天津金融资产交易所业务会员章程(试行)

天津金融资产交易所业务会员章程（试行）

第一章总则

一、为规范天津金融资产交易所（下称“交易所”）业务会员管理活动，特制定本会员章程。

二、本章程所称会员，是指符合交易所规定的入会条件，自愿申请并经交易所批准的法人、自然人或其他组织。

三、凡拟申请成为交易所会员,及以会员身份在交易所进行相关交易活动, 均应当承认并遵守交易所规则及相关交易细则的全部相关规定。

四、会员入会坚持自愿申请，交易所审查批准的原则。

第二章会员

五、交易所实行业务活动会员制。

六、交易所会员分为综合类会员、交易类会员、经纪类会员、服务类会员和特约会员。

（一）综合类会员可在交易所从事金融资产交易业务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务。

（二）交易类会员可在交易所从事金融资产的转让、受让业务。

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（三）经纪类会员可在交易所从事金融资产受托经纪业务。

（四）服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介服务，依据其专业类型，所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问等。

（五）特约会员为交易所邀请创新金融资产交易相关活动的参与者。

七、申请加入交易所业务会员的,须分别按以下要求提交证明文件和材料。

（一）以个人名义申请入会须提交：

1.个人入会申请书（一式两份）；

2.签字后的会员合同（一式两份）；

3.身份证复印件。

（二）法人或其他组织申请入会须提交：

1.入会申请书（一式两份）；

2.签字盖章后的会员合同（一式两份）；

3.公司章程；

4.主体资格证明文件，包括营业执照、法人证明和资质证书复印件；

5.法人代表身份证复印件；

八、申请人需首先登陆交易所网站，点击“会员服务”，认真阅读《入会须知》《入会操作流程》和《会员章程》，承诺接受并遵循会员权力、义务；下载填写《入会申请书》（或《个人入会申

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请书》）、《会员合同》，上传交易所指定邮箱；同时将其他证明文件和材料传真至交易所。交易所对入会申请及所附证明文件和材料进行初审，通过后将及时通知申请者。随后申请人，须将签字盖章的《入会申请书》（或《个人入会申请书》）、《会员合同》，连同其他证明文件和材料邮寄交易所，或送交交易所指定地方和人员。

九、会员审批程序：

1.提交预申请。申请人按第二章第八款中的要求提出申请，申请书的格式以交易所最新版本为准。申请人可申请适合其类别的会员。

2.资格初审。交易所进行形式审查。初审时间不超过1天。

3.初审决定。交易所将根据初审结果分别作出以下处理：（a）审查通过；（b）要求补充申请资料及相关证明资料文件；（c）拒绝，并通知申请人。

4.通知。对初审通过的申请人，交易所将在初审结束后三日内予以通知。

5.正式申请。申请人将签字盖章的《入会申请书》（或《个人入会申请书》）、《会员合同》，连同其他证明文件和材料邮寄交易所，或送交交易所指定地方和人员。

6.批准。交易所收到申请人全部材料后，进行实质审核。如正式申请材料和预申请材料相符，交易所将予以批准，并通知申请人及时缴纳会费（若有应缴费项目）。

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7.资格生效。当交易所收到申请人所应缴付的会员入会费（若有），申请人会员资格即刻生效。会员名单将在交易所网站予以公布，并开立会员身份账户，授予会员编码、原始密码，会员凭此可登陆会员区查阅交易所规则、交易细则等相关规则。该帐户是供会员进行交易的身份识别帐户,会员应妥善保管。

十、交易所为会员提供以下服务：

1．为会员在交易所网上介绍会员情况（若需）；

2．为会员提供项目营销、公告、交易挂牌、交易竞价等平台及相关咨询服务；

3．为会员提供本交易所起草的研究咨询报告；

4．为会员提供电子交易席位（开通电子席位时将予通知）；

5．组织会员进行业务培训、经验交流和外出考察。

第三章会员的权利与义务

十一、会员的权利

（一）参加会员大会,听取工作报告,对本章程提出修改建议；

（二）根据会员类别不同，可查阅项目的营销、公告和挂牌信息，交易所掌握的历史交易信息（交易所和交易双方当事人有保密要求的除外)，交易所内部的分析咨询报告；

（三）会员有权根据其会员类别，并按交易所规则及相关交易细则，在交易所参与交易相关活动；

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（四）会员有退会自由。

（五）会员优先参加交易所举办的各类服务活动。

十二、会员的义务

（一）会员均须遵守交易所规则及交易细则。会员作为转让方、受让方或受托经纪，有义务提供或督促委托方提供交易项目合法批复文件，协助或督促进行尽职调查，配合或督促配合签订转让合同、办理交割;有义务及时缴纳或督促委托人及时缴纳保证金，按时支付余款。

（二）会员应遵循诚信、审慎、善良交易等行为操守。

（三）任何情况下，对一项已经委托交易所组织交易的项目，只应当在交易所进行交易。会员应严格遵守或督促委托方遵守此项规定。

（四）会员有义务维护交易所及委托人的合法权益，对不宜公开的交易信息和事项予以保密；

（五）会员有义务及时缴纳会费（缴费标准见交易所通知）；

（六）接受交易所在交易业务方面的日常指导和监察；

第四章交易所会员编码规则

【于会员编码软件系统制成后适时启用】

十三、凡交易所会员均将授予编码。会员编码由主体类型代码段+地域代码段+序号代码段构成。

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（一）主体类型代码段，按照主体类型区分设臵：

1.交易类会员：JYHY

2.综合类会员：ZHHY

3.经纪类会员：JJHY

4.服务类会员：FW+专业类型代码

（1）拍卖机构:FWPM；

（2）招投标代理机构:FWZB；

（3）律师事务所:FWLS；

（4）会计师事务所:FWKJ；

（5）评估机构:FWPG；

（6）投资银行及财务顾问的机构:FWTH；

（7）以此类推。

5. 特约会员:TYHY

（二）地域代码段，按照会员注册登记所属省级地域区分设臵：

1.北京市的代码符号为BJS；

2.河北省的代码符号为HEB；

3.湖北省的代码符号为HUB，

n.以此类推。

（三）序号代码段，按照取得会员席位的先后顺序设臵：设臵范围：00001——99999。

十四、会员之编码，由各代码段之间加“—”组合构成。会

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