c14040转融通业务介绍-课后测试答案

一、单项选择题

1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司

对出借人进行权益补偿的是（）。

A. 分红派息

B. 配股

C. 派发权证

D. 收购

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方

面。

A. 转融通业务由证券金融公司集中统

一运营

B. 转融通业务与融资融券业务分开处

理

C. 转融通业务实行保证金制度

D. 转融券融入业务与融出业务分段办

理

您的答案：A,D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。

A. 分散式

B. 集中式

C. 单轨制

D. 双轨制

您的答案：B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。

A. 自有资本

B. 短期融资券

C. 次级债

D. 公司债和其它债务融资工具

您的答案：D,C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。

A. 分红派息

B. 送股/转增股

C. 派发权证

D. 配股

您的答案：B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务

规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。

A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C. 技术系统准备就绪

D. 参与转融通业务应当具备的其他条件

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。

A. 转融通标的证券价格出现异常波动的

B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的

C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的

D. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的

您的答案：C,B,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为

分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有

集中式的证券金融公司。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 我国转融通业务与融资融券业务实行分段处

理，两者在业务流程、法律责任和风险管理上是

完全分开的。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 2012年 8月，我国的转融资业务试点正式启

动。2013年2月，转融券业务试点正式启动。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0