IT内控体系内部审核与管理评审程序规定(试行)

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内部审核控制程序范本

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

内部审核控制程序流程图

内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。

并通过内部评审不断改进质量管理体系。

2范围适用于本公司内部质量审核。

3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。

3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。

3.3各部门配合内部审核工作。

4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。

4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。

4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。

4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。

4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。

4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。

4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。

审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。

4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。

为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。

4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。

4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。

内部审核控制程序(含表格)

内部审核控制程序1.目的:1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。

1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。

1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。

2.范围:2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核；公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。

2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。

2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。

3.术语和定义:3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。

在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。

2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。

3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。

4.当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。

3.2审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。

审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

3.3审核准则:一组方针、程序或要求。

审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

内部审核管理程序模版（四篇）

内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。

第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。

第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。

第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。

第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。

第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。

第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。

第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。

第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。

第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。

第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。

第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。

第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。

第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。

第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。

ITSMS-B-02管理评审程序(ISO20000)

1.目的按策划的时间间隔评审IT服务管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并评价本公司IT服务管理体系变更的需要，包括IT服务方针、服务目标。

2.适用范围适用于对本公司IT服务管理体系的适宜性、充分性、有效性以及变更需要的评价。

3.职责3.1总经理负责主持IT服务管理体系的管理评审。

3.2 管理者代表负责编制管理评审计划，并报总经理批准。

3.3 管理者代表应负责向总经理报告IT服务管理体系的运行情况，并协助总经理进行管理评审。

3.4 各部门负责提供与本部门工作有关的管理评审资料，并负责落实评审中提出的改进措施。

3.5 管理评审后的改进监督由管理者代表负责。

4.程序4.1 管理评审的频次一般情况下，管理评审按计划的时间间隔每年至少一次。

遇有特殊情况（如外部环境发生变化、内部IT服务管理体系需进行重大调整、发生重大服务质量问题、顾客投诉不断增加等起情况时），应适当增加管理评审的频次。

4.2 管理评审计划的制定4.2.1管理者代表负责依据管理评审频次要求编制《管理评审计划》（内容包括：评审目的、内容（根据“本程序4.3管理评审输入”的要求）、评审的时间安排等），总经理批准。

4.2.2“管理评审计划”应于管理评审提前发至各职能部门,以便部门做好评审的相关准备。

4.3 评审输入4.3.1 审核结果：各种审核（如第一方、第二方、第三方IT服务管理体系审核）的结果。

4.3.2 顾客的反馈：顾客满意的测量结果与顾客沟通的结果。

4.3.3 过程的业绩：服务目标的实现情况，经济效益、企业信誉等监视和测量的结果。

4.3.4产品符合性:符合法律法规、服务体系、顾客要求的测量结果。

4.3.5 预防和纠正措施的状况（具有重大影响的纠正和预防措施）。

4.3.6 以往管理评审跟踪措施的实施情况。

4.3.7 可能影响IT服务管理体系的变更（组织内外部环境的变化）。

4.3.8 由于各种原因引起的来自各相关职能对软件开发、过程和体系的改进建议。

内审与管理评审控制程序

内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。

二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。

三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。

任命审核组长和审核员。

向最高管理者报告内审和管理评审结果。

2、审核组长编制内审计划和审核检查表。

组织实施内审，控制审核进度和审核质量。

编写内审报告。

3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。

记录审核发现，开具不符合项报告。

验证不符合项的纠正措施的有效性。

4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。

对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。

5、最高管理者主持管理评审会议。

对管理评审提出的改进措施做出决策。

四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。

制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。

（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。

审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。

审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。

（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。

审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。

审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。

（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。

审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。

管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。

2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。

IT系统架构评审管理规范

•组织者：数据网络中心IT运维经理
•会议决定在同一天传达给提交者，并由数据网络中心IT运维经理发出通知邮件
3.批准人
•架构师
•如果评审意见产生争议，则应该升级给CIO进行决策
6.3架构变更
架构变更应遵循数据网络中心变更管理流程（变更规范流程），以下为简单流程图：
7附则
1)本规范由数据网络中心负责制订、修改和解释，以后如有更改，按更改后的新发布文件执行。
IT系统架构评审管理规范
发放编号：________
公开范围：_________
版次
编制
部门
审核
制度体系
管理部门
审核
专业系统
协管领导
审核
制度体系
协管领导
审核
签发
生效日期
1目的
本规范是为了确保新系统在上线前或系统变更前通过架构评审，以确保系统架构符合要求。
2范围
本规范适用于总部系统，及使用总部资源的板块、企业系统。
3管理规范
1)原则上总部所有新上线系统在系统招标前需要按照本制度流程进行架构评审，架构评审通过才容许申请资源；
2)板块、企业新上线系统，如使用总部资源，参照规范1)执行；
3)总部已上线系统，发生架构变更，需要按照本制度架构变更流程进行评审，评审通过后，方可变更；
4)板块、企业已上线系统，使用了总部资源，发生架构变更，参照规范3)执行；
1)按附件《架构评审管理流程》提起架构评审流程。
2)按照联合评审组要求准备评审资料。
3)按照本规范执行过程。
5人员角色和职责
5.1组织架构
5.2组织说明
ID
组织
说明
1
评审管理委员会
1、临时性的组织，负责对服务上线前的架构进行评审，并做出最终上线的决策。

内部审核控制程序文件

内部审核控制程序1.目的为验证质量管理体系是否符合策划的安排和质量管理体系的要求以及质量管理体系是否得到有效实施与保持，为质量管理体系不断改进和完善提供依据特制定本程序。

2.范围本程序适用于质量管理体系内部审核以及客户要求自审的管理。

3.职责3.1内部审核相关责任人职责3.1.1管理者代表3.1.1.1负责内部审核工作的组织，任命内审组长，组成审核组；3.1.1.2负责批准《年度内部质量管理体系审核计划》及相关审核报告。

3.1.2质量部3.1.2.1负责制定《年度内部质量管理体系审核计划》；3.1.2.2负责协调内部审核的实施；3.1.2.3负责保存内部审核记录；3.1.2.4负责建立、维护《内审员资质清单》。

3.1.3审核组长3.1.3.1负责在实施内审前与审核员及受审部门负责人沟通；3.1.3.2负责改进措施的验证。

3.1.4内审员3.1.4.1按照《年度内部质量管理体系审核计划》规定实施审核，做好审核记录3.1.4.2审核中发现的不符合项，开出“不符合项报告”3.1.5接受审核部门3.1.4.1负责对审核涉及本部门责任的不符合项/改进项制定“改进行动计划”并实施4.定义4.1内部审核：包括内部质量管理体系审核，过程审核和产品审核。

5.程序5.1内部审核方案及计划5.1.1内部审核每年进行一次，由质量部指定《年度内部审核计划》，经管理者代表批准后实施，特殊情况，经质量部提出，管理者代表批准，可增加审核频次。

5.1.2每次审核前，质量部制定《内部审核实施计划》，经管理者代表批准，提前3天通知被审核部门，被审核部门应选派有关人员配合审核。

5.1.3管理者代表确定审核组长，审核组长依据《内审员资质清单》选定相应的内审员。

内审员必须是熟悉本公司业务经营情况，参加内审员培训并考核合格的本公司人员。

5.1.4内审员应来自于不同的职能部门，内审员应与被审活动无直接责任，以保持工作的独立性。

5.2内部审核的实施5.2.1审核开始时，审核组长组织相关受审核部门代表及审核员召开首次会议，参加人员要填写《内部质量管理体系审核登记表》（首次会议部分）；5.2.2审核员参照审核实施计划实施审核。

IT内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行）

IT内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行）第一篇：IT内控体系内部审核与管理评审程序规定(试行)IT内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行)1．目的和范围为加强公司IT系统的内部控制与管理，有效监控IT相关的管理制度、办法、规定、标准、技术规范等的执行情况，实现IT内部控制的合规性，保证IT内控管理体系的适宜性和持续有效，营造稳定、健康、有序的IT管理环境，特制定本规定。

本规定适用于公司范围内与IT相关的内部审核与管理评审，主要针对公司层面IT系统有关的业务与管理。

2．相关部门IT部、与IT业务相关的各部门。

3．职责与权限3.1 IT部负责组织根据本规定对IT相关规章制度及其执行情况及IT项目的建设情况进行监督、监控、审核与评价。

3.2 IT部领导负责组织管理评审，并主持管理评审会议。

3.3 其他管理人员，包括相关部门IT系统负责人参加管理评审，并按职责范围提供内控体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报。

3.4 内审组长负责具体组织实施内审工作。

3.5 内审员负责协助内审组长完成内审工作。

3.6 受审核部门负责协助并积极配合内审工作。

4．管理内容与流程4.1 IT内部审核4.1.1 年度审核计划编制4.1.1.1 每年第一季度，IT部组织人员完成《年度IT内部审核计划》的编制，并提交IT部领导批准。

4.1.1.2 “年度IT内部审核计划”要保证全年完成涉及IT体系中的全部要素和全部活动以及所有场所与部门。

“年度IT内部审核计划”的内容应包括： 1）审核的要素； 2）受审核的部门； 3）审核的时间安排；4）编制、审核、批准人签字等。

4.1.1.3 在下列情况下，可追加审核或增加审核频次：1）IT系统有关的领导层、组织结构、人员、产品与服务等发生重大变化时；2）IT系统发生了严重的质量问题或因质量问题引起顾客重大投诉时。

4.1.2 审核的策划和准备4.1.2.1 指定内审组长并组成内审组1）每次审核前由IT部领导指定内审组长和内审员，组成内审组；2）内审组成员在业务水平和管理经验等资格方面应符合内审要求，应经过相应的培训，熟悉IT内控体系文件，办事公道，并得到被审核部门的认可；3）只要人力资源允许，内审组成员应与被审核的部门无直接责任，独立于被审核工作。

管理评审与内部审计制度

管理评审与内部审计制度第一条总则为规范企业的管理运作，提升管理效能，确保企业运行的合规性和稳定性，订立本《管理评审与内部审计制度》。

第二条审计目标1.确保企业策略、目标和政策的有效执行和监控。

2.评估企业风险管理、内控体系以及合规性。

3.供应准确、可靠的财务信息以支持决策和报告。

第三条管理评审3.1 管理评审的定义管理评审是一种定期、有计划的内部评估过程，通过对企业运营、管理制度、业务流程、内部掌控以及风险管理等方面的评估，确保企业行为合规、效率和透亮度。

3.2 系统评估1.管理评审应涵盖企业运行的各个方面，包含但不限于战略规划、组织架构、人力资源管理、营销策略、销售管理、财务管理、风险管理、内控体系、信息技术等。

2.评审范围应依据实际情况进行调整，确保重点关注企业风险和管理漏洞的识别和解决。

3.3 评审程序1.订立年度评审计划，明确评审的对象、周期、方式、资源需求等。

2.开展评审前，订立评审目标和范围，并组织评审小组进行必需的准备工作。

3.进行评审，包含手记相关数据、文件和信息，访谈相关人员，审查内部文件和制度。

4.分析评审结果，识别问题、风险和改进机会，并提出改进建议。

5.撰写评审报告，报告内容应客观、真实、完整，并认真说明发现的问题、风险和改进建议。

6.报告评审结果，将评审报告提交给相应的管理层，并确保采取必需的行动来解决问题和改进管理。

3.4 评审结果跟踪和反馈1.管理层应及时对评审报告中的问题和改进建议进行跟踪和反馈，并确定相应的解决措施和负责人。

2.评审结果的跟踪和反馈应记录并报告给相应的监督和审计机构。

第四条内部审计4.1 内部审计的定义内部审计是一种独立、客观的审查和评估活动，以供应对企业内部掌控、风险管理和合规性的可靠评价。

4.2 审计范围和周期1.审计范围应掩盖企业各个部门和业务领域，包含但不限于财务、营销、人力资源、采购、生产等。

2.审计周期应依据企业规模、多而杂性和风险程度进行调整，确保内部审计的全面性和有效性。

内部审核控制程序(含记录)

内部审核控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1为了检查质量管理体系要求是否被正确执行，以便发现问题并采取纠正或预防措施，以确保质量管理体系的持续有效性、适宜性及寻找任何改进的机会。

1.2为验证产品批量生产前（产品诞生过程）和批量生产时，各生产过程的控制是否达到规定要求，并具备可可靠的过程和工艺流程，确保过程控制有效并持续改进，实施过程审核。

1.3验证和评审了最终检验后（待发运）的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其它额定的“质量特性”的要求相符，对产品的质量状况有一个全面的了解，使顾客接收满意的产品，确保产品的质量水平，实施产品审核。

2.0范围适用于本厂的产品审核、过程审核和质量管理体系审核。

3.0权责3.1品质部负责制定质量管理体系审核计划（包括年审核计划），并组织实施。

3.2品质部负责制定过程审核计划并组织实施。

3.3品质部负责制定产品审核计划并组织实施。

3.4总经理负责批准年度审核计划并监督计划的实施。

3.5管理者代表负责审核年度审核计划和批准审核实施计划；负责任命审核组长、成立审核小组、负责组织计划的实施，组织审核不合格项的纠正、预防及验证，并批准审核报告。

3.6各部门负责协助进行审核的实施及不合格项的纠正和预防。

4.0程序4.1审核计划的拟定4.1.1每年12月拟定次年年度体系审核计划，每年审核至少一次2人天，相隔时间不超过12人月，审核实施前由审核组长编制审核实施计划。

在下列情况下可以增加：a)组织结构或产品结构发生变化；b)当内部和外部审核不符事以及产品质量投诉、客户投诉，增加审核的频率；c)国家政策或法律法规发生变化；d)其他领导人认为有必要时。

e)增加文件评审：由审核组长安排对质量管理体系文件进行全面评审，评审内容包括：质量手册、程序文件、作业指导书/工艺文件、检验文件、设计输出文件（如过程流程图、PFMEA控制计划等），特别是关于检验记录是否符合检验规范及控制计划的规定。

内部体系审核管理控制程序

内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。

2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。

3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。

3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。

3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。

3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。

3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。

4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。

必要时,可适时进行。

5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。

5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。

（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。

）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。

5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。

5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。

5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。

信息系统审计(IT审计)操作流程(精)

信息系统审计(IT审计)操作流程(精)信息系统审计(IT审计操作流程一、审计计划阶段计划阶段是整个审计过程的起点。

其主要工作包括:(1了解被审系统基本情况了解被审系统基本情况是实施任何信息系统审计的必经程序,对基本情况的了解有助于审计组织对系统的组成、环境、运行年限、控制等有初步印象,以决定是否对该系统进行审计,明确审计的难度,所需时间以及人员配备情况等。

了解了基本情况,审计组织就可以大致判断系统的复杂性、管理层对审计的态度、内部控制的状况、以前审计的状况、审计难点与重点,以决定是否对其进行审计。

(2初步评价被审单位系统的内部控制及外部控制传统的内部控制制度是为防止舞弊和差错而形成的以内部稽核和相互牵制为核心的工作制度。

随着信息技术特别是以Internet为代表的网络技术的发展和应用,企业信息系统进一步向深层次发展,这些变革无疑给企业带来了巨大的效益,但同时也给内部控制带来了新的问题和挑战。

加强内部控制制度是信息系统安全可靠运行的有力保证。

依据控制对象的范围和环境,信息系统内控制度的审计内容包括一般控制和应用控制两类。

一般控制是系统运行环境方而的控制,指对信息系统构成要素(人、机器、文件的控制。

它已为应用程序的正常运行提供外围保障,影响到计算机应用的成败及应用控制的强弱。

主要包括:组织控制、操作控制、硬件及系统软件控制和系统安全控制。

应用控制是对信息系统中具体的数据处理活动所进行的控制,是具体的应用系统中用来预测、检测和更正错误和处置不法行为的控制措施,信息系统的应用控制主要体现在输入控制、处理控制和输出控制。

应用控制具有特殊性,不同的应用系统有着不同的处理方式和处理环节,因而有着不同的控制问题和不同的控制要求,但是一般可把它划分为:输入控制、处理控制和输出控制。

通过对信息系统组织机构控制,系统开发与维护控制,安全性控制,硬件、软件资源控制,输入控制,处理控制,输出控制等方而的审计分析,建立内部控制强弱评价的指标系统及评价模型,审计人员通过交互式人机对话,输入各评价指标的评分,内控制审计评价系统则可以进行多级综合审计评价。

内部审核管理程序范本（2篇）

内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。

本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。

二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。

2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。

3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。

三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。

2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。

3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。

四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。

审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。

2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。

3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。

五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。

2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。

3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。

4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。

六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。

2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。

七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。

2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。

内部审核流程管理制度

内部审核流程管理制度一、背景和目的内部审核是指组织自身对其管理体系进行系统性、独立性的评估和审核，以确定其符合法律法规要求、符合组织自身规定的要求以及能否达到预期目标。

内部审核的目的是确保组织运作的高效性、有效性和合规性。

为了规范和管理内部审核流程，保证审核结果的客观性和准确性，制定内部审核流程管理制度是非常必要的。

二、适用范围本制度适用于所有需要进行内部审核的组织和部门。

三、内部审核流程1.制定内部审核计划内部审核应该按照一定的计划进行。

首先，根据组织的需要和要求，制定内部审核计划。

审核计划应包括审核的范围、目标、时间、审核的侧重点和审核的方法等。

2.审核程序内部审核的步骤应该清晰明确。

审核程序通常包括以下步骤：（1）准备阶段：明确审核的范围和目标，制定审核计划。

确定审核团队成员，包括负责人和审核员。

（2）信息收集阶段：审核团队收集和整理与审核对象相关的信息和记录，包括政策文件、程序文件、实施记录、检验报告等。

（3）审核实施阶段：按照审核计划，审核员对审核对象进行实地检查、观察和访谈。

同时，与审核对象进行交流和沟通，以便了解其对规定的遵守情况。

（4）审核总结阶段：审核团队对审核所得的信息进行整理和总结，并形成内部审核报告。

（5）监控和改进阶段：审核团队跟踪和监控组织对内部审核报告中提出的问题和建议的处理情况，以确保问题的解决和改进的实施。

3.内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的重要成果。

内部审核报告应包括以下内容：（1）审核的范围和目标（2）审核的方法和过程（3）审核发现的问题和风险（4）审核结果的评价和结论（5）改进建议和措施内部审核报告应及时提交给审核对象的负责人和相关管理人员，以便及时处理问题和改进。

四、审核人员的要求和素质内部审核的有效性和准确性需要具备一定的审核人员资质和素质。

审核人员应具备以下要求：1.具备良好的专业背景和知识，了解组织的法律法规、政策和其他要求。

2.具备一定的审核技能和方法，包括分析能力、判断能力和沟通能力等。

内部质量审核控制工作程序

内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。

其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。

二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。

三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。

四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。

2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。

五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。

2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。

六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。

2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。

七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。

2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。

3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。

4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。

5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。

八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。

2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。

3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。

九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。

2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。

信息安全内部审核管理规定

信息安全内部审核管理规定第一章总则第一条为规范科技发展部信息安全管理体系的内部审核，检查信息安全管理活动及其结果是否符合有关标准或文件要求，确保信息安全管理体系持续有效地运行，并为体系的改进提供依据，特制定本规定。

第二条本规定适用于科技发展部职责范围内的所有信息安全内部审核过程和活动。

第二章术语和定义第三条本规定采用GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013、GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2013的定义和缩写，需补充说明的定义和缩写如下：（一）信息安全内审：是指企业对信息安全管理体系运行情况进行的系统的检查和评价活动，包括检查信息安全策略、标准、规定及其他相关规章制度是否得到正确实施，信息系统是否符合安全实施标准，信息安全控制措施是否得当等。

它是企业信息安全保障体系的一种自我保证手段。

第三章组织与职责第四条科技发展部负责本规定的制定、解释和修订、制定信息安全管理体系内部审核计划、信息安全管理体系内部审核的领导和组织工作、按本规定要求组织审核，编写科技发展部信息安全管理体系内部审核报告。

第五条各部门负责按本规定要求和审核计划安排审核准备和审核实施、参与审核工作的内审员应该与被审核方没有直接的报告关系，以保证审核的客观性和独立性、负责体系审核的计划、验证跟踪和文件管理等具体工作。

第四章内部审核管理规定第六条内部审核计划制定1. 科技发展部风险管理组负责编制年度信息安全内审计划。

2. 审核范围需覆盖所有GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求, 既包括信息安全风险管理框架和体系自身运行框架，也应包括各个具体的控制项；3. 安全体系度量活动应在内审前进行，通过内审活动检查度量指标的正确性。

4. 每年至少进行一次覆盖GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求的科技发展部范围的信息安全管理体系内部审核活动；5. 信息安全管理体系内审活动应与其它安全检查、审计活动紧密结合，充分利用资源，并减少对各部门正常业务的打扰。

【管理评审】怎么搞？8个方面，全面介绍评审流程和核心要点（值得研读）

【管理评审】怎么搞？8个方面，全面介绍评审流程和核心要点（值得研读）很多企业做初次质量体系认证的时候，很容易出现各种各样的问题，那今天我们具体分享一下，管理评审全流程和核心要点。

一、概述首先，介绍一下标准关于质量管理体系管理评审的要求。

标准第9.3.1条规定“最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向保持一致。

”我们来对标准做一个解读。

鉴于时间关系，就不一一对着条文进行解释了，直接介绍标准要求。

首先，管理评应由最高管理者（即法人代表、大BOSS）来主持管理评审的工作。

管理评审一般是以会议的形式开展的。

所以，公司老板组织召开管理评审会议。

第二，管理评的主要工作是对质量管理体系进行评价，目的是确保体系的适宜性、充分性和有效性。

很多人一直搞不请楚管理评审和内部审核的区别。

内部审核重点是看有效性，评价体系是否有效运转。

内审有符合性、有效性的问题。

管理评审是将体系作为讨论和审查对象，体系的规定是否完全满足法规标准，是否充分全面，是否对公司预期目标有促进，是否存在阻碍，是否存在可以持续改进、提高的地方。

管理评审工作属于体系的PDCA的A环节，是持续提高的阶段。

管理评审的重点是在未来，判定体系是否适宜未来的发展环境。

总的来说，管理评审主要是法人代表和部门负责人的事，相当于广开言路，听听建议，及时发现、处理问题，调整方向。

虽然它跟一般质量管理人员关系不大，但部门的报告还不是由咱们底下的人写。

况且，终有一天你会当上部门负责人甚至法人的。

所以，了解管理评审的工作流程及主要内容，还是很有必要的。

管理评审是法人组织的最高级别的质量会议，评价适宜性、有效性充分性，可以和行政总结搞在一起，评审一定要有结论。

一般单位首先肯定三性是符合的，但也有不足，然后提出改进要求。

下面，我们重点了解一下管理评审的主要工作流程及工作要点。

二、计划首先，一般是由质量管理部门制定管理评审计划（有的公司以通知方案等形式），明确本年度管理评审工作的相关安排，经过管理者代表审核，由法人签字批准。