案例研究法

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他还强调在个案研究中下列事项的重要性 ：
清晰地表述某种理论观点 确定研究的目标 选择某一主题 选择适当的收集信息的方法 提出研究报告的影响因素及待思考的问题
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4 实施个案研究
参与者的选择 数据的收集 数据的分析 个案研究报告
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（1）参与者的选择
个案研究实施时可以选择一个参与者，也可以是小群体
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✓1950年代个案研究作为一种教学方式的应用，为个案研究方法揭开了
新纪元 。
✓从1950年代由哈佛商学院创建这种教学方法开始，到现在个案讨论已
经广泛地应用于教师的教学中。创立个案方法教学的基本目的是，“将 学习的责任（Responsibility）更多地由教师转移到学员身上，由此，将 学习从被动的吸收转变为主动的构建”（Boehrer 1990）。
Arthur Sharplin(Northeast Louisiana University), Strategy Management, McGraw-Hill, Inc.,1985. Chapter 8, Case Analysis.
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以“企业战略学”这门高级综合课为例。这门学科最早出现 于60年代中期，教学方法曾经历过一个曲折的演变过程。这 门课开设早期也是以教师系统讲授为主的，只不过采用一些 企业的实际战略及其拟定过程作为例证。但教师讲授的主要 是战略构想与计划拟定中的程序、格式、一般性的抽象模型 与因素，而实质的、灵活的战略分析与决策能力，却不是光 凭听讲与阅读便能获得的，它必须由学生通过在“实践”中 的亲身体验与领悟，才能获得。这种领悟，教师既不能越俎 代庖，也不能用 “耐心的灌输”来代替。这样，管理案例 便在“企业战略”这类综合性管理课程中越来越多的被采用。
到40年代，哈佛已开始有了初具规模的包括案例选题、搜 集、编写、应用、储存、建档、注册、审批、更新、发行、 经销、交换、版权保护等各方面在内的较完整的管理案例 系统，案例法普遍应用于大多数管理课程的教学中，某些 教授在高年级综合性管理课程中把案例教学当作主要甚至 唯一的教学方式。。
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定前后背景下的信息。这使得存在于抽象研究和具体实际
之间的差距得以连接，通过研究者比较他们所取得的第一
手观察和通过其他研究方法得到的定量结果。
（4）伦理因素考量（Ethical Considerations ）
研究常受一些人的资助，而这些人往往对结果和研究
进行控制和影响；个人诚实性、敏感性和可能的偏见均可
通过案例教学，使学生有可能在更短的时间、更扎实 地养成发现问题、解决问题的能力。
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“尽管人们承认案例法有这些不足，但由于这种方法 在本世纪早期年代在哈佛大学非常流行，因此它在全 世界的大学里得到了广泛运用，尤其是教授战略管理 课程时。而事实上，案例法也确实是全美国战略管理 课所采用的主要教学法。”
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管理教育中的Case method 起源于美国哈佛大学商学
院。1908年创立HBS时，第一任院长经济史学家 Edwin Francis Gay即着眼于培养实业家而主张案例教 学。
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1908年8月， 在HBS教学便览中， Gay讲解道：“在商法
（commercial law）中采用案例制度（case system），在其 他科目的教学上亦采用类似于重视课堂讨论的案例制度— —这一实用的方法——problem method。即使在讲义方式 中，也要经常向学生布置课题并要求提出报告。而且在适 当的指导下，要安排学生到波士顿的各种商业机构、新英 格兰一带的工业地区现场观摩。进一步还要安排专门性的 实地调查，这是第二学年的教学特色”。
个案研究方法被美国早期社会学家所应用。20世纪初，Chicago遭受外地
移民潮的严重冲击，社会工作者通过官方统计资料和法规文件，不能有效揭
示大量移民每天所面对的悲惨生活。1916年Chicago大学社会学系发动实地调 查研究，由此引发一系列个案研究的问题。
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Robert Park是个案研究的有力推动者和贡献者。他强调人类经验的价值及多样 性并主张采用动态的调查方法，而不是像实证分析者和自然法律理论工作者追求 静态规律。他鼓励学生离开图书馆，停止阅读论文和书籍，而去进行真实的研究 ，去为得到人类多样化的经验而不断的观察和实验。 经过几年的发展，个案研究遭到反对派的批评和指责。在1920年代就曾对定性 和定量进行过激烈的争论，而个案研究与统计相比，被认为是不科学的。从1930 年代开始，在社会学领域，实证主义的兴起对定量研究方法产生不断的影响，社 会实证学家寻求对社会现象的一种静态的、可普遍化的规律，他们批评个案研究 方法，因为这种方法的主观性以及不可能由有限几个个案推广到更大范围的局限 性。到1950年代，定量方法已成为主导的社会研究方法，个案研究方法则成为少 数派 。
努力、参与者对研究的反应及对研究结论的反应、结束时暗示
进一步研究的可能。
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5 个案研究的评价
（1）探索性
个案研究与统计汇总相比能产生大量详细的信息，同
时统计方法能够处理行为或特征相类似的情况，而个案研
究则处理创新性问题及前后关系问题。
（2）灵活性
个案研究属于一种相对宽松和弹性的方法，目的更强
A、个案研究介绍
概念 历史发展 个案研究方法设计 实施个案研究 个案研究的评价
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1 个案研究方法的概念
个案研究方法是一种经验性调查方法，它对真实的、处
于一定前后关系中的同时代现象进行调查 (Yin, 1984)。
个案研究指对某一特定的个体、小群体中的人、整个群
体或组织等的详细信息进行收集和描述。它属于定性的描述 性的研究方法形式，更关注于某一个体或小群体，同时得出 的结论也只针对这一个体或群体，并且是在当时那种特定的 环境下。研究人员并不把关注的焦点放到对一个具有普遍性 、可推广的真相进行发现，而是在于探察和描述。
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在企业政策上，以招聘企业家到教室现身说法的方式 授课（称之为live case,living case）,不久即被案例取代 （written case）。
1924年，HBS的全部教学科目中，有三分之二采用案 例教学方法。
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Donham认为：案例教学使不同的产业、企业的管理 经验彼此交流、互换，不同案例间的相互比较、借鉴， 提高了教学质量。采用案例方法是一场教学革命。
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个案研究关注所有变量间的相互作用，以提供尽可能完整的事件或
情景的全貌，即对要针对的实体进行深度描述。
与定量研究方法不同。问卷主要回答 “who, what, when ,how
much, how many”等问题；档案分析侧重于历史的发展进程，而个案研
究一般在回答How或why时是很好的战略选择。
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1911年，开设企业政策（Business Policy）课程，Gay 和 波士顿的实业家Arch Wilkinson Shaw担任讲师，为MBA 学生在第二学年的课程（初为elective course,1920年改为 required course，至今如此）。目的是学习站在高层管理 （top management）的立场上处理管理问题，同时亦希望 统合在第一学年习得的各科管理知识，学习综合运用各 科理论解决实际问题。
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3 个案研究方法设计
因为可以运用个案研究的领域非常广泛，所以很难严
格地界定一种普遍适用的方法，但Robert K. Yin (1993) 提出
进行个案研究方法设计的5项基本要素:
研究的问题 研究的命题（若有） 研究单位 命题与数据之间的逻辑连接 解释研究所发现的标准
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（3）数据的分析
Sharan Merriam (1988)提出组织和阐述数据的7种分析性框架 ：
参与者的角色 群体间正式和非正式交流的网络分析 历史分析 主题分析 资源 仪式和象征主义 支持或挑战基本的信念、实践和价值的关键事件
ຫໍສະໝຸດ Baidu
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（4）个案研究报告
个案研究报告可采取多种形式。 “一般而言，个案研究报告
能爬进研究中；研究过程的方向改变后，并没有觉察到先
前设计的研究并不适合改变后的研究 。 4/12/2021
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（5）内在的主观性（Inherent Subjectivity ） 被反对派认为是伪科学
研究者被认为会偏离他们的学术方向 被认为调查并不精确、严谨、客观 在实施、解释和评价过程中均存在主观性 推论也依赖于个人对数据的解释 结果不能被推广 难以测量其效度 很少提供解决问题的药方
调探索，而不是规定或预言 。研究者在观察和陈述问题时
相对自由。宽松的个案研究文本格式也使研究者可以从宽
泛的问题着手，进而聚焦到实验所关注的问题，而不是在
实验前就尝试对各种可能的结果进行预测 。 4/12/2021
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（3）对背景的关注（Emphasis on context ）
个案研究侧重于“深度数据”或“浓厚描述”，即特
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1911年，HBS成立管理研究所（Bureau of Business Research）,并展开了有名的实证研究课题：“零售商营 业费用的研究”，参加此课题的柯普兰（M.T.Copeland） 教授于1912年在商业组织（Commercial Organization,1914 年更名为：Marketing）的授课中,利用这项课题的调查资 料，编写了案例，正式开始了案例教学。
在学术界，个案研究经常被用来与民族志、实地研究及参与式观察
相互换，它们潜在的哲学假设类似，都是在一种自然的状态下发生的。
与以统计为基础的研究方法不同，前者主要寻找可以量化的数据，
而后者的目标是为进一步研究提供新的变量和问题。
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2 历史发展
（1）它并不是一种新的研究方法 ， 在科学性研究方法被引入之
前，自然性调查（naturalistic inquiry）是主要的研究工具 。
（2）个案研究方法的出现是多种力量与学科作用的结果，其中
社会学、人类学及新闻报道技术对此产生了很大推动作用。
Bronislaw Malinowski一战期间因为避难而在一小岛上生活了3年，他观察
、记录了当地人生活的情景，并由此发展成为现代人类学（Hamel, 1993）
是一则故事，它代表了实际中具体的细节，或至少是真实的事
件，它有情节、有说明、有人物，并且有时甚至有对话。”
（Boehrer, 1990）总体而言，个案研究报告是描述性的 。
其内容通常包括：研究者理论观点的详细阐述、相关理论如
何驱动个案调查的开展或导致研究的问题、参与者的背景、数
据收集过程、编码人员的培训和局限因素、连接数据与结论的
Copeland,M.T.,And Mark an Era:The Story of the Harvard
Business School, Little,Brown and Co.,1958.）
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Gay此言表明：MBA教学采用教室内学生讨论与教室 外实地调查相结合的方法。
1919年，第二任院长Wallace Brett Donham（1919-42 在任）一上任，即宣布继续全面推行案例制度。1920 年，其案例库就有案例8000个。
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B、案例教学方法
1 案例教学法的起源
以案例为教材的课堂讨论式的管理教学方法。
在教育学上，与传统的旨在传授知识、理论为主的讲义 方式（lecture method）相比，案例教学属于直观教学。
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管理案例教学法为美国哈佛商学院于20世纪20年代首创和 倡导，它刚一出现就显示了强大生命力，受到美国企业界、 学术界、教育界的重视与支持。
的参与者，但必须保证参与者的数量较少。这些人可以来 自组织中的各个部门，具有不同背景。
这些参与者的个人资料应该提供给研究者，以便于分析
个人因素对研究结果的影响 。
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（2）数据的收集
在个案研究中，基本上有6种类型的数据收集方法：
文件（ Documents ） 档案记录（ Archival records ） 访谈（Interviews） 直接观察（Direct observation） 参与观察（Participant observation） 人工物品（Artifacts）