长批准。
特别重大的合同由董事会审议后交股东大会批准。
第三章合同编制与审核
第八条公司根据对市场情况的分析和了解，合理选择合同对方。
第九条在正式签订合同前，应先对合同对方进行资格审查，主要审查以下几方面：
（一）对方是否具有主体资格；
（二）对方是否具有履约能力；
（三）对方技术和质量指标保证能力；
（四）对方市场信誉、产品质量等
对审查未通过的，不得与之签订合同。
第十条公司对外签订合同一般由公司起草合同文本，重大合同或特殊合同的起草，公司可聘请法律专业人员参与。
由对方起草合同协议的，公司承办部门和办公室应进行认真审查，确保合同条款内容准确反映公司诉求。
公司也可选用国家或行业示范合同文本，在选用时，对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据企业的实际需要进行修改。
第十一条实行合同会审制度，由公司办公室组织召集有合同条款涉及的部门人员参加，对合同进行会审，其审核要点是：
（一）经济性。
合同协议内容符合企业的经济利益。
（二）可行性。
签约方资信可靠，有履约能力，具备签约资格；资金来源合法，担保方式可靠，担保资产权属明确。
（三）严密性。
合同协议条款齐备、完整，文字表述准确，附加条件适当、合法；合同协议约定的权利、义务明确，数量、价款、金额等标示准确；合同协议有关附件齐备，手续完备。
（四）合法性。
合同协议的主体、内容和形式合法；合同协议订立的程序符合规定，会审意见齐备；资金的来源、使用及结算方式合法，资产动用的审批手
续齐备。
第十二条公司对外销售产品拟定的销售格式合同，签约人员不得更改合同的条款和内容。
第四章合同订立控制
第十三条公司正式订立的合同协议，除即时清结外，应当采用书面形式，包括合同书、补充协议、公文信件等。
因情况紧急或条件限制等原因未能及时签订书面形式合同的，应当在事后办理补签手续。
第十四条公司正式订立的合同，除小型物料采购合同外，一般应留存三份以上的合同正本，一份由公司办公室存档，一份由公司财务部据以办理结算，一份由承办部门保管和履行。
第十五条经公司审核同意签订的合同，应由公司办公室盖章和编号，统一登记管理。
未经审核或手续不全的合同、协议，办公室应当拒绝盖章。
第十六条对于重要合同协议，原则上应当与合同对方当事人当面签订。
对于确需企业先行签字并盖章，然后寄送对方签字并盖章的，应当在合同协议各页码之间加盖骑缝章。
第十七条根据规定有些合同需要经过批准、登记、公证后才能生效的，应及时办理有关手续。
凡涉及公司商业秘密的合同，有关知情人应注意保守秘密，不得以任何形式泄露。
第五章合同履行控制
第十八条合同签订后，公司应积极履行合同规定的义务，并享有合同规定的权利。
合同履行过程中，如发现合同对方可能发生违约、不能履约、延迟履约等行为的，或公司自身可能无法履行或延迟履行合同的，应当及时采取措施，并向公司总经理报告。
第十九条已经订立的合同，如果发现有显失公平、条款有误或对方有欺诈行为等情形，已经或可能导致公司利益严重受损，合同承办部门应当及时向公司总经理报告，并采取合法有效措施，制止危害行为的发生或扩大。
必要时可以请求仲裁机构或人民法院对原合同予以变更或解除。
第二十条公司财务部门应当根据合同条款审核执行结算业务。
凡未按合同条款履约的，财务部门有权拒绝付款。
第二十一条在合同执行中如对方发生违约情形，应按合同条款的有关规定收取违约金，给公司造成损失的，应要求对方赔偿损失，并可申请人民法院采取财产保全措施。
如果由于公司自身原因造成违约情形，合同承办部门应向公司负责人报告，并与合同对方进行协商处理。
第二十二条合同在实际履行过程中如果发生纠纷，合同承办人员应当及时向公司负责人报告，公司在规定的诉讼时效内与对方协商谈判。
经双方协商达成一致意见的，应当签订书面协议，由双方法定代表人或其授权人签字并加盖单位印章后生效。
合同纠纷经协商无法解决的，依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。
第六章合同归档管理
第二十三条建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、登记，并装订成册。
第二十四条合同签订完毕，合同承办人要在三个工作日内将合同有关材料（如：合同文本、合同会审记录、审批文件、合同补充协议、合同变更等与合同有关的资料），交给公司办公室进行统一管理。
第二十五条对已执行完毕的合同要注明“存档”标记，并注明日期，按档案管理规定进行归档。
第二十六条合同的保管期限为长期保存。
第七章附则
第二十七条本制度由公司办公室负责解释。
仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。
For personal use only in study and research; not for commercial use.
Nur für den persönlichen für Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.
Pour l 'étude et la recherche uniquement à des fins personnelles; pas à des fins commerciales.
толькодля людей, которые используются для обучения, исследований и не должны использоваться в коммерческих целях.
以下无正文。