内审员管理办法
内审员管理办法
附件：内审员管理办法（第一版）2013年12月一、目的为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB / T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。
二、范围本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。
审核组长应从内审员中选择。
三、资格与能力（一）内审员应具备的能力要求1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。
2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。
3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。
4.具有较强的语言表达和文字处理能力。
5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。
（二）审核组长应具备的能力要求审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。
具体为：1.对内部审核及管理评审进行策划。
2.组织和指导审核员开展工作。
3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。
4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。
（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。
四、职责（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责企管办为公司管理体系的归口职能部门。
安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。
（二）内审员职责1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。
2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。
3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。
4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。
5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
内审员考核管理办法
内审员考核管理办法1.目的为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司质量管理体系工作中的监督作用，特制定本考核办法。
2.适用范围适用于公司各内审员的工作考核。
3.考核办法3.1内审员考核由公司体系标准化管理小组（以下简称：标准化小组）组织实施，各部门参与考核评价，每月依照“内审员月度工作考核表”进行各内审员工作考评。
3.2内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按月发放。
3.2.1评定等级：90分以上（含90分）为优秀，津贴150元/月；80分以上（含80分）为良好，津贴100元/月；80分以下为一般，无津贴。
3.2.2内审员岗位津贴享受对象为各部门兼职内审员，不包括公司专职内审人员和中高层管理人员中的内审员。
4.考核内容及分值4.1切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
每月例会布置工作应按计划完成，计划未开展的，每次扣5分，计划开展未完成的，每次扣3分。
4.2 参与标准化小组组织的工作会议与体系培训，无故缺席每次扣5分，迟到、早退每次扣3分。
4.3在工作中接受标准化小组的监督指导，并就分管部门的体系运行工作的执行情况向标准化小组定期汇报。
每月5日前提交工作检查情况总结，无上报者此项不得分，延期上交或填写不完整的酌情扣2-5分。
4.4 参加公司的内部审核工作，不服从分工，拖沓刁难者每次扣5-10分；现场审核，收集并分析审核信息，发现审核证据，审核记录不真实、不完整每次扣2分。
4.5 协助所分管部门的体系文件建设工作，并对执行情况实施监督、检查，并进行相关的体系培训指导工作。
检查发现的不符合项要开具“不符合项报告”并跟踪改进效果，分管部门未按时提交整改的，每次扣2分，未达到整改效果的每次扣3分；每月不少于一次体系文件培训学习指导，需有配套记录，缺失者每次扣3分。
4.6 遵守公司标准化小组的团队纪律和有关会议规定，如有违反每次根据情况扣2-5分。
内审员及内审工作管理规定
内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。
2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。
2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。
2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。
2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。
确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。
做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。
职业安全健康管理体系内部审核员管理办法
职业安全健康管理体系内部审核员管理办法第一条为加强对职业安全健康管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理,确保内审员的水平和内部审核的质量，满足用人单位的职业安全健康管理体系认证、开展内部审核从而达到体系持续改进的目的，满足用人单位对第二方职业安全健康管理体系审核的需要，制定本办法.第二条凡符合本办法规定要求，并从事用人单位内部或第二方职业安全健康管理体系审核的人员，均需经合格的培训机构培训，并取得内审员资格。
第三条全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会办公室（以下简称安注委办公室）对内审员资格实施评审、备案等管理。
第四条内审员培训均需采用安注委指定的统编教材《中国职业安全健康管理体系内审员培训教程》。
第五条内审员考试试题库由培训机构建立,安注委办公室组织专家进行审定，并将有关结果报安注委批准；安注委办公室定期组织专家组进行评审。
第六条内审员资格证书采用统一格式的证书。
证书由安注委统一印制，加盖安注委办公室公章有效。
第七条申请注册的内审员应具备的条件：a) 具有中专以上(含中专)学历或初级以上（含初级）技术职称；b）从事2年以上（含2年）职业安全健康管理、教育或科研工作实践；c) 接受过具有内审员培训资格机构的培训,并取得合格成绩;d) 具有一定的组织管理和综合评价能力；e）遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
第八条内审员资格取得应遵循以下程序：a)个人申请。
参加取得培训资质的培训机构举办的“职业安全健康管理体系内审员培训班”，并需填写规定的内审员报名申请表；b)按照内审员培训管理有关规定参加培训学习,并取得合格成绩；c)由培训机构向安注委办公室统一申请内审员备案；d)安注委办公室与培训机构颁发内审员统一资格证书。
第九条本办法第七条第三款规定的具有内审员培训资格的机构是指：由安注委批准具有内审员培训资格的机构，其课程设置、管理程序等应符合《职业安全健康管理体系内部审核员培训工作管理办法》和《职业安全健康管理体系内部审核员培训课程批准准则》的规定。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
内审员管理方案
内审员管理制度1 目的为了提升内审员素质、提高内审员的工作积极性，打造一批高素质的管理人材，提高流程建设水平，使质量管理体系持续有效，进而提高公司整体管理水平，特制定本管理制度。
2 范围色织厂、针织厂、制衣厂3 内审员素质建设3.1 外部培训对于各部门ISO体系负责人，10年度提供二次外部质量管理体系全面培训机会；对于原有内审员资格证书的内审员提供一次外部质量管理体系全面培训机会；在对各部门ISO体系负责人进行全面培训的同时，依名额培训一批新的内审员。
对公司安排的其它管理培训，将优先安排各体系负责人培训机会。
3.2 内部培训每一个月，各部体系负责人将集中学习一次；在每一次滚动内审前，将组织相关内审员对被内审部门的文件进行深入学习。
3.3 团队建设每半年进行野外拓展一次。
每月都组织有意义的活动，提供大家亲密接触、互相交流的机会。
4 内审员选拔、提拔4.1 选拔各部门的ISO推行人员的选拔者，必须是作为部门重点培养对象的管理人员，工作积极认真，须具大专以上文凭或同等学力。
4.2 提拔4.2.1公司主管级人员的提拔须具备内审员资格，且参加过三次或以上的内部审核活动。
年末在内审员评先选优中较优秀者。
4.2.2 每年年未，将进行内审员评优。
被评为优秀的选手，除获得相应评优奖励外，企管办以书面形式，报人力资源部作职务提升参考。
5 内审员日常工作管理5.1 每次内审员培训、内审或活动，凡迟到、早退及缺勤将作为年终评选的依据之一。
5.2 每次要求完成的工作内容的及时性及质量将作为年终评选的依据之一。
（具体见《10年部门ISO工作及内审员年终评选方案》）10年部门ISO工作及内审员年终评选方案1 目的为提升内审员的素质，提高其工作积极性2 评选范围日中纺、针织染整、制衣厂质量管理体系所覆盖的部门（评选比例分开评选）3 评选原则3.1 “公平、公正、公开”原则3.2 “个人评优”与“部门评优”相结合3.3 “平时表现”与“现场述职”相结合4 评委组成4.1 各部门体系负责人组成评审分队，参加部门现场评审4.2 公司相关领导组成评审团对各体系负责人进行报告评审4.3 EMO相关工作人员组成监督评审团队，参加现场评审和报告评审4.4 公司ISO负责人对体系负责人的平时表现根据评分表内容进行评分，各体系负责人监督5 评比方法5.1 分值设置部门现场评审分值为75分；色织厂、针织厂、制衣厂流程梳理及规范25分；述职评审分值为20分；内审员评审分值为80分。
内审员管理办法
内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。
保证公司基础管理的稳步提升。
二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。
三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。
四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。
2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。
相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。
自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。
不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。
3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。
公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。
具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。
本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。
2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。
三标一体化体系内审员管理办法
1. 目的为规范公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内审员管理机制，提高公司体系管理水平，特制订本管理办法。
2. 适用范围本办法适用于各公司三标体系内审员的培训与考核评估。
3. 配置要求3.1 各公司至少2名体系内审培训师、5名体系内审员。
安全品质部经理、安全品质主管必须具备内审员资格，工程部、物业部、营运部至少各1名体系内审员。
3.2 各公司行政人事部负责组织体系内审方面的培训，建立内审员队伍，编制《体系内审员清单》。
4. 体系内审培训师4.1 各公司选拔推荐2名体系内审培训讲师候选人报商管总部安全品质部，候选人须同时满足以下条件：大专（含）以上学历、入职满6个月的主管级（含）以上人员。
4.2 商管总部安全品质部每年组织不少于1次体系内审培训讲师的培训、考核评估，考核合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。
4.3 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。
补考不合格的人员取消当年体系内审培训师候选人资格。
5. 体系内审员5.1 各公司每年组织不少于1次体系内审员培训与考核，第3.1条要求的五人必须通过考核取得公司颁发的《体系内审员证书》。
5.2 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审员证书》。
5.3 公司主管级（含）以上人员均需接受体系内审培训与考核，包括持有外部机构颁发的内审资格证的人员。
5.4 各公司人事行政部负责组织体系内审培训，并留存相关培训考核资料。
体系内审培训讲师具备内审员资格并负责培训授课。
6. 证书管理6.1 公司颁发的《体系内审培训讲师证书》及《体系内审员证书》有效期均为一年，证书到期前需再次接受公司安排的相关培训与考核，重新发证。
6.2 上述证书原件由各公司人事行政部归档保存。
7.体系内审员岗位职责7.1日常的工作职责7.1.1负责本部门的三标管理体系文件的宣贯学习、维护、监督和改进。
7.1.2协助公司完成体系审核、外部审核等任务，并组织做好本部门后续改进工作。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为了确保公司内部控制体系的有效运转，提高公司的经营效益和风险管理水平，保护公司股东和投资者的利益，加强公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部审计部门的内审员管理，包括内审员的组织架构、人员职责、招聘与任用、培训与考核、激励与约束等方面。
第三条公司内部审计部门根据公司的实际情况，组建内审员团队，依法独立开展审计工作，向公司董事会及高级管理层汇报审计结果，对公司经营活动提出建议并监督其执行。
第四条公司内部审计部门应当依法执业，遵守职业道德和审计准则，保障审计工作的独立性、客观性和公正性。
第五条公司内部审计部门应当定期对本制度进行评估和改进，确保其适应公司发展的需要，并接受公司董事会的监督。
第二章内审员职责第六条内审员是公司内部审计部门的从业人员，主要职责包括但不限于：（一）参与内部审计项目的策划、实施和总结工作；（二）独立、客观、公正地进行审计工作，提出审计意见和建议；（三）监督并推动审计结果的执行情况；（四）协助公司高层管理层改善公司经营管理工作，提高公司经营效益。
第七条内审员应当具备较强的分析、判断和沟通能力，严守职业操守，恪守保密义务，独立、客观地履行审计工作。
第八条内审员应当服从公司内部审计部门的组织管理，接受内部审计部门的指挥和分配，认真履行职责。
第九条内审员在经审计工作中发现违法、违规行为时，应当及时向公司管理层报告，并积极配合相关部门进行调查处理。
第三章内审员招聘与任用第十条公司内部审计部门应当根据企业发展需要，制定内审员招聘与任用的规定，形成完善的招聘渠道和程序，确保招聘的内审员具备专业素养和才能。
第十一条内部审计部门对拟录用的内审员应当进行面试、资格测试、背景调查等必要的程序，确保内审员的合格性。
第十二条公司内部审计部门应当严格遵守人才流动制度，选拔、任用、激励和约束内审员，保持内审员队伍的稳定性和技术实力。
内审员管理办法
4.4.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。
4.4.4尊重客观事实,确保审核的客观性、有效性；
4.4.5对审核工作认真负责,确保内审结果的准确性、公正性。
4.5内审员的管理
4.5.1体系部负责对内审员的推荐和统一归口管理:
a.内审员的选拔由部门负责人推荐，经培训考核合格、体系部审核后，由管理者代表审批任命。
4.5.2.4考核业绩记入内审员考核档案，内审员累计两次不合格将取消其申报内审员资格。
5相关表格
《合理化建议反馈表》
《持续改进报告单》
《持续改进效果验证评审表》
6支持性文件
附件一
内审员资格审查表
姓名
性别
部门
学历
内审员
证书编号
现岗位
参加工作时间
参加审核时间
主要工作经历
部门推荐意见
体系部意见
质量管理体系内审员管理规定
质量管理体系内审员管理规定质量管理体系内审员管理规定一、目的为确保质量管理体系内审工作的有效开展，规范内审员的工作行为，提升内审工作的质量和效率，制定本管理规定。
二、适用范围本规定适用于质量管理体系内审员及相关工作人员。
三、内审员资格要求⒈内审员应具备相关专业知识和技能，熟悉质量管理体系标准和内审流程。
⒉内审员应具备良好的沟通能力、组织能力和解决问题的能力。
⒊内审员应具备独立、客观、公正的原则，遵守内部规章制度和保守商业秘密的责任。
四、内审员的职责⒈参与制定内审计划，协助确定内审范围和内审时间。
⒉准备内审文件和工具，并进行质量管理体系的内审。
⒊根据内审发现的问题，制定内审报告，提出改进建议，并跟踪改进情况。
⒋参与内外部审核，协助对外部审核员提供相关资料和解答问题。
⒌积极参与内审员培训，提升自身的内审技能和质量管理体系知识。
五、内审员的权限⒈内审员有权对相关文件进行查阅、复制和核实。
⒉内审员有权调查和核实与内审相关的问题。
⒊内审员有权向相关人员提出问询，并要求配合内审工作的进行。
六、内审员的义务和责任⒈内审员应保护质量管理体系的机密性和安全性，不得泄露质量管理相关信息。
⒉内审员应妥善保管内审文件及相关资料，确保其完整和准确。
⒊内审员应按时完成内审工作并提交相关报告。
⒋内审员应积极参与内审工作的改善和推动。
附件：⒈内审员申请表格⒉内审员培训计划法律名词及注释：⒈质量管理体系：指企业为达到质量管理目标，采取一系列组织、管理方法和措施，以确保产品或服务质量的体系。
⒉内审员：指负责进行质量管理体系内审工作，并提出改进建议的人员。
内审员管理办法
内审员管理标准2018年月日发布年月日实施内审员管理标准1.目的为加强公司质量体系内审员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本标准。
2.范围2.1本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容；2.2本标准适用于本局（公司）内审员的管理本标准规定了局（公司）质量管理体系内审员的选拔、聘任、日常管理及评价等管理工作；适用于局（公司）全体内审员。
3.定义和术语内审员:指经过ISO标准要求培训并考核合格，熟悉本局（公司）的业务流程及管理职责权限，实施公司管理体系内部审核的人员。
3.1内审员的分类内审员分为单位内审员、区级内审员、国家级内审员三类。
3.2内审员的条件3.2.1具有大专以上学历；3.2.2参加过局（公司）内审员培训；3.2.3需具备一定的业务能力：熟悉行业基本情况、作业过程和服务内容；掌握上级有关质量管理体系建设要求，掌握GBT/T19001标准基本内容；掌握审核程序、方法和技巧；3.2.4具有一定的组织管理和综合评价能力。
3.3内审员队伍结构组成3.3.1管理者代表；3.3.2内审员比例应占本单位管理人员的10%以上，中层干部内审员比例达到全体内审员的30%以上；3.3.3除中层干部内审员外，各部门还须有1名以上内审员；3.3.4内审时中层干部内审员占本次内审员的比例不低于30%。
4.职责4.1 体系办4.1.1 局（公司）质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2 负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3 根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5 组织内审员业绩评价工作。
4.2各部门4.2.1 向局（公司）推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.2.2 支持内审员的工作，配合内部审核的实施，确保本部门管理体系的持续有效运行。
XX公司《内审员考核管理办法》
内部审核员管理办法一、总则（一）目的为加强内部质量审核员（以下简称内审员）管理，促进内部质量审核（以下简称内审）工作和质量管理体系的建设，稳定内审员队伍，激励内审员能力提升，依据XX文件，结合公司要求，特制定本办法。
（二）适用范围本办法适用于公司质量管理体系内审员。
（三）职责总经理负责聘任内审员并确保本文件的实施。
管理者代表对本文件的实施负领导责任，并组织实施。
技术经营部负责按照本文件的要求组织内审员的推荐、培养、监督、考核、资格备案等管理工作；内审员人数应能满足体系运行的需要。
综合办公室负责内审员的培训、取证。
财务部负责拨付内审工作奖励。
各部门/单位应支持本部门/单位内审员参加公司内审工作。
内审员应根据公司统一部署和安排，积极参加培训和内审工作，并按照质量管理体系的规定完成相关工作。
二、内部审核员管理办法（一）内审员的任职条件—1—1.本公司正式员工，具有大专及以上文化程度。
2.完成内审员培训课程并通过考核，取得质量管理体系内审员资格证书。
3.熟悉公司质量管理体系要求、质量手册及程序文件要求。
4.具有较强的口头表达能力、书面表达能力，能准确的表达审核发现和审核结论。
（二）内审员的评定与聘任1.公司内审员评定小组由管理者代表、技术经营部的人员组成，组长由管理者代表担任。
2.根据公司内审员人数及布局，由技术经营部提出增加人数和单位。
各单位/部门根据自身情况，推荐新内审员或更换原有内审员，填写《内审员推荐表》（见附表1）至技术经营部，由技术经营部核实、确认并备案，不办理聘任手续。
3.内审员聘任的有效期为1年，每年年初技术经营部根据《内审员推荐表》和《内审员年度考核表》（见附表2）的评定意见整理出内审员拟聘人员名单，技术经营部部长审核，管理者代表审定后，由总经理聘任。
（三）内审员的工作安排1.内审工作内容包括完成安排的内部质量审核、专项内部质量审核和陪同第二/三方审核等工作，以审核为主，陪同为辅。
2.技术经营部依据内审员的工作岗位、工作经验和审核经验进行内审工作安排，审核员不得无故拒绝内审及其他审核工作安—2—排，确属特殊原因无法参加时需及时以书面或邮件形式说明原因。
内审员管理规定
机电公司内部审核员管理办法第一章总则第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。
第二条本办法适用于公司内审员管理工作。
第二章工作职责第三条企业发展部（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；第四条内审员（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；（六）负责按审核活动计划完成审核工作。
第三章能力和素质要求第五条内审员应具备的条件（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；（四）具有一定的管理和综合评价能力；（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
第六条内审员的素质与能力（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。
（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。
第四章内审员管理第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。
第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。
第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。
C2-12-01 内审员管理办法
1目的本办法规定了内部质量审核员（以下简称内审员）的资格和管理办法，旨在使学院拥有合格的内审员,确保质量体系的内部审核能按要求进行。
2适用范围本办法适用于学院内审员的选用和管理。
3引用文件4《内部审核程序》。
5内审员的资格5.1内审员应当具备如下的条件：5.1.1具有大专及以上学历，并具有中级及以上技术职务任职资格或持有无限航区管理级适任证书或担任副主任科员及以上行政职务.5.1.2具有不少于1年与船员教育、培训相关的工作经历或不少于1年与海事船员管理相关的工作经历。
5.1.3参加内部审核员培训.5.1.4遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
5.2内审员应具有一定的判断分析能力；能够客观地观察现状，理解各部门在整个体系中的作用.内审员应能充分体现这些职责，达到以下目的：5.2.1正常地获得和公正地评定客观依据；5.2.2忠实于审核目的，精神高度集中，工作认真负责。
5.2.3在审核过程中，注意审核观察结果和人际关系的影响。
5.2.4处理好与有关人员的关系，以取得最佳的审核效果。
5.2.5以审核观察记录为基础，作出能为大多数人所接受的正确结论。
5.2.6忠实于自己的结论,不屈从无事实根据而要求改变结论的压力.6培训内审员应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作,培训应包括以下内容：6.1.1理解和熟知质量体系审核所依据的标准，法律、法规、章程等知识。
6.1.2掌握学院《内部审核程序》的各个步骤和要求.6.1.3掌握检查、提问、评价和报告等审核技巧和方法。
6.1.4掌握审核所需的其他技能，如策划、组织、交流和指导等。
7审核组长的选择7.1.1审核组应任命一个审核组长全面负责内审工作.7.1.2审核组长应从合格的内审员中挑选，并具备下列资历：作为正式审核员参加过至少1次完整的内部审核；具有一定的管理能力和经验.8职责8.1内审员职责7.1.1遵守相应的审核要求；7.1.2传达和阐明审核要求；7.1.3有效地策划和履行被赋的职责；7.1.4将观察结果整理成书面材料;7.1.5报告审核结果；7.1.6受委托时，验证所采取的纠正措施的有效性;7.1.7收存和保护与审核有关的文件，确保文件的保密性；7.1.8配合并支持审核组长的工作。
内审员管理办法
1.目的：为加强全面管理体系内审员的管理，明确内审员的权利与义务，不断提高内审员的业务能力和审核质量，确保公司全面管理体系正常运行并得到持续改进。
2.范围：公司全体内审员均适用。
3.定义:无.4.权责：4.1公司最高管理者担任TMS内审员队伍的最高主管,为TMS内审员队伍的建立与运作提供充足的资源,并对内审员队伍重要决议事项作最后裁决。
4。
2 TMS管理者代表负责TMS内审员队伍的建立，确保内审工作落实执行；协调促进内审员队伍行使权利和义务，并视需要向最高管理者报告。
4.3 TMS内审员队伍设立一名Auditor team leader，由QS主管担任，负责落实公司全面管理体系相关工作的开展，督导TMS内审员队伍决议事项的执行,并积极培养公司后备内审员。
4.4TMS内审员队伍由储备内审员、B级内审员、A级内审员组成，负责TMS推动具体工作的实施，依计划开展公司性或各部门内审工作，视需要参加TMS相关会议。
4.4.1A级内审员:可独立作业，也可带领B级内审员进行审核。
4.4.2B级内审员:辅助A级内审员进行审核,以提高本身审核能力.4。
4.3储备内审员：作为B级内审员之储备参加培训和实作。
4.5 QS：4。
5。
1组织内部稽核并对内审员进行培训、考核。
4。
5.2考核合格后，颁发资格检定合格证书.5.作业流程：无。
6.内容:6.1组织架构6。
2内审员资格要求6。
2。
1 A级内审员资格要求管理者代表Auditor team leaderA级内审员B级内审员储备内审员最高管理者（1)通过ISO9000、ISO14000、OHSAS18000三大体系内审员培训,合格颁发证书且具有两次（含）以上华映系统实际审核（指内审）经验者可为A级内审员。
（2）两年（含）以上内部（华映系统）TMS系统审核经验之资深工程师、主管可为A级内审员。
（3）三年（含）以上工作经验之资深主管，对制程及系统非常熟悉,经外部或内部审核技巧培训合格后可为A级内审员。
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5相关表格
《合理化建议反馈表》
《持续改进报告单》
《持续改进效果验证评审表》
6支持性文件
附件一
内审员资格审查表
姓名
性别
部门
学历
内审员
证书编号
现岗位
参加工作时间
参加审核时间
主要工作经历
部门推荐意见
体系部意见
管理者代表意见
4.4.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。
4.4.4尊重客观事实,确保审核的客观性、有效性；
4.4.5对审核工作认真负责,确保内审结果的准确性、公正性。
4.5内审员的管理
4.5.1体系部负责对内审员的推荐和统一归口管理:
a.内审员的选拔由部门负责人推荐，经培训考核合格、体系部审核后，由管理者代表审批任命。
5
考核成绩在60-70分之间
10
考核成绩在71-80分之间。
15
考试成绩高于80分
20
3
审核工作完成情况（20分）
不能参加按时参加审核活动
审核组评价
5
能按时审核，不能按时提交审核记录
10
能够按时参加审核并提交审核记录，但记录填写不规范
15
能够按时参加审核并提交审核记录，且记录填写规范
20
4
所审核部门不符合项关闭跟进情况（20分）
不能按照规定时间关闭不符合项
体系部检查结果
0
按时关闭不符合项
10
指导所审核部门及时关闭不符合项且效果良好
20
5
所在部门体系运行贡献（20分）
不能提出与部门体系运行相关改善建议
所在部门经理评价
0
可以出与部门体系运行相关改善建议
5
进行体系运行部门自查但未组织改进
10
进行体系运行部门自查并组织改进
20
2范围
适用于公司开展内部管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。
3职责
3.1管理者代表负责内审员的任命，授权内审组进行内审工作。
3.2体系部负责内审员的统一归口管理,组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作并组织内审工作。
3.3各部门负责支持内审员的工作，积极配合内审，确保本部门管理体系的持续有效运行。
4.3.3制定审核计划；
4.3.4代表审核组同受审核方负责人(管理者)联络；
4.3.5有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定；
4.3.6向管理者代表提交审核报告；
4.3.7向体系部提交相关的审核记录。
4.4内审员的权力和义务
4.4.1可向上级报告管理体系运行情况；
4.4.2准予出入管理体系运行的有关场所；
4.2.4在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审作息纪律；注意坚持原则与协调被审核方的关系的技巧。
4.2.5在非内审期间，履行日常工作中的质量管理义务，带头执行体系文件要求，起参谋和上下联系的桥梁作用。
4.3审核组长的职责：
4.3.1全权负责审核阶段的所有工作；
4.3.2协助选择审核组的其他成员；
e.实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。
4.5.2内审员的考核
4.5.2.1体系部每年组织一次在职内审员的考核，年底总评考核标准见附件“内审员考核评分标准”；
4.5.2.2考核对不合格内审员将口头通报，并通知所在部门负责人。对优秀内审员，通报表扬；
4.5.2.3年度考核成绩完成后，体系部对优秀内审员，提出通报表扬并给予1000元的奖励建议，报管理者代表批准后执行。
4.1.3需接受具有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书；
4.1.4为人公正，善于观察，有良好的沟通能力；
4.1.5参加过公司质量、环境、职业安全健康管理审核时间不少于16小时。
4.2内审员任命
4.2.1各部门负责推荐内审员，体系部对内审员资格进行核定，由管理者代表任命；
4.2.2获得内审员证书，但不满足4.1.5条件的，可以作为实习内审员参与审核。
3.4内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、维持管理体系在部门的正常运行。
4具体工作
4.1内审员应具备的条件
4.1.1从事一年以上质量、环境、职业安全健康管理或技术管理；
4.1.2具有一定的组织管理和综合评价能力；
附件二
内审员考核评分标准
序号
考核内容
考核结果
考核办法
得分
1
业务水平（20分）
不能独立进行审核
审核组评价
5
可以独立审核，但不能编写审查表
10
可以独立审核且能编制审查表
15
针对审核部门，可以提出较专业性问题（审核技术文件）
20
2
培训考试（20分）
不能按时参加培训
考试成绩定（多次考试，平均分）
0
能按时参加培训，考试成绩低于60分。
4.2内审员的职责：
4.2.1内审员必须不断学习，关注现用标准、准则、方法、报告格式的更新和现行有效，协助部门负责人推动部门体系的有效运行。
4.2.2每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平。
4.2.3参与内审时，按照体系管理中心的安排，服从内审组长和内审小组长的分工调配，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时按质按量完成内审任务。
b.体系部负责建立内审员管理档案，包括任命文件、参加培训记录(含内审员培训和其他业务培训记录)及审核表现、参加审核记录等。
c.体系部每年对内审员进行一次考核,考核通过者可继续保持注册资格，由管理者代表任命为下一年度的公司内审员，业绩突出者提出奖励建议；
d.连续两年未参加公司内审/专项审核/年度考核不合格的,将暂停注册/撤销内审员资格；
深市泰和安科技有限公司
管理标准
标 题：内审员管理办法
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1目的
为加强质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效运行并持续改进。