c14040转融通业务介绍-课后测试答案
融资融券业务知识练习题1(含答案)
单选题:1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70％，融资保证金比例为0.5。
则客户可以融资买入的最大金额为( ）.本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A． 200万元 B。
50万元 C 。
140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于（ )。
交易所另有规定的出外。
A。
150%,130％B.150％，150%C．300％ 300％D 300% 150%3、目前，融资融券的交易期限最长是（）A。
30 B。
60 C.90 D。
1804、其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额。
A、无法判断；B、减少；C、不变；D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是( ）A。
信用账户内仅证券作为担保财产B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C．信用账户内的所有资产均作为担保资产D．信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（ )A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误的是（）A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
2022年融资融券资格考试试题及答案
单项选择题1. 客户申请授信额度旳上限比例不能超（）3分已自动评判• A.账户净资产旳50%• B.账户净资产旳100%• C.账户净资产旳150%• D.账户净资产旳200%• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3 分2. 推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判• A.立即告知客户追加担保物• B.在收市后，确认不低于130%时不用告知客户追加担保物• C.在收市后，确认不低于130%时也要告知客户追加担保物• D.都不用告知客户• E.无• F.无学员答案：B学员得分：3 分3. 下列有关担保品卖出，对旳旳是（）3分已自动评判• A.担保品卖出有融资负债股票后旳所得资金要优先偿还融资负债。
• B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日次序偿还负债• C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日次序偿还• D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分4. 融资融券协议期限多长？怎样续签协议？（）3分已自动评判• A.融资融券协议有效期6个月。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延6个月，以此类推• B.融资融券协议有效期一年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延一年，以此类推• C.融资融券协议有效期一年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延6个月，以此类推• D.融资融券协议有效期两年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延一年，以此类推• E.无• F.无学员答案：B学员得分：3 分5. 企业调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判• A.维持担保比例• B.总资产• C.可用保证金• D.融资额度• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分6. 客户用作充抵保证金旳证券预定终止上市（未波及收购）旳,企业将怎样处理？（）3分已自动评判• A.将该证券旳折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零• B.将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零，T+1日，将该证券旳折算率计为零• C.将该证券旳折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零• D.将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零，T+2日，将该证券旳折算率计为零• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分7. 客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判• A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例• B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例• C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例• D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3 分8. T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物旳最终期限为（）3分已自动评判• A.T+1日收盘• B.T+2日收盘• C.T+2日开盘• D.T+2日收盘• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分9. “多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判• A.一款日交易方略资讯产品，每工作日开市前公布• B.一款周交易方略资讯产品，每周一公布• C.一款月交易方略资讯产品，每月首个交易日公布• D.一款年交易方略资讯产品，每年首个交易日公布• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分10. 客户对融资合约申请展期，每次展期旳期限不得超过（）3分已自动评判• A.1个月• B.3个月• C.6个月• D.1年• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分多选题1. 对于长期停牌旳股票，企业会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判• A. 减少折算率• B. 公允价值按照指数收益法处理• C. 调出担保品范围• D. 市值记为0• E. 无• F. 无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0 分2. 下列有关平仓原则对旳旳是（）3分已自动评判• A. 强制平仓操作应以最有助于成交为首要原则。
融资融券 考试答案.doc
以下为融资融券测试参考答案说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。
1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均正确标准答案：D2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险标准答案：C解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。
3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包括标准答案：D4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。
A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户标准答案：B5、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A、保证金B、标的证券C、债券D、股票标准答案：A6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级标准答案：B7、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率标准答案：B解答：见维持担保比例的定义8、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券标准答案：C9、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。
融资融券业务应知应会题2011.7.7（答案）
融资融券业务应知应会题2011.7.7（答案）第一篇：融资融券业务应知应会题2011.7.7(答案)融资融券业务应知应会题1.客户经理在客户申请开立融资融券账户后，在哪几个步骤需要在OA 提交流程？（提示：四处）答：第一步：拟稿，提交融资融券业务请示单第二步：客户开户后需要在OA走流程提示已完成开户，要求复核。
第三步：客户提交担保品后需要在OA走流程。
第四步：完成所有手续后，阅知。
2.目前融资利率，融券费率分别为多少？答：目前融资年利率为9.10%；融券年费率为11.10%3.客户申请开立信用账户后，公司要求统一设的第三方邮箱是12位客户编号+? 答：12位客户编号@4.我司目前的融券标的券是哪几个？答：我司目前的融券标的券：吉林敖东，中信证券，招商银行。
5.我司目前客户端融资融券交易能通过哪几种委托方式？答：能通过网上交易和手机委托。
网上交易下载：登录，选择手机至强版进入“java平台”，然后选择“Java独立交易版本”下载安装即可；2、登录使用：首次使用需要通过手机编辑短信“DB B”发送到“95575”注册认证，然后输入注册的手机号码登录；其次输入您的交易账号登录在线交易。
如选择“融资融券”交易，还需要输入您的“信用账户密码”。
6.客户信用账户转入担保证券，融资交易后出现较大获利（融资负债仍未了结）并且维持担保比例已经超过了300%，为什么不能将原先转入的担保证券转出到普通账户？答：客户转出的担保证券只能是超过维持担保比例300%的部分，且信用账户转出担保券后维持担保比例不得低于300%。
客户网上交易端可通过《信用》---查询《资产》—查询《可用保证金》，来查询可转出的资金（该部分资金随持仓股票价格随时变动），并且将该市值折算到股数。
不能提交超出股份，如客户已经提交则当日无法解冻。
（非交易过户T+1生效）7.客户帐户状态显示正常，所有手续均已齐全，为什么担保品无法提交成功？（列出哪几种可能会造成担保品提交不成功）答：请查询：1.是否在交易时间提交（9:30—15:00）。
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析)
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：融资融券业务2．申请融资融券业务试点,要求证券公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务3．申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,最近( )个月净资本均在( )亿元以上。
A．2,6,10B．2,6,12C．3,6,18D．3,6,12正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务4．证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10B．20C．30D．15正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务5．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A．董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构B．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构C．董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门D．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务6．( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
A．董事会B．业务执行部门C．业务决策机构D．分支机构正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
融资融券资格考试试题及答案
单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判∙ A.账户净资产的50%∙ B.账户净资产的100%∙ C.账户净资产的150%∙ D.账户净资产的200%∙ E.无∙ F.无学员答案：D学员得分：3 分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判∙ A.立即通知客户追加担保物∙ B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物∙ C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物∙ D.都不用通知客户∙ E.无∙ F.无学员答案：B学员得分：3 分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判∙ A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
∙ B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债∙ C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还∙ D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判∙ A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推∙ B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推∙ C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推∙ D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推∙ E.无∙ F.无学员答案：B学员得分：3 分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判∙ A.维持担保比例∙ B.总资产∙ C.可用保证金∙ D.融资额度∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的,公司将如何处理？（）3分已自动评判∙ A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零∙ B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零∙ C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零∙ D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判∙ A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例∙ B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例∙ C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例∙ D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例∙ E.无∙ F.无学员答案：D学员得分：3 分8.T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判∙ A.T+1日收盘∙ B.T+2日收盘∙ C.T+2日开盘∙ D.T+2日收盘∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分9.“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判∙ A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布∙ B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布∙ C.一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布∙ D.一款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分10.客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判∙ A.1个月∙ B.3个月∙ C.6个月∙ D.1年∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判∙ A.降低折算率∙ B.公允价值按照指数收益法处理∙ C.调出担保品范围∙ D.市值记为0∙ E.无∙ F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0 分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判∙ A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
融资融券业务练习试卷2(题后含答案及解析)
融资融券业务练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于证券公司的账户体系的说法中,不正确的是( )。
A．融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B．客户信用交易担保资金账户,用于客户融资融券交易的资金结算C．融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务2．客户信用资金账户为证券公司客户信用交易担保资金账户的( )证券账户。
A．一级B．二级C．三级D．四级正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务3．客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券公司营业部C．证券登记结算公司D．中国证券业协会正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务4．证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过( )交易日。
A．1个B．2个C．3个D．5个正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务5．客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的( )调高,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A．同期金融机构活期存款基准利率B．同期金融机构1年期存款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构贷款基准利率正确答案：D 涉及知识点：融资融券业务6．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍,期限不过( )个月。
A．1,3B．2,6C．2,10D．3,6正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
融资融券资格考试试题及答案
vip 会员免费单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判A.账户净资产的 50%B.账户净资产的 100%C.账户净资产的 150%D.账户净资产的 200%E.无F.无学员答案： D 学员得分： 3 分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判A.立即通知客户追加担保物B.在收市后，确认不低于 130%时不用通知客户追加担保物C.在收市后，确认不低于 130%时也要通知客户追加担保物D.都不用通知客户E.无F.无学员答案： B 学员得分： 3 分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判A. 融资融券合同有效期 6 个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推B. 融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推E.无F.无学员答案： B 学员得分： 3 分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3 分已自动评判A.维持担保比例B.总资产E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的, 公司将如何处理？（） 3 分已自动评判A. 将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零B. 将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零， T+2日，将该证券的折算率计为零E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判A. 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例B. 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例E.无F.无学员答案： D 学员得分： 3 分8.T 日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判A.T+1 日收盘B.T+2 日收盘C.T+2 日开盘D.T+2 日收盘E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分9.“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分10.客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判A.降低折算率B.公允价值按照指数收益法处理C.调出担保品范围D.市值记为 0E.无F.无学员答案： A,B,C,D,学员得分：0分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
【精品】-05-19融资融券业务基础知识测试答案
-05-19融资融券业务基础知识测试答案融资融券业务基础知识测试答案一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）二、不定项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）三、判断题（共15题，每题1分，共15分）四、简答题（共3，共15分）46、融资融券交易与普通交易的区别：（4分）（主要要点回答正确，可酌情给分）答：1、是投资者从事普通证券交易，买入证券时，必须事先有足额资金；卖出证券时，则必须有足额证券。
而从事融资融券交易则不同，投资者预测证券价格将要上涨而手头没有足够的资金时，可以向证券公司借入资金买入证券；预测证券价格将要下跌而手头没有证券时，则可以向证券公司借入证券卖出。
2、与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。
3、投资者从事普通证券交易时，其与证券公司之间只存在委托买卖的关系，因此不需要向证券公司提供担保；而从事融资融券交易时，其与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系，因此还要事先以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。
4、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；而从事融资融券交易时，如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以投资者只能在与证券公司约定的范围内买卖证券。
47、融资融券业务的客户办理流程（6分）（主要流程回答正确可酌情给分）答：（1）投资者教育：客户参加融资融券业务知识学习，听取融资融券业务法律法规、业务风险、业务规则、业务合同等内容的讲解。
参加融资融券业务知识测试。
（2）资质审核、征信评级：客户提出融资融券申请，证券公司根据客户提供的征信材料对其进行信用评估，评定信用等级。
（3）授信：证券公司根据客户的资信状况、拟提交的担保物价值、市场变化、财务安排等因素，评估确定可提供给客户的融资额度和融券额度。
C15074转融通业务 课后测验
一、单项选择题1. 证券出借交易实行固定期限，（）可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证券业协会您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 一般投资者必须通过（）参与证券出借交易，公司为客户证券出借交易提供代理服务。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证监会您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 证券出借交易展期后，单笔出借交易期限不得超过（）天。
A. 182B. 30C. 90D. 180您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 转融通业务包括（）。
A. 转融资业务B. 转融券业务C. 融资业务D. 融券业务您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.05. 上海证券交易所规定证券出借业务的交易时间为每个交易日上午（）和下午（）。
A. 9:30至11:30B. 9:15至11:30C. 13:00至15:00D. 13:00至15:30您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 转融资费率以证券交易所每日发布的为准。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 证券出借业务交易申报单位为100股的整数倍，单笔最小委托10000股、最大单笔申报数量不得超过100万股。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日，归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券金融公司与客户采取现金方式了结的，根据证券公司认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
c14040转融通业务介绍-课后测试答案
一、单项选择题1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。
A. 分红派息B. 配股C. 派发权证D. 收购您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。
A. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营B. 转融通业务与融资融券业务分开处理C. 转融通业务实行保证金制度D. 转融券融入业务与融出业务分段办理您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.03. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。
A. 分散式B. 集中式C. 单轨制D. 双轨制您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.04. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。
A. 自有资本B. 短期融资券C. 次级债D. 公司债和其它债务融资工具您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 分红派息B. 送股/转增股C. 派发权证D. 配股您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C. 技术系统准备就绪D. 参与转融通业务应当具备的其他条件您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A. 转融通标的证券价格出现异常波动的B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的D. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。
「转融通业务常见问题与解答」
转融资业务相关问题与解答第一部分交易操作(一)如何获知授信额度和保证金比例档次?答:证券公司向证金公司提交的申请材料中包括证券公司申请的授信额度，证金公司根据申请材料对证券公司进行综合评估,确定证券公司初次授信额度和保证金比例档次后,证金公司会以书面函件通知证券公司最终结果。
证券公司亦可通过证金公司每日下发的“保证金追缴通知文件”查询授信额度和保证金比例档次。
证券公司如需调整授信额度,可再次正式致函,说明调整的原因和调整后的授信额度,证金公司将根据申请材料对证券公司进行综合评估,再次确定证券公司授信额度。
证金公司会定期和不定期对证券公司的信用状况和风险状况进行信用重检，以确定是否调整证券公司的授信额度和保证金比例档次。
调整后,证金公司会以上述方式通知调整结果。
(二)如何获知需要提交的保证金及现金金额？答:授信后，证金公司会反馈证券公司具体的保证金比例档次。
根据《转融通业务监督管理试行办法》相关规定，现金占应收取保证金的比例不得低于1５%。
如因证券价格变动导致保证金比例不足，需及时补足。
保证金比例高于１00％时,方可提取保证金。
证券公司可根据计划借入资金金额及不同期限下所产生的费用，并参照已授信的保证金比例档次和现金比例,计算出需预先提交的保证金及现金数量。
每个交易日开市前,证金公司通过FDEP平台向证券公司发送当日可充抵保证金证券清单（包括证券清单和对应折算率）(ZRTBZJZQ.dｂf);同时,证金公司会通过网站披露当日可充抵保证金证券清单（包括证券清单和对应折算率)。
提示：可充抵保证金证券清单将披露可在证金公司网站“信息披露”的“可充抵保证金证券及折算率”栏目下。
(三)担保品提交后是否可以立即进行转融资申报?答：证券公司转融通申报金额不得超过保证金价值对应的可融入额度减去已融入额度，保证金价值由已提交担保品计算得出（具体可参见“第二部分结算”中的“保证金管理”部分内容)。
证券公司提交的担保品中证券（即股票、债券、基金等)部分,如果成功,次一交易日可以计入保证金,资金部分，如果成功，当日实时可以计入保证金。
融资融券业务知识练习题(含答案)
一、单项选择题1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（）A：结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万B：大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月C：符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上D：账户资产已设立抵押2、对于客户的授信额度，以下说法不正确的是（）。
A：客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度B：营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查C：客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用3、客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（）A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票B：现金红利和利息归公司所有C：股票红利和无偿派发权证归客户所有D：股票红利和无偿派发权证归公司所有4、公司对获得融资融券资格的客户重检频率为（）A：每季度一次B：每半年一次C：每年一年D：三年一次5、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访A：2日B：1周C：10日D：1个月6、试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（），标的股票折算率不超过（）A：70% B：60% C：50% D：30%7、下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）A：融资融券业务的决策信息全公司共享B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D：公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户8、某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（）A：110% B：90% C：50% D：40%9、接上题，如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（）A：180万元B：200万元C：222万元D：220万元10、接第8题，如该标的证券的调整倍数为1.5倍，则该标的证券融券保证金比例为（）A：60% B：73.33% C：145% D：165%11、可充抵保证金证券暂停交易的，折算率为（）A：30% B：15% C：10% D：0%12、通达信客户端可以查询到的信息不包括（）A：账户总资产B：维持担保比例C：保证金可用余额D：证券公司授信总额13、某客户融资余额为200万元，担保物价值超过（）时，客户可以提取担保物。
融资融券业务二套考题及答案
融资融券业务的二套考题及答案第一套一、单项选择题（每题3分，共20题）1、客户是否可以开展融资融券业务，取决于：（ A ）A: 符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上B: 大客户且信誉良好C: 老客户且手续费贡献大D: 不需要条件，任何客户都可开展2、对申请融资融券额度超过（ B ）且外部金融资产超过（ B ）的客户，营业部应派专人对客户提交的金融资产进行核查。
A：1000万元 B：500万元 C：200万元 D：100万元3、信用证券账户由（ B ）开立，信用证券账户号码由（ B ）统一编码和配发。
A：证券登记结算机构、证券登记结算机构B：有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构C: 有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司D: 证券交易所、证券登记结算机构4、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（ C ）A：继续使用B: 立即销户C: 暂停使用并设置交易限制D: 按客户意愿处理5、关于担保证券和标的证券范围，以下描述正确的是：（ A ）A：担保证券的范围不小于标的证券B: 标的证券的范围不小于担保证券C: 担保证券的范围与标的证券一样D: 说不清楚，不同的情况下，担保证券的范围可能大于、等于或小于标的证券6、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（ A ）A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比7、已经获得授信额度并提交了担保物的客户，能否成功融资买入或融券卖出，取决于：（ D ）A: 授信额度是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额B: 保证金可用余额是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额C: 授信额度与保证金可用余额孰高者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额D: 授信额度与保证金可用余额孰低者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额8、被公告为标的证券的，从（ A ）起，客户可以融资买入或融券卖出该证券。
c14040 课后测验 100分
一、单项选择题1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（）。
A. 日本B. 美国C. 中国台湾地区D. 韩国二、多项选择题2. 当出现以下（）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。
A. 市场供求关系发生大幅变化B. 风险控制需要或落实监管要求C. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化D. 其他需要调整的情形3. 卖空交易可以分为（）两类。
A. 有担保的卖空B. 融券卖空C. 裸卖空D. 融资卖空4. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。
A. 证券金融公司B. 登记结算机构和交易所C. 证券出借人D. 借入人5. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。
A. 单轨制B. 集中式C. 双轨制D. 分散式6. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 分红派息B. 配股C. 送股/转增股D. 派发权证7. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。
A. 转融通业务与融资融券业务分开处理B. 转融券融入业务与融出业务分段办理C. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营D. 转融通业务实行保证金制度三、判断题8. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。
（）正确错误9. 转融通业务保证金由证券公司以自有资金和证券缴纳，现金部分占比不低于10%。
（）正确错误10. 证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。
（）正确错误兰亭序永和九年，岁在癸丑，暮春之初，会于会稽山阴之兰亭，修禊事也。
群贤毕至，少长咸集。
此地有崇山峻岭，茂林修竹；又有清流激湍，映带左右，引以为流觞曲水，列坐其次。
融资融券业务的二套考题及答案.
融资融券业务的二套考题及答案.融资融券业务的二套考题及答案第一套一、单项选择题（每题3分，共20题）1、客户是否可以开展融资融券业务，取决于：（ A ）A: 符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上B: 大客户且信誉良好C: 老客户且手续费贡献大D: 不需要条件，任何客户都可开展2、对申请融资融券额度超过（B ）且外部金融资产超过（B ）的客户，营业部应派专人对客户提交的金融资产进行核查。
A：1000万元 B：500万元 C：200万元 D：100万元3、信用证券账户由（B ）开立，信用证券账户号码由（B ）统一编码和配发。
A：证券登记结算机构、证券登记结算机构B：有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构C: 有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司D: 证券交易所、证券登记结算机构4、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（ C ）A：继续使用B: 立即销户C: 暂停使用并设置交易限制D: 按客户意愿处理5、关于担保证券和标的证券范围，以下描述正确的是：（ A ）A：担保证券的范围不小于标的证券B: 标的证券的范围不小于担保证券C: 担保证券的范围与标的证券一样D: 说不清楚，不同的情况下，担保证券的范围可能大于、等于或小于标的证券6、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（ A ）A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比7、已经获得授信额度并提交了担保物的客户，能否成功融资买入或融券卖出，取决于：（ D ）A: 授信额度是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额B: 保证金可用余额是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额C: 授信额度与保证金可用余额孰高者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额D: 授信额度与保证金可用余额孰低者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额8、被公告为标的证券的，从（ A ）起，客户可以融资买入或融券卖出该证券。
融资融券资格考试试题和答案
单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判・A.账户净资产的50%・B.账户净资产的100%・C.账户净资产的150%・D.账户净资产的200%• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于180%时（）3分已自动评判・A.立即通知客户追加担保物• B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物・C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物・D.都不用通知客户• E.无・F.无学员答案：B学员得分：3分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分己自动评判・A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
・B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债・C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还・D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债・E.无• F.无学员答案：A学员得分：3分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判• A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推・B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推・C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推• D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推・E.无・F.无学员答案：B学员得分：3分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户伯用账户（）将会发生变化.3分已自动评判• A.维持担保比例• B.总资产• C.可用保证金• D.融资额度・E.无・F.无学员答案：C学员得分：3分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的，公司将如何处理？（）3分已自动评判・A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零•B•将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零• C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零・D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）$分已自动评判• A.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例・B.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例・C.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例・D.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例・E.无• F.无学员答案：D学员得分：3分8.T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判• A. T+1日收盘• B. T+2日收盘• C. T+2日开盘• D. T+2日收盘・E.无・F.无学员答案：A学员得分：3分9. “多空宝”资讯产品是（）3A. 一款日每工作日开市前发布B.—款周交易策略资讯产品，每周一发布C.一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布D.—款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布E.无F•无学员答案：A学员得分：3分10. 客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判• A. 1个月・B.3个月• C.6个月• D. 1 年• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（〉3分已自动评判• A. 降低折算率・B. 公允价值按照指数收益法处理・C. 调出担保品围• D. 市值记为0• E. 无・F. 无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判• A. 强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
融资融券业务测试题库附答案(参考)
券 B.在沪、深交易所上市的所有证券 C.证券公司确定标的证券名单,可以超出 证券交易所公布的标的证券名单 D.标的证券名单由中国证监会确定并向 市场公布 41、某投资者信用账户中有 100 元保证金可用 余额，拟融券卖出融券保证金比例为 50% 的证券 C，则该投资者理论上可融券卖出 （A）元市值的证券 C。本例中客户的佣金 及融资利息、融券费用均忽略不计。 A.200 B.150 C.100 D.400 42、在（B）情况下，客户可以从信用账户中转 出资产。 A.随时可以转出资产 B.在维持担保比例超过 300%时，可以申 请转出资产 C.在合约结束前均不得转出资产 D.在平仓维持担保比例以上可以申请转
C.所有上市证券 D.大盘蓝筹股 37、投资者融券卖出股票所得资金（C）： A.可以自由支配 B.可以用来买入股票 C.除买券还券外，不得他用 D.可以转出信用资金账户 38、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由 （D）行使对证券发行人的权利。 A.客户以自己名义，为自己的利益 B.客户以自己的名义，为证券公司的利益 C.证券公司以客户的名义，为自己的利益 D.证券公司以自己的名义，为客户的利益 39、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款 （A）。 A.先偿还其融资欠款 B.可以在当日交易收市前买入其他证券 C.可以直接转出信用证券账户 D.可以自行考虑是否归还融资欠款 40、关于“标的证券”正确的说法是（A） A.标的证券是投资者融入资金可买入的 证券和证券公司可对投资者融出的证
例为 120%，证券公司通知投资者在约定的 期限追加担保物，并使追加后的维持担保比 例不得低于 150%，投资者选择卖券还款了 结部分债务使维持担保比例达到 150%的要 求，投资者至少需要了结（D）债务。 A.2 万元 B.4 万元 C.8 万元 D.6 万元 10、某投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券，假设该证券的折算率为 60%，那么，该投资者信用账户内的保证金 金额为（D）万元。 A.136 万元 B.100 万元 C.160 万元 D.120 万元 11、下列说法错误的是（C） A.投资者在开立信用账户前应在证券公 司融资融券风险揭示书上签字留痕 B.投资者办理信用证券账户销户前应当 了结融资融券交易，有剩余证券的将其
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一、单项选择题
1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司
对出借人进行权益补偿的是（）。
A. 分红派息
B. 配股
C. 派发权证
D. 收购
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方
面。
A. 转融通业务由证券金融公司集中统
一运营
B. 转融通业务与融资融券业务分开处
理
C. 转融通业务实行保证金制度
D. 转融券融入业务与融出业务分段办
理
您的答案：A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。
A. 分散式
B. 集中式
C. 单轨制
D. 双轨制
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。
A. 自有资本
B. 短期融资券
C. 次级债
D. 公司债和其它债务融资工具
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 分红派息
B. 送股/转增股
C. 派发权证
D. 配股
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务
规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C. 技术系统准备就绪
D. 参与转融通业务应当具备的其他条件
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A. 转融通标的证券价格出现异常波动的
B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的
C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的
D. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为
分散式和集中式。
分散式证券借贷业务模式没有
集中式的证券金融公司。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 我国转融通业务与融资融券业务实行分段处
理，两者在业务流程、法律责任和风险管理上是
完全分开的。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 2012年 8月，我国的转融资业务试点正式启
动。
2013年2月，转融券业务试点正式启动。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。