合同管理内部控制规范
企业内部控制规范之合同管理
企业内部控制规范之合同管理第一篇范文：合同编号：__________甲方：（全称）法定代表人：乙方：（全称）法定代表人：鉴于甲方为乙方提供产品/服务，为了保障双方的合法权益，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。
一、合同范围1.1 本合同适用于甲方与乙方之间因产品/服务交易而产生的所有合同。
1.2 本合同包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同、租赁合同等。
二、合同的订立、变更与解除2.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
2.2 在合同有效期内，双方应严格遵守合同条款。
若双方同意对合同内容进行变更，应签订书面变更协议，经双方盖章后生效。
2.3 在合同有效期届满前，双方未达成续约协议的，本合同自动终止。
2.4 除非依法或本合同约定，任何一方不得单方面解除合同。
三、合同履行3.1 甲方应按照合同约定向乙方提供产品/服务，并保证产品/服务的质量、性能、安全等符合国家相关法律法规及行业标准。
3.2 乙方应按照合同约定支付合同价款，并按照甲方的要求提供必要的协助和配合。
3.3 双方应共同维护合同的履行，及时解决合同履行过程中出现的问题。
四、违约责任4.1 任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
4.2 若甲方未能按照约定提供产品/服务，乙方有权要求甲方支付逾期交付违约金。
4.3 若乙方未能按照约定支付合同价款，甲方有权要求乙方支付逾期付款违约金。
五、争议解决5.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。
6.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
6.2 本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
6.3 本合同自双方签字盖章之日起生效，取代所有之前的谈判、协议和承诺。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日1.产品/服务详细清单2.技术参数和要求3.合同价款支付明细4.双方营业执照复印件5.其他相关文件第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方：（全称）法定代表人：乙方：（全称）法定代表人：第三方：（全称）法定代表人：鉴于甲方为乙方提供产品/服务，为了保障甲方的合法权益，并引入第三方作为合作主体，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度合同管理内部控制制度第一章总则第一条 为规范公司合同管理工作，加强对合同的控制和监督，确保合同的合法合规性和风险防控，制定本合同管理内部控制制度。
第二条 本制度适用于公司所有合同的管理工作。
第三条 公司合同管理工作应遵循合同管理原则，包括合同的签订、履行、变更、终止等全过程管理。
第四条 本制度所称合同，是指公司以书面形式为落实经济和管理活动中的权益关系、责任关系和协作关系而订立或参与订立的各类协议、合约、承诺、招标文件、合作协议等法律文书。
第五条 合同管理工作由公司合同管理部门负责，具体落实由各部门、各分支机构的合同管理员负责。
第二章合同管理流程第六条 合同管理流程包括合同的申请、审查、审批、签订、履行、变更、终止等环节。
第七条 合同申请环节应注重以下事项：（一）合同的目的、内容、标的、履行期限、权益责任、风险控制等一系列要素；（二）合同申请人的授权情况及审查资格；（三）合同申请的紧急程度、重要性和合理性；（四）合同申请的合法合规性；（五）合同申请的必要附件；...第九章附件所涉及的附件如下：1. 合同管理流程图2. 合同申请表格3. 合同审查审批表格4. 合同履行监督记录表5. 合同变更申请表格6. 合同终止申请表格...第十章法律名词及注释所涉及的法律名词及注释如下：1. 合同：根据《合同法》的规定，合同是自愿订立的民事法律行为，当事人之间为了建立、变更、终止民事权利和义务关系，协商一致，制定的具有约束力的协议。
2. 合同管理：指对合同的签订、履行、变更、终止等全过程进行管理与监督。
3. 合同管理部门：负责公司合同管理工作的专门部门。
4. 合同管理员：负责公司各部门、各分支机构合同管理工作的人员。
...第十一章实际执行困难及解决办法在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法如下：1. 部门之间合同管理信息共享不畅，导致重复劳动和信息不准确的情况。
解决办法是建立合同管理信息平台，各部门及时分享合同信息。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度一、总则第一条为了加强合同管理，保障单位的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合本单位的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合同管理内部控制，是指在合同订立、履行、变更、解除和终止等过程中，通过建立健全的内部控制体系，确保合同的合法性、合规性、有效性和安全性。
第三条本单位合同管理内部控制的目标是：确保合同的合法性和合规性，降低合同风险，提高合同履行效率，保护单位的合法权益。
第四条本单位合同管理内部控制的原则是：合法性、合规性、完整性、准确性、及时性、保密性。
二、组织机构与职责第五条设立合同管理委员会，负责合同管理的组织和协调工作。
合同管理委员会由单位法定代表人担任主任，财务、审计、法律等部门负责人担任成员。
第六条合同管理委员会的职责包括：（一）制定和更新合同管理内部控制制度；（二）审批重大合同；（三）监督合同的履行情况；（四）处理合同纠纷；（五）组织合同管理人员培训；（六）其他与合同管理相关的职责。
第七条设立合同管理部门，负责合同的订立、履行、变更、解除和终止等具体管理工作。
合同管理部门由一名负责人领导，并根据工作需要设置相应的岗位。
第八条合同管理部门的职责包括：（一）起草合同文本；（二）审核合同文本；（三）签订合同；（四）监督合同的履行；（五）处理合同纠纷；（六）其他与合同管理相关的职责。
三、合同的订立第九条合同的订立应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。
第十条合同的订立应经过以下程序：（一）需求部门提出合同订立的需求，并提交相关资料；（二）合同管理部门对合同进行可行性研究，并审核合同文本；（三）合同管理部门将合同文本提交合同管理委员会审批；（四）合同管理委员会审批通过后，合同管理部门与对方当事人签订合同。
第十一条合同文本应包括以下内容：（一）合同双方的名称、地址、联系方式；（二）合同标的；（三）合同价款或者报酬；（四）合同履行的时间、地点、方式；（五）合同的违约责任；（六）合同的解决争议的方法；（七）其他需要约定的内容。
合同管理中的内部控制
合同管理中的内部控制一、引言在现代商业活动中，合同管理是企业运营中至关重要的一环。
良好的合同管理可以确保合同的有效执行，减少合同风险，提高企业的竞争力。
而内部控制则是保障合同管理有效运行的重要手段。
本文将深入探讨合同管理中的内部控制，旨在帮助企业建立健全的合同管理制度。
二、合同管理中的内部控制概述2.1 内部控制的定义内部控制是企业为实现经营目标、保护资产、防止风险、确保财务报告的可靠性而建立的一系列制度、政策和程序。
2.2 合同管理中的内部控制意义合同管理中的内部控制可以确保合同的合法性、合规性和有效性，减少合同纠纷的发生，保护企业的利益。
三、合同管理中的内部控制要点3.1 合同管理流程的规范化•确定合同管理的流程和程序，明确各个环节的责任和权限；•建立合同管理的标准化模板，包括合同的格式、内容、要求等；•设立合同审批制度，确保合同的审批程序合规、合法；•建立合同档案管理制度，包括合同的归档、备份、保存等。
3.2 合同风险的评估和控制•对合同的风险进行评估，包括合同的法律风险、商业风险等；•建立风险防控机制，制定相应的控制措施，减少合同风险的发生；•定期对合同风险进行监控和评估，及时调整和优化内部控制措施。
3.3 合同履行的监督和控制•建立合同履行的监督机制，确保合同各方按照约定履行合同义务；•设立合同履行的考核制度，对合同履行情况进行评估和奖惩；•定期进行合同履行的检查和复核，发现问题及时解决。
3.4 合同争议的解决和纠纷的处理•建立合同争议解决机制，包括内部解决和外部解决途径；•设立合同纠纷处理的责任人和部门，确保纠纷能够及时解决；•定期进行合同纠纷案例的分析和总结，提升合同管理水平。
四、合同管理中的内部控制实施步骤4.1 制定内部控制策略和目标•确定合同管理的原则和目标，制定相应的内部控制策略；•明确内部控制的责任人和部门，明确各个环节的职责和权限。
4.2 设计内部控制制度和流程•设计合同管理的流程和程序，包括合同的签订、履行、变更、解除等；•制定合同管理的制度和政策，明确各个环节的操作规范和要求。
合同管理内部控制制度简版
合同管理内部控制制度简版合同管理是企业日常运营中非常重要的一环，有效的合同管理能够保证企业与合作伙伴的合作关系顺利进行，同时也能够最大程度地减少合同风险。
为了确保合同管理工作的规范和有效性，企业需要制定一套合同管理的内部控制制度。
本文将对合同管理内部控制制度进行简版介绍。
一、制度目标和原则1.目标：为了规范合同管理工作，提高合同管理的效率和准确性，降低合同风险。
2.原则：合同管理内部控制制度应遵循合规、合理、协调和稳定的原则，确保合同管理工作的科学性、安全性和稳定性。
二、主要内容和职责1.合同签订阶段：（1）明确合同签订的程序和权限，确保与合作伙伴进行正常的协商和沟通。
（2）制定合同模板，确保合同的一致性和准确性。
（3）对合同进行审查和评估，确保合同的合法性和风险的可控性。
（4）合同签订后，及时归档和备份，确保合同的安全保存。
2.合同履行阶段：（1）明确合同执行的职责和权限，确保责任的明确性和依据的可查性。
（2）建立履行跟踪机制，监控合同履行的进度和质量，及时发现和解决问题。
（3）对于合同履行中的变更要求，建立变更管理制度，确保变更的合规性和准确性。
（4）建立履约验收机制，确保合同履行的质量和效果。
3.合同结束和结算阶段：（1）建立合同结束的评估机制，对合同的履行进行评估和总结，为以后的合同管理工作提供参考和借鉴。
（2）建立合同结算的程序和要求，确保结算的准确性和合规性。
（3）建立合同归档和销毁的制度，确保合同的安全保存和信息的永久保存。
三、风险防控和监督管理1.风险防控：（1）合同管理中存在的主要风险进行识别和分类，制定相应的风险防控措施和应急预案。
（2）建立合同风险评估和管理制度，对涉及重大风险的合同进行重点监管和控制。
（3）加强对合同管理人员的培训和教育，提高其风险意识和风险防控能力。
2.监督管理：（1）建立合同管理的内部监督机制，明确监督的程序和责任。
（2）定期进行合同管理的内部审查和评估，发现问题及时进行整改和改进。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度合同管理内部控制制度一、目的与基本原则1.1 目的：本合同管理内部控制制度（以下简称“制度”）的目的是为了确保合同管理过程的合规性、高效性和可靠性，有效管理和控制组织与合作伙伴之间的合同关系。
1.2 基本原则：本制度依据相关法律法规和公司内部规定，遵循以下基本原则：1.2.1 合规性原则：秉持合法、公正、公平、诚信、勤勉的原则，合同管理过程必须符合所有适用的法律法规。
1.2.2 内部控制原则：建立健全的内部控制体系，确保合同管理工作的规范性和有效性。
1.2.3 遵循效能原则：通过科学的管理方法，提高合同管理工作的效率与效能。
二、合同管理的职责和权限2.1 合同管理部门的职责：2.1.1 负责制定、修订和落实合同管理相关制度和流程。
2.1.2 组织合同管理培训和辅导，提供合同管理的咨询和支持。
2.1.3 监督和检查合同管理过程，发现问题并提出改进措施。
2.1.4 维护合同档案，及时更新合同信息，并保护合同的机密性和安全性。
2.2 合同管理人员的权限：2.2.1 合同管理人员应具备相应的专业知识和技能，能够独立、准确地执行合同管理工作。
2.2.2 合同管理人员有权要求合作伙伴提供必要的合同信息和支持材料。
2.2.3 合同管理人员有权对合作伙伴的合同履行情况进行监督和检查。
三、合同管理流程3.1 合同的申请与审批：3.1.1 合同需经相关部门填写《合同申请表》并提交合同管理部门审批。
3.1.2 合同管理部门对合同申请进行评估和审核，确保合同条款符合公司的法律合规要求。
3.1.3 合同管理部门审核通过后，将合同发送给签订人进行签署。
3.2 合同的签订与备案：3.2.1 签订人应仔细阅读合同的各项条款，确保合同内容准确无误。
3.2.2 签订人应在合同上签字盖章，并妥善保管合同原件和复印件。
3.2.3 合同签署完成后，签订人将合同原件交由合同管理部门备案。
3.3 合同的履行与监督：3.3.1 合作伙伴应按照合同约定的条款和期限履行合同义务。
内部控制(合同)管理(合同)管理内部控制制度
内部控制合同管理合同管理内部控制制度1. 引言内部控制是企业的一项重要管理手段，能够帮助企业保障资产安全、减少风险、提高经营效率。
而合同管理则是内部控制的一部分，通过规范合同的签订、履约和结算等过程，确保企业与合作伙伴之间的利益平衡、风险可控。
本文将介绍内部控制合同管理合同管理内部控制制度，以促进企业合同管理工作的规范化、科学化和高效化。
2. 内部控制合同管理制度的重要性内部控制合同管理制度的建立和实施对于企业具有重要意义：2.1 提升合同管理效率合同管理是企业日常运营的重要环节，合同的签订、履约和结算等各个环节都需要合规、高效地进行。
有了合同管理内部控制制度，企业可以通过明确责任、流程规范、信息化支持等手段，提升合同管理的效率，减少人为因素的干扰。
2.2 降低合同管理风险合同管理过程中存在合同纠纷、违约风险等各种风险，而内部控制合同管理制度可以帮助企业规避和减少这些风险的发生。
通过明确合同管理流程、强化风险防控措施，企业可以及时发现和解决合同风险，保障企业的合法权益。
2.3 优化合作关系合同是企业与合作伙伴之间达成的一种法律约束关系，良好的合作关系离不开有效的合同管理。
内部控制合同管理制度可以帮助企业建立合作伙伴的信任，通过明确的合同管理流程和规范的履约要求，提高合作效率，实现合作共赢。
3. 内部控制合同管理合同管理内部控制制度的要素内部控制合同管理合同管理内部控制制度应包括要素：3.1 目标和原则明确合同管理的目标和原则，例如保障合同权益、规避合同风险、提升合同管理效率等。
3.2 组织架构和责任分工建立合同管理的组织架构和责任分工，明确各级管理人员的职责和权限，确保合同管理工作的层级递进和有效协同。
3.3 合同管理流程规定合同管理的工作流程和各个环节的具体操作方式，包括合同的签订、存档、履约和结算等。
3.4 风险管理和控制措施明确风险管理和控制措施，包括风险评估和规避、违约处理、合同纠纷解决等，确保合同管理过程中的风险可控。
合同管理内部控制流程合同管理内部控制制度
合同管理内部控制流程合同管理内部控制制度一、总则1.1 为了规范公司的合同管理，确保合同签订、履行、变更和解除等环节的合法性、合规性和有效性，制定本制度。
1.2 本制度适用于公司及其子公司、分支机构等合同管理活动。
1.3 合同管理应遵循国家法律法规、行业规范和公司规章制度，遵循诚实信用、公平自愿、平等互利的原则。
二、合同管理的组织架构2.1 合同管理部门负责合同管理的日常工作，包括合同的签订、履行、变更、解除等。
2.2 合同管理部门应设立合同管理员，负责合同管理工作的具体实施。
2.3 公司各部门应指定合同负责人，负责本部门合同管理工作的协调和监督。
三、合同的签订3.1 合同签订前，应进行合同谈判，明确合同内容、合同价格、履行期限等关键条款。
3.2 合同谈判过程中，应做好谈判记录，并由合同管理员进行归档。
3.3 合同签订前，应进行合同审核，包括合同条款的合法性、合规性、完整性等方面的审核。
3.4 合同审核通过后，由合同管理员进行合同盖章，并由合同签订双方签字或盖章确认。
3.5 合同签订后，由合同管理员进行合同登记，并按照公司规定进行合同归档。
四、合同的履行4.1 合同履行过程中，合同管理员应定期对合同履行情况进行跟踪和监督。
4.2 合同履行过程中，如发生合同纠纷，应及时向合同管理部门报告，并由合同管理部门负责处理。
4.3 合同履行过程中，如需变更或解除合同，应按照公司规定进行审批，并由合同管理员进行合同变更或解除手续。
五、合同的归档和保管5.1 合同管理员应按照公司规定对合同进行归档，包括合同原件、合同副本、合同审批单等相关资料。
5.2 合同归档后，合同管理员应定期进行合同检查，确保合同的安全和完整。
5.3 合同的保管期限应根据公司规定和合同性质进行确定，并在合同到期后进行销毁。
六、附则6.1 本制度自发布之日起实施。
6.2 本制度的解释权归公司所有。
6.3 本制度的修改和补充，由公司根据实际情况进行，并报经公司领导审批后实施。
行政事业单位合同管理内部控制制度
行政事业单位合同管理内部控制制度第一章总则第一条目的与依据为规范行政事业单位合同管理，建立健全内部控制制度，增强合同管理工作的科学性、规范性和透明度，提高合同管理效率，保障单位及相关各方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法规，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于行政事业单位及其下属各级部门与外部单位或个人签订的各类合同的管理工作。
第三条定义1.合同：指行政事业单位与合同相对方之间具有相互权利和义务的书面协议，包括书面合同和口头合同。
2.合同管理：指对合同的起草、审批、签订、履行、变更、解除等各个环节进行规范管理和监督。
第二章合同管理的职责与权限第四条职责分工1.行政事业单位负责制定合同管理工作的年度计划，明确工作职责和责任人。
2.合同管理部门负责具体的合同管理工作，包括合同的起草、审批、签订、履行、变更、解除等。
3.合同管理部门应建立健全合同管理档案，确保合同的有效归档和妥善保管。
第五条权限规定1.合同的起草、审批、签订应遵循合同管理部门制定的合同模板和相关规定。
2.合同管理部门有权要求合同相对方提供相关合同履行资料，并进行必要的审核和核实。
3.合同管理部门负责对履行中的合同进行跟踪，及时与合同相对方沟通并解决问题。
第三章合同的管理流程和要求第六条合同的管理流程合同管理流程包括合同的起草、审批、签订、履行、变更、解除等环节。
1.起草：合同管理人员根据需求提供的合同模板起草合同文本，明确合同标的、权利和义务等条款。
2.审批：合同管理部门审核合同文本，确保其合法合规，并征得相关部门负责人的审批意见。
3.签订：经过审批的合同文本由合同管理部门和合同相对方进行签订，签订前应进行双方权益的确认。
4.履行：合同管理部门负责跟踪合同履行情况，及时核查履约进展和完成情况。
5.变更：在合同履行过程中，如需变更合同内容，应征得相关部门负责人的同意，并按照程序进行变更。
6.解除：合同相对方如遇到解除合同的情况，应书面通知合同管理部门，并履行解除义务。
行政事业单位合同管理内部控制制度三篇
行政事业单位合同管理内部控制制度三篇行政事业单位合同管理内部控制制度是指为规范行政事业单位合同管理行为，保障公共资源合理配置和合同履约的目标，建立起的一套内部控制制度。
该制度的设计和执行对于保障合同管理的公正性、合法性和效能性至关重要。
下面将从合同管理流程、合同签订及变更、合同履约三个方面，分别介绍行政事业单位合同管理内部控制制度。
行政事业单位合同管理流程是指从合同招标、评标、合同签订、合同履约到合同结束的全过程管理。
为了确保合同管理流程的公正、透明和高效，行政事业单位应制定相应的内部控制制度。
行政事业单位应建立起合同管理的组织结构和职责分工。
该制度应明确合同管理部门、招标评审委员会以及其他涉及合同管理的部门的职责和权限，保障各个环节的协同合作，减少权责不清、失职、滥权等问题。
行政事业单位应建立起合同管理的制度和规章。
该制度应明确合同管理的目标、原则、程序和方法，规范各个环节的操作，确保合同管理的公正、透明和高效。
行政事业单位应建立起合同管理的信息系统。
该系统应能够实现招标、评标、合同签订和履约等环节的信息化管理，提高合同管理的效率和准确性。
应加强对信息系统的安全控制，确保数据的保密性和完整性。
二、合同签订及变更的内部控制制度合同签订是行政事业单位合同管理的核心环节，也是容易出现违规行为的环节。
为了确保合同签订的合法性和合规性，行政事业单位应建立起相应的内部控制制度。
行政事业单位应建立起合同签订的流程和审批权限制度。
该制度应明确合同签订的程序、条件和审批权限，确保合同签订的合法性和规范性。
应加强对合同签订的督导和监控，及时发现和纠正违规行为。
行政事业单位应建立起合同签订及变更的记录和档案管理制度。
该制度应规定合同签订及变更的记录、保存和归档的要求，确保合同签订及变更的信息可以被追溯和检索。
合同履约是行政事业单位合同管理的重要环节，也是保障公共资源合理配置和合同履约的目标的关键。
行政事业单位应建立起合同履约评价的制度。
合同管理内部控制制度(大全)
合同管理内部控制制度(大全) 合同管理内部控制制度（大全）第一章总则第一条为了加强合同管理，规范合同行为，防范合同风险，确保合同目标的实现，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有合同的管理工作。
第三条合同管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：合同内容必须符合国家法律法规、政策和社会公德；（二）平等自愿原则：合同当事人应当在平等、自愿的基础上签订合同；（三）诚实信用原则：合同当事人应当遵循诚实信用原则，履行合同义务；（四）全面履行原则：合同当事人应当按照约定全面履行合同义务；（五）合同相对性原则：合同权利义务仅限于合同当事人之间。
第四条合同管理应当实现以下目标：（一）确保合同的真实性、合法性和有效性；（二）确保合同内容的明确、具体和完整；（三）确保合同履行的及时、全面和适当；（四）确保合同纠纷的及时、有效处理。
第二章合同的签订第五条合同签订前，应当进行充分的调查和评估，包括但不限于：（一）调查对方的主体资格、资信状况、履约能力等；（二）评估合同可能带来的风险和收益；（三）明确合同目的、内容和期限；（四）明确双方的权利和义务。
第六条合同应当采用书面形式，合同文本应当符合法律法规的要求，内容应当明确、具体、完整，表述应当准确、规范。
第七条合同签订前，应当进行法律审核。
法律审核的主要内容（一）合同主体具备签订合同的资格；（二）合同内容符合法律法规、政策和社会公德；（三）合同条款明确、具体、完整；（四）合同签订程序符合法律法规和公司规定。
第八条合同签订时，应当由法定代表人或授权代表签字并加盖公章。
授权代表应当提供有效的授权委托书。
第九条合同签订后，应当及时将合同文本和相关资料归档保存，并建立合同台账。
第三章合同的履行第十条合同履行过程中，合同当事人应当遵循诚实信用原则，全面履行合同义务。
第十一条合同履行过程中，合同当事人应当加强沟通和协作，确保合同目标的实现。
行政事业单位合同管理内部控制制度(范文推荐)
行政事业单位合同管理内部控制制度(范文推荐)行政事业单位合同管理内部控制制度一、总则为规范行政事业单位合同管理行为，提高合同管理效率和透明度，确保合同履约的合法性、公平性和安全性，特制定本《行政事业单位合同管理内部控制制度》（以下简称“本制度”）。
二、目标1.确保行政事业单位与合作方签订的合同符合法律、法规和政策的规定，履行合法合规的要求。
2.加强对合同执行过程中的风险管控，防范合同纠纷的风险。
3.优化合同管理流程，提高工作效率，降低行政事业单位的合同管理成本。
4.规范行政事业单位内部合同管理制度，建立健全信息公开和监督机制。
三、职责分工1.合同管理部门负责监督和审核合同的签订、执行和结算。
2.财务部门负责财务审批和合同款项的支付。
3.法务部门负责合同的法律风险评估、纠纷解决和合同文本的起草。
4.相关部门负责合同执行过程中的协助工作。
四、合同签订流程1.需求方提出合同需求，填写《合同申请表》并提交给合同管理部门。
2.合同管理部门审核合同申请表，进行需求分析和合同概要制定。
3.法务部门进行合同法律风险评估，提出合同修改建议。
4.合同管理部门协调需求方和合作方讨论合同具体细节并准备合同正文。
5.法务部门起草合同正文，审核合同文字表述和法律条款的合规性。
6.合同管理部门和法务部门最终审核并确认合同正文，形成《合同文本》。
7.合同管理部门将《合同文本》发送给需求方和合作方进行签字盖章。
8.合同管理部门收到双方签字盖章后，将合同正本存档并进行编号和登记。
五、合同执行与变更1.执行阶段需求方和合作方应按照合同约定履行各自责任和义务。
2.合同管理部门定期对合同执行情况进行监督和检查，及时发现问题并提出解决方案。
3.在合同执行过程中，如需变更合同条款，需经合同管理部门和法务部门审核并经双方商议一致后方可变更。
六、合同结算1.合同管理部门应按照合同约定，监督合同履约情况。
2.合同完成后，需求方应及时向合作方提供符合合同要求的结算资料。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度第一章总则第一条为规范我单位的合同行为，预防和减少合同纠纷,防范合同风险，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规等规定，结合本局实际，制定本制度。
第二条本单位订立合同、协议及其他合意性法律文件（含意向书、承诺书、确认书及对合同的批复，以下简称合同），适用本制度。
第三条本制度所称我单位是指局机关、及其所属企事业单位。
第四条订立合同应当确定承办机构和承办人，并应当积极履行以下合同承办管理职责：（一）负责合同项目的提出，对合同相对方的主体资格、资信及履约能力等情况进行调查；（二）组织合同项目的洽谈和谈判；（三）办理授权委托申请；（四）起草合同文本；（五）负责合同的报送审查、备案；（六）负责对合同及相关资料的整理和归档；（七）负责对合同变更、解除及纠纷的处理；（八）合同涉及国家秘密和商业秘密的，应当做好保密工作，严格执行保密法及相关法律法规的规定。
第二章合同拟订第五条订立合同前，承办单位应当进行合同相对方资信的初步调查，审查对方营业执照或组织机构代码证、个人身份信息、经营范围、法定代表人身份证明、授权委托书是否齐全合法；审查相对方的民事行为能力、资产、资质、信用及经营等状况是否具备履行合同的能力。
第八条订立的合同，应当由机关单位法定代表人或者其委托的代理人签订。
委托代理人签订的，必须持有法定代表人证明和授权委托书。
第六条订立合同，必须采用书面形式，可以参照有关主管部门制定的示范文本。
第七条合同一般应当具备以下条款：（一）合同主体的名称或者姓名和住所；（二）合同标的或者项目的详细内容；（三）数量；质量；（四）价款或者报酬及支付方式；（五）合同当事人的权利和义务；（六）履行期限、地点和方式；（七）违约责任及赔偿损失的计算方法；（八）合同变更、解除及终止的条件；（九）合同争议解决方式；（十）生效条件、订立日期。
第八条订立合同不得有下列内容：（一）超越职权范围的承诺或者义务性约定；（二）违反法律规定以单位作为合同保证人；（三）其他违反法律、法规、规章强制性规定或者损害国家、社会公共利益的约定。
单位内控_合同管理制度
第一章总则第一条为加强本单位内部控制，规范合同管理，防范合同风险，保障单位合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《行政事业单位内部控制规范》等相关法律法规，结合本单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位及所属各级单位的所有合同管理活动。
第三条本制度所称合同，包括但不限于合同、协议、意向书、备忘录等具有法律效力的文件。
第四条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：合同签订、履行、变更、解除等环节必须符合国家法律法规和政策规定；（二）公平性原则：合同双方权利义务对等，不得损害国家、集体和个人的合法权益；（三）合规性原则：合同管理活动应遵循内部管理制度，确保合同风险可控；（四）保密性原则：对涉及国家秘密、商业秘密的合同信息，应严格保密。
第二章合同管理机构与职责第五条本单位设立合同管理部门，负责合同的签订、履行、变更、解除等环节的管理工作。
第六条合同管理部门的主要职责：（一）负责合同起草、审核、签订、备案、履行、变更、解除等工作；（二）负责合同风险的识别、评估和控制；（三）负责合同档案的整理、归档、保管和查询；（四）负责合同管理的监督检查和考核；（五）负责合同管理的培训和宣传。
第七条各部门、单位应指定专人负责本部门、单位的合同管理工作，协助合同管理部门开展工作。
第三章合同签订与审核第八条合同签订前，各部门、单位应进行充分的市场调研和风险评估，确保合同内容合法、合规、合理。
第九条合同签订应遵循以下程序：（一）合同承办人提出合同项目，并填写《合同签订申请表》；（二）合同管理部门对合同项目进行初步审核，提出审核意见；（三）合同承办人根据审核意见对合同进行修改和完善；（四）合同管理部门组织合同审核，形成审核报告；（五）单位负责人审批合同；（六）合同签订。
第十条合同审核应包括以下内容：（一）合同当事人的主体资格；（二）合同标的的合法性、合规性；（三）合同条款的合法性、合规性；（四）合同风险的识别、评估和控制措施。
单位合同管理内部控制制度
单位合同管理内部控制制度1. 合同主体1.1 本制度适用于单位内部各部门及其相关工作人员。
2. 合同标的2.1 本制度旨在规范单位合同管理的内部控制流程，确保合同的签订、履行、变更、解除等环节合法、合规、有效，防范合同风险，保障单位的合法权益。
2.2 明确合同的分类，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等。
2.3 规定各类合同的主要条款和必备内容。
3. 权利义务3.1 单位各部门的权利和义务3.11 合同承办部门负责合同的起草、谈判、履行等工作，并对合同的真实性、合法性、可行性负责。
3.12 财务部门负责合同的财务审核，监督合同款项的收付，防范财务风险。
3.13 法务部门负责合同的法律审核，提供法律意见，防范法律风险。
3.14 审计部门负责对合同管理进行审计监督，检查合同执行情况。
3.2 相关工作人员的权利和义务3.21 合同管理人员应严格遵守合同管理的各项规定，保守合同秘密。
3.22 审批人员应按照规定的权限和程序进行审批，对审批结果负责。
3.23 执行人员应认真履行合同义务，及时报告合同执行中的问题。
4. 合同签订流程4.1 合同起草4.11 合同承办部门根据业务需求起草合同文本，确保合同内容完整、准确、合法。
4.12 合同应采用书面形式，具备合同的基本要素，如当事人名称、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等。
4.2 合同审核4.21 合同承办部门填写合同审核表，连同合同文本一并提交相关部门审核。
4.22 财务部门审核合同的财务条款，如价款、支付方式、发票等。
4.23 法务部门审核合同的法律条款，如合同的合法性、有效性、违约责任等。
4.24 涉及重大合同或专业技术合同，应组织相关专家进行评审。
4.3 合同审批4.31 根据合同金额和性质，确定审批权限和流程。
4.32 审批人员应认真审查合同，签署审批意见。
4.4 合同签订4.41 合同经审批通过后，由法定代表人或授权代表签订合同。
企业内部控制规范之 合同管理
2021/8/7
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内控规范-合同的履行
• 企业财会部门应当根据合同条款审核后办理结算业务。未按合同条款履约的， 或应签订书面合同而未签订的，财会部门有权拒绝付款，并及时向企业有关 负责人报告
2021/8/7
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目录
• 内控操作实务与案例分析 – 合同控制的内容 – 合同控制的流程 – 合同控制的关键点 – 合同控制的案例
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内控指引讲解-合同管理流程
• 合同管理分为合同订立阶段和合同履行阶段
– 合同订立阶段包括：合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审核、合同 签署等环节
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内控规范-合同的订立
• 企业应当根据协商、谈判等的结果，拟定合同文本，按照自愿、公平原则，明确 双方的权利义务和违约责任，做到条款内容完整，表述严谨准确，相关手续齐备， 避免出现重大疏漏
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内控规范-合同的订立
– 合同文本一般由业务承办部门起草、法律部门审核。重大合同或法律关系复杂 的特殊合同应当由法律部门参与起草
• 企业应当加强合同管理，确定合同归口管理部门，明确合同拟定、审批、执 行等环节的程序和要求，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应 控制措施，促进合同有效履行，切实维护企业的合法权益
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目录
• 内控规范 – 总则 – 合同的订立 – 合同的履行
• 内控指引讲解 – 加强合同管理的意义 – 合同管理的总体要求 – 合同管理流程 – 合同管理各环节主要风险点及管控措施 – 合同管理的后评估
卫生院内控合同管理制度
第一章总则第一条为加强我院内部控制，规范合同管理，防范合同风险，提高合同履行效率，保障我院合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国合同监督管理条例》等法律法规，结合我院实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我院与自然人、法人、其他组织签订的所有合同，包括但不限于采购合同、服务合同、租赁合同、借款合同等。
第三条合同管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：合同内容符合国家法律法规和政策规定；（二）真实性原则：合同内容真实、准确、完整；（三）公平性原则：合同各方权利义务对等，不得损害他人合法权益；（四）效率性原则：合同签订、履行、变更和终止应当高效、便捷。
第二章合同签订管理第四条合同签订前，各部门应当进行充分的市场调研和风险评估，确保合同内容合理、可行。
第五条合同签订前，合同承办人应当提交以下材料：（一）合同文本；（二）合同签订的背景、目的、依据；（三）合同标的、数量、质量、价格、付款方式、履行期限、违约责任等；（四）合同对方当事人的基本情况；（五）合同风险评估报告。
第六条合同承办人应当对合同对方当事人的信用、资质、履约能力等进行调查，确保对方具备履行合同的能力。
第七条合同签订应当由我院法定代表人或者授权代表进行，签订前应当进行会签。
第八条合同签订后，合同承办人应当及时将合同文本、合同签订情况等报送给相关部门备案。
第三章合同履行管理第九条合同履行过程中，合同承办人应当加强对合同履行情况的监督检查，确保合同各方按照约定履行义务。
第十条合同履行过程中，如遇特殊情况导致合同无法履行或者需要变更、解除的，合同承办人应当及时报告相关部门，并按照规定程序处理。
第十一条合同履行过程中，如发现合同对方当事人存在违约行为，合同承办人应当及时采取措施，维护我院合法权益。
第十二条合同履行完毕或者解除后，合同承办人应当及时办理合同归档手续，并将合同文本、履行情况等材料归档保存。
第四章合同风险控制第十三条合同风险控制应当遵循以下原则：（一）预防为主原则：在合同签订前，对合同风险进行评估，采取措施预防风险发生；（二）控制为主原则：在合同履行过程中，对合同风险进行监控，及时采取措施控制风险；（三）补救为主原则：在合同风险发生后，采取补救措施，减轻损失。
内部控制管理制度合同管理(2024版)
内部控制管理制度合同管理(2024版)合同编号：__________鉴于甲方为加强内部管理，规范合同行为，防范合同风险，提高合同管理水平，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规，制定本内部控制管理制度。
第一条合同管理机构与职责1.2 委员会由甲方法定代表人担任主任，财务、法务、业务等相关负责人担任成员。
1.3 委员会的主要职责如下：（1）制定和更新甲方合同管理制度；（2）审批重大合同及合同变更、解除、终止等事项；（3）监督合同的履行，处理合同争议和纠纷；（4）定期检查合同管理工作的执行情况，对存在的问题提出改进措施；（5）培训合同管理人员，提高合同管理水平。
第二条合同的订立与审批2.1 甲方与他人订立合同，应当遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。
2.2 甲方签订合同，应当由具有相应权限的人员代表甲方签署。
2.3 甲方签订合同前，应当进行充分调查和风险评估，确保合同的可行性和合规性。
2.4 重大合同（包括但不限于金额较大、涉及重大权益、可能产生重大风险的合同）应当提交委员会审批。
2.5 合同订立后，乙方应当及时向甲方报告合同的履行情况，如有合同变更、解除、终止等事项，乙方也应当及时通知甲方。
第三条合同的履行与监督3.1 乙方应当严格按照合同约定履行合同义务，确保合同目标的实现。
3.2 甲方应当对乙方的合同履行情况进行监督，确保乙方的履行符合合同约定。
3.3 双方在合同履行过程中发生争议的，应当通过友好协商解决；协商不成的，可以依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
第四条合同的风险防范与处理4.1 乙方应当对合同履行过程中可能出现的风险进行预测和评估，并制定相应的风险应对措施。
4.2 乙方发现合同履行过程中出现风险的，应当及时采取措施予以化解，并立即报告甲方。
4.3 甲方应当密切关注合同履行情况，对乙方报告的风险情况及时给予指导和支持。
第五条合同管理的培训与宣传5.1 甲方应当定期组织合同管理培训，提高乙方合同管理水平。
合同管理内部控制制度
****合同管理内部控制制度第一章总则第一条为进一步规范******（以下简称“本单位”）合同管理，根据《中华人民共和国合同法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）等相关法律法规规定，结合本单位实际与合同管理内部控制要求，制定本制度。
第二条本制度所称合同指本单位与自然人、法人以及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
【注：《中华人民共和国合同法》第二条】第三条合同管理内部控制目标是指通过梳理合同的签订、履行、变更、纠纷处理、存档等环节的风险点，确定相关的控制措施，强化合同全过程、动态管控，防范合同风险，维护本单位合法权益。
第四条本制度适用于本单位的合同管理工作，下属单位参照执行。
本单位对外签订的战略合作协议、涉外合同、涉密合同，可从其特别规定。
第五条合同管理的原则是依法签订、综合管理、程序规范、归口负责、分工协作以降低合同管理风险，实现合同管理与预算管理、收支管理、采购管理相结合。
第六条合同管理内部控制的任务主要包括：（一）建立健全合同管理的内部控制制度；（二）合理设置合同管理岗位；（三）对合同管理实施归口管理；（四）加强对合同订立的管理；（五）加强对合同履行的控制；（六）加强对合同登记归档的控制；（七）加强对合同纠纷的控制；第七条为方便日常管理，根据本单位业务性质，把涉及的主要合同分为：（一）办公设施、设备、专用设备、办公用品等货物采购类合同；（二）审计、鉴证、信息化、咨询等服务类合同；（三）建设规划、可行性研究、勘察、设计、工程造价、工程施工、工程监理等基本建设相关类合同；（四）劳务用工、人事管理类合同；（五）其他合同。
第二章管理机构及其职责第八条党组会是本单位合同管理的决策机构；办公室是本单位合同管理的归口管理机构；合同执行科室是本单位合同管理的执行机构；办公室负责与合同有关的资金管理；纪检组是本单位合同管理的监督检查机构。
第九条党组会的主要职责是：（一）审定本单位合同管理内部控制制度体系及相关政策；（二）审定合同纠纷调处的意见；（三）审定合同风险管理措施及实施结果；第十条办公室的主要职责是：（一）组织制定、更新完善本单位合同管理内部控制制度体系；（二）负责示范合同文本的制定、修订及推行工作；（三）参与本单位合同的谈判工作；（四）会同办公室、法务部门等相关部门审核、监督本单位各类合同，建立合同评审电子台账和分类合同台账；（五）对合同的合法性、有效性及风险因素提出评审意见；（六）统筹负责合同履行过程中的进度跟踪、履约情况分析及问题处理等风险管理工作，组织研究合同风险管控措施并监督实施；（七）负责牵头组织合同纠纷调处；（八）负责对各合同执行科室合同经办岗进行培训、指导其合同管理工作；（九）负责合同的归档、保管、借阅及销毁等档案管理工作。
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合同管理内部控制规范一、合同管理概述合同，是指由本单位因事业发展需要，或者按照工作职责为完成某项特定工作任务，就某一具体事项（行为），与其他单位发生经济、业务往来时，与法人和其他组织之间订立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
合同分为一般民事合同、经济合同、劳动合同、行政合同。
本规范所指的合同主要是与经济活动有关的合同。
主要包括：采购合同、工程合同、租赁合同、借款合同、财产保险合同、人事合同以及其他合同，一般以书面合同为主。
加强合同控制是单位内部控制的重要组成部分，其内部控制的有效与否直接影响单位经营效率和效果。
完善合同控制，有利于维护单位的权益，防范与控制法律和相关业务风险，提高管理效率。
二、合同控制的目标（1）加强对外签订合同的规范管理，保证国有资产的安全；（2）规范合同的归口审核，确保合同签订合法合规，防止违纪违法行为发生；（3）加强对合同文本的审查，保证合同签订符合单位利益，防范单位受到经济或其他方面损失；（4）明确合同签订的授权程序，确保合同在授权范围内有效签订，提高合同管理效率；（5）加强对合同履行的监督，保证合同履行合法及时，维护单位利益；（6）规范合同文本的档案管理，降低合同管理成本，保证合同档案的真实完整。
三、合同管理主要风险（1）未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可以导致单位合法权益受到侵害；（2）合同管理缺乏归口部门，导致合同管理混乱；（3）合同签订前无审核，因此导致合同存在不符合单位利益的条款，使得单位受到经济及其他方面的损失；（4）合同签订无授权，从而导致合同无效或者合同存在重大瑕疵，损害单位利益；（5）合同执行监督不力，对合同违约未能及时发现及制止，因而造成经济损失；合同纠纷处理不当，可能损害单位利益、信誉和形象。
合同档案管理混乱，导致产生合同丢失、毁损等现象。
四、合同业务流程合同业务管理涉及到业务、财务及法律等三个方面进行管理，因此要处理好这三个部门合同管理岗位的职责划分与相互配合。
一般流程是相关业务部门负责合同起草、签订、履行过程中的风险管理；财务部门负责与资金支付审核相关的财务风险管理；法律部门负责与合同条款相关的风险管理。
4、1 合同签订工作流程图流程说明：①承办机构（部门）对合同对方主体资格、资信、履约能力进行调查，初步确定合同对象；②合同标的额巨大或法律关系复杂的合同，由法规科组织单位主管领导和具有相应技术、经济和法律知识的人员组成谈判小组或招标小组进行谈判；③承办机构（部门）经办人起草合同初稿，承办机构（部门）负责人对合同文本进行初步审核；④政策法规科对合同文本进行归口审查；⑤财务部门负责人对合同文本进行审核；⑥合同总金额在人民币20 万元以上（含20 万元）的由聘请的法律顾问进行审查；⑦合同总金额在人民币20 万元以下的由主管领导审批签字后加盖公章；⑧总金额在100 万元以上的合同文本经审查后，应当经单位领导班子集体研究，并做出是否签订合同的决定；领导班子集体研究讨论通过后，合同文本由单位主要负责人签字后加盖公章。
合同签订权限： A、签订合同总金额在人民币20 万元以下（含20 万元）的，由主管领导签字； B、签订合同总金额在人民币20 万元以上的，必须由单位负责人或其书面委托的主管领导签字。
4、2 合同履行与归档管理流程流程说明①承办人依据合同约定组织实施；②承办机构（部门）监督承办人合同切实履行，合同履行期间，承办机构（部门）、承办人应与合同对方保持经常联系，随时掌握合同履行进度，定期检查合同履行情况。
如发现存在重要问题或可能发生争议的情况时，应及时向主管上级报告，拟定解决方案，尽快妥善处理；③合同结算时，承办人提交合同结算申请，履行经费审批手续，对合同对方开具的发票审核签字；④承办机构（部门）负责人对合同对方所开具的发票审核签字；⑤财务部门经办人对合同价款支付进行审核后付款，对收款单位与合同对方名称不一致的应当拒绝付款；注：合同价款按照财务制度规定的方式支付，合同要根据项目进展情况分期付款，其中50 万元以上的项目合同首付款一般不得超过合同总价款的50%。
⑥合同变更时，承办机构（部门）经办人应根据国家法律法规和各单位有关规定办理批准、登记等手续。
合同变更需双方当事人协商一致，并签订书面变更协议；⑦合同因提前解除终止，承办机构（部门）应组织相关人员和部门对合同的签订与执行情况进行检查，及时采取对策，解决遗留问题，从而保证工作任务的完成。
事后，承办人应撰写合同解除情况报告，说明解除的原因、解决方案、处理结果等。
⑧合同履行过程中，遇到合同纠纷事项，承办机构（部门）组织协商解决，合同纠纷经协商一致的，双方应当签订书面协议。
纠纷协商无法解决的，应当根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。
承办机构（部门）填报诉讼仲裁案件审判记录，上报主管上级批示后，指派相应的法律顾问开展案件代理工作。
⑨政策法规科负责定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更、终结等情况，合同终结应及时办理归档手续；⑩每年年末，政策法规科对合同履行的总体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评估，对分析评估中发现合同履行中存在的不足进行改进。
4、3 合同印章管理流程说明①合同相关印章刻制应由印章管理部门经办人提出申请，详细写明印章的式样、规格和名称；②印章管理部门负责人对印章刻制申请进行审核；③单位主管领导对印章刻制申请进行审批；④审批通过后，由印章管理部门经办人员到单位所在地的公安部门办理准许刻制印章手续，在持有公安部门颁发的特种业务营业证的刻字单位刻制；⑤印章刻制完成后，由印章管理部门相关人员进行备案，详细登记印章刻制单位、使用单位、启用日期、保管人姓名，并留下印模；⑥合同相关印章应由专人保管，需要变更印章保管人时，应由相关负责人审批；⑦申请使用印章时，承办人应填写用印申请，履行相应的审批手续后，方可使用印章；⑧用印后，印章管理部门经办人应对印章的使用情况进行登记，登记项目包括：用印单位、受文机关、事由、承办人姓名、批准人姓名、用印件数、日期和管理人员签字等；⑨机构名称变更、撤销后，原印章应立即停用，停用印章应及时清退至制发部门，并履行交接手续；⑩印章管理负责人应定期对印章的交接登记情况进行检查，确保印章得到妥善保存；同时核对印章管理人员明细，确认印章管理信息得到及时准确更新，职责分离要求得到严格遵守。
四、合同业务的主要控制措施单位应当建立健全合同内部管理制度，合理设置合同管理岗位，明确合同的授权审批与签署权限，妥善保管和使用合同专用章，严禁未经授权擅自以单位名义对外签订合同，严禁违规签订担保、投资和供贷合同。
单位应当对合同实施归口管理，建立财会部门与合同管理部门的沟通协调机制，实现合同管理与预算管理、收支管理相结合，严格按照预算批复和支出控制方法来进行合同控制。
合同控制具有很强的业务性、法律性和财务性，需要实现单位业务部门、法律部门和财务部门的联动机制，相互配合和监督。
在合同业务管理方面具体内部控制措施如下：（一）归口管理各单位应根据实际情况指定合同归口管理机构（部门），对合同实施统一规范管理。
我单位的合同归口管理机构（部门）为办公室，所属单位应按照本单位实际情况明确各单位的合同归口管理机构（部门）。
各单位合同归口管理机构（部门）职责：负责制定合同管理制度，审核合同条款的权利义务对等性，管理合同标准文本，管理合同专用章，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同的有效履行等。
（二）牵制管理及不相容职务分离控制各单位应当建立合同管理的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保合同管理业务的不相容职务相分离、制约和监督。
同一部门或个人不得办理合同管理的全过程。
合同管理不相容职务相分离的控制要求主要包括：合同的拟定与审批相分离；合同的审批与执行相分离；合同的执行与评估相分离。
（三）加强对合同业务关健环节的控制措施（1）合同策划环节单位应当加强合同订立管理，明确合同订立的范围和条件。
对于影响重大、涉及专业技术较强或法律关系复杂的合同，应当组织法律、技术、财会等工作人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。
谈判过程中重要事项和参与谈判人员的主要意见，应当予以记录并妥善保管。
（2）合同调查环节合同调查环节关键控制措施主要是在签约前确认签约对方主体是否合格、是否有履约能力。
一般要审从以下四个方在审查对方的资信情况：1、审查对方的营业执照是否有效，拟签订的合同内容是否在对方的经营范围之内、对方是否具有履约能力；2、审查对方的税务登记证，了解对方的信誉；3、审查开户许可证，了解对方的经营状况；4、审查授权委托书是否有效，防止签订无效合同（3）合同谈判环节单位应当根据市场实际情况选择适宜的洽谈方式，一般情况下合同谈判实行集体会审制，超过一定数额的物资采购项目和投资项目要在审计、纪检部门的监督下，严格按照招标程序进行公开招标。
为确保签订“阳光合同”，要充分发挥合同主管部门、质量保证体系、价格管理体系的作用，确保谈判质量，为合同签约打下良好的基础。
具体方法如下：1、组建素质结构合理的谈判团队，一般要会业务、技术、财会、审计、法律方面的人员参与，充分发挥团队的智慧。
2、收集谈判对手资料，充分熟悉谈判对手情况，做到知已知彼，同时也要收集同类产品或服务价格等与谈判内容相关的信息，正确制定本单位谈判策略。
3、关注合同核心内容、条款少关键细节。
其他包括合同标的的数量、质量或技术标准，合同价格的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决办法，合同变更或解除条件等。
4、影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同还应当聘请外部专家参与合同的相关工作，并充分了解外部专家的专业资质、胜任能力等。
5、在整个谈判过程中加强保密工作，建立严格的责任追究制度。
6、对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见，予以记录并妥善保存了，作为避免合同舞弊的重要手段和责任追究的依据。
（4）合同文本拟定环节合同文本应当准确表达对方谈判的真实意思，控制此类风险的主要方法是严格执行合同审核制度，具体措施包括：1、单位对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同，发现违反规定以口头合同进行交易的，及时签订书面合同。
2、严格审查合同需求与国家法律法规、产业政策、单位整体战略目标的关系，保证其协调一致。
3、合同文本一般由业务承办部门起草，由法律相关部门审核；国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用。
有标准文本的必须使用标准文本，没有标准文本的要做到：条款不漏项；标的额计算准确、标的物表达清楚；质量有标准、检验有方法；提（交）货地点、运输方式、包装物和结算方式明确；文字表达要严谨，不使用模棱两可或含糊不清的词语；违约责任及违约金（或赔偿金）的计算准确；合同起草要认真地进行检查；4、由签约对方起草的合同，单位应当认真审查，确保合同内容准确反映单位诉求和谈判达成的一致意见，特别留意“其他约定事项”等需要补充填写的栏目，如不存在其他约定事项时注明“此处空白”或“无其他约定”，防止合同后续被篡改。