内部品质稽核的资料
ISO9001-2015内部稽核员培训课件
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诚实正直。 公正表达。 职业素养判断力,勤奋,敬业,不断进修学习,识别分析能力,沟通协调。 保密性。 独立性。 基于证据(事实)的方法。
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稽核6原则
参照ISO19011:2011(CNS14809)作为管理系统稽核指导纲要
ISO 质量管理7原则
以顾客为中心 领导力 全员参与 流(过)程导向 持续改善(进) 依事实作决策 关系管理
物品 能源 信息 [例] 以产品、服务或决策的形式呈现
后续的流(过)程 [例] 顾客(内部或外部) 其他直接相关的利害相关者
可能的管制与检核点 以便监督与量测绩效
产出 的收受者
投入 的来源
产出
投入
起始点
结束点
作业活动
ISO9001:2015对应PDCA循环
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组织环境(4)
顾客要求事项(6)
直接相关利害相关者之需求与期望 (4)
参考文件:内部稽核程序---(QP-201)
ISO9001:2015
*
ISO 9001非常强调质量稽核之重要,是为达成组织政策所设定目标之主要管理工具。 稽核必须贯彻执行,已决定质量管理系统各要项有效且适用于达成呈现各阶段质量目标。 质量管理系统稽核亦提供用以减少、消除与特别是矫正预防不符合现象所必须之客观证据。 稽核结果可用于管理,藉以提升组织绩效。
ISO 9000:2015术语(用语)和定义
*
3.12 流(过)程: 活动或制程的结果。 3.47-3.48 产品和服务: 有形物[组装品、硬件、加工原料、软件、液体---等]或无形物[服务、知识、专利、概念---等],或上述之组合。 3.37 品质: 产品本质特性能够符合要求之程度。
课程纲要
内部稽核员训练
内部稽核培训资料
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一、何谓品质稽核1.品质稽核 —— 确定品质活动和有关结果是否符合计划的安排,以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标,有系统的独立的检查。
2.品质稽核的特性按内容分四性:充分性、符合性、有效性、一致性按稽核的方式分二性:系统性、独立性标准要求 品质文件 过程 结果二、稽核之型式三、内部质量稽概论一、内部质量稽核的目的1.满足质量标准或规定要求。
2.判定质量系统中要项是否符合规定之要求。
3.判定质量系统对于达成质量目标的有效性。
4.提供被稽核者改进质量系统的机会。
5.第二、三方稽核前及当内稽发现问题时及时矫正,为通过第二、三方稽核作准备。
二、内部质量稽核的范围1.稽核范围决于质量系统所涉及的部门,产品及服务。
如第二、三方稽核选择一定范围,则内稽亦不同。
2.可以在特定时期在产品和部门中确定一定的范围。
(如新产品尚未正式批量生产前,不列入制程管制的内稽范围)。
3.与生产无直接关系的部门,如后勤、财务等可不在内稽范围。
三、内部质量稽核的依据1.ISO 9001品保证标准2.品质手册3.质量计划、作业标准4.合约要求5.国际或国家有关的法律、法规、标准四、稽核的时机与频度(1)常规稽核(可选如下一种方式预先编订年度稽核计划)a)某月对一个或几个单位(或系统要素)进行稽核,每年应覆盖所有部门(或全部系统要素)至少两次。
b)每年两次集中稽核各单位和各系统要素。
(2)追加稽核a)发生了严重的质量问题或客户抱怨。
b)组织机构、质量政策和目标、产品、生产技术装备以及生产场所等有较大的改变。
c)即将进行第二、第三方稽核。
d)证书即将满期又希望继续保持认证资格。
五、内稽的步骤工作量分配:1.策划准备40%2.实施40%3.报告10%4.追踪确认10%四、内部质量稽核的策划总体安排和组织管理主要内容如下:1.高阶领导重视是内稽成败的关键。
高阶领导的重视是主要表现在领导层认真研究组建内稽小组,任命干部确定其职责和制定其工作方针。
稽核技巧
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第一章内部品质系统稽核简介一、品质稽核的意义二、品质稽核的目的三、品质稽核的益处第二章内部品质稽核之规划一、内部品质系统稽核二、内部品质系统稽核流程三、拟定稽核计划或方案四、执行内部稽核作业五、检讨稽核作业六、跟催稽核矫正行动七、内部品质系统稽核结果纳入管理审查八、稽核员之角色特质与应具备之能力九、执行稽核的技巧十、报告能力十一、内部品质稽核程序范例第三章稽核系统之维持与品质改进第一章、内部品质系统几何简介一、品质稽核的意义:依照ISO9000:2000品质管理系统一基本原理和字汇对「稽核」所下的定义如下:Audit: systematic,independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which audit criteria are fullilled.稽核:系统的、独立的与文件化的过程(流程)用以获得、证据及对它客观的评估,以决定稽核准则所达成的程度。
而在ISO10011中,对品质稽核的实施,又分为内部与外部两种。
其中有关于内部稽核的作业,在ISO9001明订为必要的评鉴项目。
内部品质稽核与外部品质稽核的差异,依照ISO10011的解说,主要是目的不同:内部品质稽核的重点,在确定品质系统达成品质目标的有效性,并提供被评尖者改进其系统的机会:外部品质稽核(second aparty,third party audit)的重点,则是为符合政府或公司的法规要求,或受登录于认可的评鉴组织。
验证二、品质稽核的目的:—判定品质系统中的各要项是否符合规定之需求。
—判定品质系统对于达成品质目标的有效性。
—提供被稽核者改进品质系统的机会。
—符合规定的要求。
—受稽核组织可核准登录于验证名册。
三、品质稽核的益处:—可对有意建立契约关系的供货商作初期评估。
品质稽核
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品质稽核的分类 稽核对象
内部品质稽核
公司内部定期实施稽核。 对构成品质系统基本体系的所有组织实施稽核。 对新产品开发项目,在开发前后适当实施稽核。
特别内部品质稽核
生产外协厂商稽核
原材料・零部件 供货商品质稽核
发生重大不符合项或是重大损害时,采用召回对应等,发生重大品质问题时 协议紧急对策。
评价・选定新交易业务委托商或是生产外发商时进行。
品质稽核始终需注重的要点
☆品质稽查时始终应注重的要点有如下3点。
1.品质管理基本体系满足国际标准(ISO)要求的基本理念。
<国际标准(ISO)要求的基本理念> ◇存在实现重视顾客的体制。 ◇拥有经营者的责任和参与经营。 ◇提供资源的运用和组织。 ◇作业员的技能、熟练度的培训,训练。 ◇品质活动始终是以过程导向来探讨的。 ◇为了产品实现和顾客价值创造提高执行力。 ◇品质过程的监视・收集・分析・可视化。 ◇实践持续品质改善。
联络是以业务联络的形式通知被稽核方。 事前提供稽核要求、稽核程序、稽核项目。
稽核开始时首先明确稽核的主旨、要点、推进方式。 依事前做好的计划和程序,在稽核组长的主导下展开稽核。 稽核结束时,为不使被稽方产生误解,召开末次会议传达稽核结果。
3 稽核报告书的发行
稽核的结果,问题点和改善点作成指摘事项并发行报告书。 指摘事项按重要性级别分为以下: 「N:不符合项目」「I:改善项目」「O:观察项目」 「R:强调要求项目」以这4个等级来解说。
シーズ
品质稽核
什么是品质稽核
☆在ISO8402中定义为: 『品质稽核是,品质活动以及与其相关连的结果是否与计划相吻合, 所计划的有没被有效实施,「为达成目标,判定是否是正确的内容』 而进行有体系的且独立性的稽核。
稽核制度
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稽核制度稽核制度(一):内部稽核制度的基本资料对于会计机构内部稽核制度的资料,财政部发布的<会计基础工作规范>作了原则性规定,包括:稽核工作的组织形式和具体分工;稽核工作的职责、权限;审核会计凭证和复核会计帐簿、会计报表的方法等。
从会计工作实际状况看,会计机构内部稽核工作一般包括以下主要资料:1、审核财务、成本、费用等计划指标项目是否齐全,编制依据是否可靠,有关计算是否正确,各项计划指标是否互相衔接等。
审核之后应提出推荐或意见,以便修改和完善计划与预算。
2、审核实际发生的经济业务或财务收支是否贴合现行法律、法规、规章制度的规定。
对审核中发现的问题,及时予以制止或者纠正。
3、审核会计凭证、会计帐簿、财务会计报告和其他会计资料的资料是否真实、完整,计算是否正确,手续是否齐全,是否贴合有关法律、法规、规章、制度的规定。
4、审核各项财产物资的增减变动和结存状况,并与帐面记录进行核对,确定帐实是否相符。
不符时,应查明帐实不符的原因,并提出改善的措施。
内部稽核制度不一样于内部审计制度,前者是会计机构内部的一种工作制度;后者是单位在会计机构之外另行设置的内部审计机构或者审计人员对会计工作进行再检查的一种制度。
稽核制度(二):公司内部稽核制度第一条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作,由管理部随时指定适当人员执行稽核工作。
第二条本公司稽核业务范围,定为账务、业务、财务、总务、监验五项,除另有规定外,悉以本办法规定办理。
第三条稽核人员对于所审核的事项,应负职责,必要时,并应在有关账册簿据上签章。
第四条稽核人员,除依照规定审核各单位所送凭证账表外,并应分赴各单位实地稽察,每年稽察次数视事实需要而定。
第五条稽核人员前往稽核之前,应先准备及收集有关资料,拟订计划及进度表,事前并应将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。
第六条稽核人员于执行任务时,应先准备及收集有关资料,拟订计划及进度表,事前并应将各单位已往及检查报告详予研究以作参考。
内部品质稽核查检表(Internal-Audit-Check-List)
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內部品質稽核查檢表(Internal Audit Check List)受核部門: 稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit Check受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit Check List )受核部門: 稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit Check受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門: 稽核人:List )受核部門: 稽核人:List )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門: 稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門: 稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit Check受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門:稽核人:內部品質稽核查檢表(Internal Audit CheckList )受核部門: 稽核人:。
质量管理QSA内部品质稽核查核总表
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----- 是否满足设计输入的要求
----- 是否包括或引用验收准则 ----- 是否确定了特殊特性 ----- 设计输出文件发放前是否经过评审
设计输出是否是下列过程的结果: - 简化、优化、创新及减少浪费 - 几何尺寸和公差分析 GDT 如适用 - 成本/性能/风险的权衡分析 - 试验、生产和现场的反馈信息 - 设计失效模式及后果分析 DFMEA
包括维护与修理的设施和人员、贮存与修复、
工装准备、易损工装的修复计划、工装更改包
括工装设计更改
在工装和量具的设计、制造和全部尺寸测量过 程中, 是否可得到适当的技术资源
如果工装的某些工作被分包, 是否建立了跟 踪和监控系统
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核
要素 合同评审
评定人记录
结果
问
题
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时,
与产品、业务运行系统、提供独立总成的分承包方
和提供试验的企业的有关问题 适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统电子 通讯和预先发运通知的要求 供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
要素 管理职责
评定人记录
结果
问
题
评定人记录 – 实施证据
质量方针
供方负有执行职责的管理者是否规定了质量
方针、质量目标和对质量的承诺, 并形成了文
件
质量方针是否体现了供方的组织目标以及顾 客的期望和需求 质量方针能否被整个组织理解、并坚持贯彻执 行
组织 对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的 人员是否规定了他们的职责、 权限和相互关 系, 并形成文件 是否给有关人员授权, 使他们能独立开展以 下工作: - 防止不合格的发生 - 确认并记录质量问题 - 提出、执行并验证纠正错误 - 控制进一步加工 - 在内部职能中代表顾客的需求
QS9000内部品质稽核
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QS9000內部品质稽核1. 简介QS9000是由美国汽车行业联合委员会〔Big Three:General Motors、Ford、Chrysler〕制定的国际标准,也被称为“汽车行业的品质系统标准〞。
QS9000标准要求汽车供给商在生产过程中实施严格的品质控制,以确保其产品的质量和可靠性。
为了确保QS9000标准的执行符合要求,内部品质稽核是必不可少的一环。
2. 内部品质稽核的定义和目的内部品质稽核是指公司内部对QS9000标准的实施进行检查和评估的过程。
其目的是确保公司内部的品质管理体系符合QS9000标准的要求,发现并纠正存在的问题,提升产品质量和管理水平。
3. 内部品质稽核的步骤3.1 确定稽核对象确定需要进行内部品质稽核的对象,可以是公司整体的品质管理体系,也可以是与QS9000标准相关的某个业务流程或部门。
3.2 制定稽核方案制定内部品质稽核的方案,包括稽核的时间、地点、稽核人员以及稽核范围。
稽核方案需要充分考虑稽核的目标和要求,确保稽核的全面性和准确性。
3.3 进行稽核按照稽核方案进行稽核工作。
稽核人员需要遵循稽核程序和标准,通过观察、询问和文件审查等方式收集相关信息,评估公司内部品质管理体系的执行情况,并发现存在的问题和不符合QS9000标准的地方。
3.4 形成稽核报告稽核人员根据稽核结果,编制稽核报告。
稽核报告应包括稽核的范围、目的、方法、结果和结论,并提出改良建议和整改措施。
3.5 实施改善措施稽核报告中提出的改良建议和整改措施需要得到相关部门的重视和支持,并及时实施。
通过改善措施的有效执行,公司内部品质管理体系能够逐步符合QS9000标准的要求,提升产品质量和管理水平。
3.6 进行跟踪稽核在实施改善措施后,需要进行跟踪稽核,以确保改善措施的有效性和持续性。
通过跟踪稽核,可以发现改善措施的缺乏之处,并及时进行修正和改良。
4. 内部品质稽核的好处4.1 提升产品质量通过内部品质稽核,可以及时发现和纠正存在的问题,促使公司的品质管理体系更加标准和有效,提升产品质量。
内部稽核制度-薪工循环讲义
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内部稽核制度-薪工循环讲义内部稽核制度-薪工循环讲义一、引言欢迎大家参加本次内部稽核制度-薪工循环讲义。
内部稽核制度是保证组织运行有效性和合规性的关键要素,而薪工循环是保障员工薪资福利准确发放的核心流程。
本讲义将从理解内部稽核制度和薪工循环的重要性开始介绍,接着详细解析内部稽核制度的关键要素以及薪工循环的主要流程,并最后强调了持续改进的重要性。
二、内部稽核制度的重要性1. 保障运行有效性:内部稽核制度可以帮助组织识别和纠正潜在的运营问题,确保组织的活动符合预期目标,提供有效支持。
2. 确保合规性:通过内部稽核制度,组织可以检查和评估是否符合相关法律、法规以及内部规章制度等合规要求,减少违规风险。
3. 提高管理效率:合理实施内部稽核制度可以帮助组织识别并改进管理不足,提高运营效率和管理效果,推动组织不断发展。
三、内部稽核制度的关键要素1. 稽核目标的确立:明确稽核的目标,确定稽核的范围和深度,确保稽核活动与组织的战略目标相一致。
2. 稽核计划的制定:制定符合组织需求的稽核计划,包括稽核对象、时间安排、稽核方法和技术等。
3. 稽核程序的执行:按照稽核计划执行稽核活动,收集、分析和评估相关数据和证据,通过适当的采样和抽查方法确保数据的准确性。
4. 结果报告和沟通:编制稽核结果报告,准确记录稽核过程和发现的问题,并及时向管理层报告,以便采取适当的措施改进问题。
5. 持续改进与追踪:稽核过程不仅要及时发现问题,还要建立相应的改进措施并跟踪执行情况,确保问题得到及时解决和改进。
四、薪工循环的主要流程1. 薪资数据准备:收集需要计算薪资的数据,包括员工个人信息、考勤记录、绩效评估等。
2. 薪资计算与核对:根据薪资计算规则和政策,计算员工的薪资,核对计算结果的准确性和合法性。
3. 薪资发放与结算:确保薪资及时准确发放至员工账户,并核实发放过程中的纪录和流程,确保薪资发放的合规性和及时性。
4. 薪资资料保存与归档:将薪资相关的数据和文档进行保存和归档,以备将来的审查和查询。
会计内部稽核制度范文(6篇)
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会计内部稽核制度范文建立会计内部稽核制度的是整个财务会计工作的重要组成部分,为加强会计监督工作的____措施,保证会计工作顺利进行,加强会计控制,根据有关制度规定,结合我单位实际特制定本制度:1、本单位每一项经济业务的自理秩序,不能由一人包办,以由二人或二人以上分工办理或兼管。
如:业务人员进货,出纳员会款,会计人员记帐,起到互相牵制的作用。
2、帐、钱(物)实行分管。
以货币资金而言,出纳人员除登记现金,银行存款日记帐外,不得兼管稽核、全部印章、会计档案和其他帐目的登记工作,现金银行存款总分类帐由会计人员记帐。
3、严格执行凭证制度和帐务自理传递程序制度。
每发生一项经济事项都要有合法的凭证。
4、本店各职能部门的人员必须明确本岗位的职权的责任。
充分发挥各职能部门的作用。
把好每项经济业务关。
5、办公室人员严格把握财产物资领用手续,购买用品用具及其他财产物资时,必经分管领导同意后购买,____必由二人以上签字手续。
纠正收支必由二人以上手续。
6、严禁仓库部门收现金,其他销货部门的现金必当天经二人以上汇总清帐送交银行。
7、严禁现金进货音像门某,确因需要必经主要领导和分管领导同意,由二人以上经办方可进货。
会计稽核制度第一章总则第一条为加强会计基础工作,为企业经营管理者提供更为准确的会计信息,依据国家有关政策及相关财务会计制度、会计核算规则,对公司的会计核算等业务活动进行内部稽核检查,特制定本办法。
第二条会计稽核制度,在于防止会计核算工作中的差错和有关人员的舞弊。
通过稽核,对日常会计核算工作中出现的疏忽、错误等及时加以纠正或者制止,以提高会计核算工作的质量。
会计稽核是会计工作的重要内容,也是规范会计行为、提高会计资料质量的重要保证。
第二章稽核的内容第三条负责监督会计人员对有关规章制度、法规和岗位责任制及各项操作规定的执行情况,发现问题及时反映,督促严格按照有关规章制度执行。
第四条负责对所发生的各项会计业务的真实性、合法性、有效性、准确性进行全面稽核督查。
质量管理QSA内部品质稽核查核总表
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权限以保证满足 QS-9000 要求, 并报告质量 体系运行情况 () 供方是否建立了概念开发、样件试制和生产 活动的管理体系(见 APQP 手册) ()
问
题
供方是否运用了多方论证的方法进行决策
()
供方是否能够按顾客要求的方式传递必要信
息和资料
()
对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能
* 供方是否有通知顾客有关工程规范(ES)试验失 败、可疑品的装运、可疑品的确切数量以及产品 发运受阻等信息的程序 工程规范(ES)试验失败是否立即导致产品无法发 运 下列要求: -- 过程和产品的监控是否得到满足 -- 所有的产品特性是否得到满足 适用时, 供方能否有效地利用样件制造的有关数 据来策划生产过程
* 供方是否实施了福特汽车公司质量运行系统(QOS) 的方法
* 供方是否使用了产品质量先期策划及控制计划 (APQP)报告指南
* 如适用, 供方能否证实已满足福特汽车公司热处 理加工标准 W-HTX
* 如适用, 供方是否对关键和重要特性进行了作业 准备验证 节拍生产( Run at Rate)是否是供方生产件批准 程序/样件提交批准(PPAP/PSW)的一个必要组成部 份
够及时获得产品或过程不符合规范要求的信
息
()
管理评审
** 供方负有执行职责的管理者是否按规定的时
间间隔对质量体系的所有要素进行评审, 以
确保持续的适宜性和有效性
评定人记录 – 实施证据
; 业务计划 ** 供方是否制定了正式的形成文件的全面的业
务计划, 包括短期和长期目标和计划
业务计划是否属受控文件
* 在原材料、过程和/或生产场所分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方 是否通知指定的顾客部门 供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系 统沟通
内部稽核课件ppt

02
对企业信息数据的完整性进行审计,确保数据不被篡改或丢失
。
信息技术服务审计
03
对企业的信息技术服务供应商进行审计,确保服务质量和合规
性。
04
CATALOGUE
内部稽核的风险与挑战
审计风险
1 2
审计计划不周全
由于审计计划制定时未能全面考虑被审计单位的 实际情况,导致审计过程中出现遗漏或重复,影 响审计效果。
案例三:某政府部门业务审计案例
总结词
业务审计是内部稽核的重要内容之一,通过对政府部门各项业务的审查,发现潜在的管 理漏洞和舞弊行为。
详细描述
某政府部门业务审计案例中,审计人员对政府部门的各项业务进行了审查,发现了一些 管理漏洞和舞弊行为。例如,有些业务存在重复审批、有些业务存在超标采购等。审计 人员进一步调查后,最终发现了相关人员的舞弊行为,并提出了改进建议,帮助政府部
报告撰写
根据稽核结果,撰写内部稽核 报告,对发现的问题和风险进 行分析和评估,提出改进建议 。
跟踪整改
对报告中提出的问题和建议进 行跟踪督查,确保整改措施得
到有效执行。
02
CATALOGUE
内部稽核的技巧与方法
审计计划与准备
确定审计目标和范围
准备审计工具和资料
明确审计的目的和需要审查的范围, 确保审计工作的针对性。
成本审计
对企业的成本进行审计,分析其成本构成,寻找 降低成本的途径。
资金审计
对企业的资金活动进行审计,确保资金的安全、 合规使用。
合规审计
合规政策审计
对企业是否遵守相关法律法规、行业标准和内部规章制度进行审 计。
合规操作审计
对企业日常操作是否符合合规要求进行审计。
会计内部稽核制度范文(3篇)
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会计内部稽核制度范文一、制度目的本制度的目的是建立和规范公司的会计内部稽核制度,确保公司财务信息的准确性、完整性和可靠性,保护公司的财务利益,提高公司的经营管理水平。
二、制度适用范围本制度适用于公司所有部门和员工,包括财务部门、各个业务部门及相关人员。
三、制度内容1. 内部稽核职责1.1 本制度的核心是建立内部稽核机构,负责对公司的财务活动进行监督和审计,确保公司财务信息的准确性和合规性。
1.2 内部稽核机构应当独立于被审计单位,并应具备足够的专业知识和技能,确保稽核工作的有效性和可靠性。
1.3 内部稽核机构应当制定年度内部稽核计划,并在计划执行过程中及时发现、报告和解决存在的问题。
2. 内部控制制度2.1 公司应建立健全的内部控制制度,包括财务管理制度、风险管理制度、审计制度等,确保公司的资金使用和财务活动的合规性。
2.2 内部控制制度应明确各部门的职责和权限,确保公司的财务活动符合法律法规和公司的内部政策。
2.3 公司应定期对内部控制制度进行自查,及时发现和纠正制度漏洞和问题。
3. 财务报告制度3.1 公司应按照国家、地方和行业的相关规定,编制财务报告,确保财务信息的准确性和完整性。
3.2 公司应定期对财务报告进行审计,确保财务报告的真实性和可靠性。
3.3 公司应建立财务报告的编制和审计机制,明确财务报告的编制流程和审计程序,确保财务报告的高质量。
4. 财务监督制度4.1 公司应建立强制的财务监督制度,确保财务活动的合规性和规范性。
4.2 公司应对财务活动进行定期的监督和审查,发现和纠正违规行为,保护公司的财务利益。
4.3 公司应建立巡查制度,定期对各个部门的财务活动进行巡查,发现和纠正问题,确保各个部门的财务活动符合公司的内部政策。
五、制度执行和监督5.1 公司应建立有效的内部稽核制度执行机制,确保制度的有效实施和执行。
5.2 公司应制定并发布内部稽核制度的操作指南,明确各个部门和员工的责任和义务,提高制度执行的效率。
ISO 9001内部稽核Checklist--查核指引
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(4)产品及工具之有效性
(5)发行及变更日期
(6)变更有效性之确认
9.文件使用单位,是否有私自影印之文件?
10.文件是否为易读的、可迅速识别及可取的?
11.文件是否按办法及规范制作格式书写?
第三阶文件,以及相关的作业规定(包含作业使用到的窗体),文件放在使用者能拿到的地方
IPQC定义的频率与方法与其记录一致;有首件检查定义,作业记录与定义一致
抽查生产控件目,其执行方法与作业记录与QC工程图(POR)一致,
<作业资格异动及证明办法><HVM生产在线技术士对作业人员教育训练办法>系统执行记录
IPQC检验规范、FIT、OQC、O/S测试规范教材等
无尘室(含曝光室)、仓库、仪校、检验照明区环境要求
2.是否有书面化程序以标识、储存、订正、保护、规定保存期限与处理质量记录?保管环境是否适当?
3.质量记录是否依规定年限保存?
4.记录是否适当分类归档、易于辨认、调阅并为作业人员所熟知?
5.记录格式是否包含必要之项目?如制作者、审核者、日期、名称或标题、保存期限、流程及编号等?
6.质量记录是否有用铅笔写?是否有涂改现象?
8.教育训练的成效是否整合并定期进行有效性评估?
9.质量系统是否列入教育训练课程并有效执行?
10.各部门主要的教育训练记录是否保存在教育训练中心?
11.各单位对工作场所及设施是否列入4S管理?
12.对设备、硬件及软件是否进行有效管理?
训练计划表保存
抽查训练记录
作业资格确认,随机抽查员工
新进员工的标示,随机抽查新进员工是否有小老师带领
受核部门﹕稽核人﹕
内部质量稽核查检表(Internal Audit Check List)
内部稽核程序-
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1.目的验证品质、环境、安全与健康保证系统是否被正确实施,以及适时发掘问题,并采取矫正措施,以维持各项品质、环境、安全与健康作业之有效性。
2.适用范围凡一切与品质、环境、安全与健康系统有关一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件、外部文件和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次皆为稽核范围。
3.定义3.1内部品质、环境、安全与健康稽核:是一项内部系统化及独立性之查验,查对各项品质、环境、安全与健康活动和相关之成果是否与原先规划一致,以及规划是否有付诸实施,且适切地达到品质、环境、安全与健康目标。
3.2定期稽核:依年度稽核计划表,对各部门进行定期稽核。
3.3不定期稽核:当出现下列情形时实施临时性稽核:3.3.1品质、环境、安全与健康系统发生重大变化时;3.3.2产品品质、环境、安全与健康或可靠度有重大异常发生时;3.3.3必须对受稽核部门采取之矫正措施和查证时。
4.职责4.1年度内部稽核计划之拟定:管理部4.2内部稽核执行:稽核小组4.3内部稽核结果之审查和核准:管理者代表和总经理5.作业程序6.相关文件6.1 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康手册6.2 管理评审程序FT-AP-004 6.3 记录管制程序 FT-AP-0036.4 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康体系要求(指最新版本)6.5 QSA品质、环境、安全健康体系评定(指最新版本)6.6 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康系统程序文件条文之要素6.7 三阶文件6.8 四阶文件7.使用表单7.1年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表AR-037-01-A17.2内部品质、环境、安全健康体系审核计划表 AR-037-02-A17.3内部品质、环境、安全健康体系审核检查表 AR-037-03-A17.4内部品质、环境、安全健康体系审核总结报告 AR-037-04-A17.5内部品质、环境、安全健康体系审核纠正要求表 AR-037-05-A17.6强制性产品认证内审查检表 AR-037-06-A28.附件无。
品质管理体系内部稽核员培训课件

A.對照標準和系統文件要求. B.結合受審部門的特點. C.選擇典型的質量問題. D.檢查表應有可操作性/抽樣應有代表性. E.包括涉及的要素或文件.體現客戶及標準要求
品质管理体系内部稽核员培训
稽核查對表編寫案例
稽核日期
富 士 康 (太 原) 科 技 工 業 園
內部稽核查對表
質量手冊 (層次A)
質量體系程序 (層次B)
其他質量文件 (表格、報告、作業指導書等)
(層次C)
做什麼/明確事情 誰做/明確職責
怎麼做/明確做事的方法,步驟
品质管理体系内部稽核员培训
4.2.3 文件控制
1.文件有無悬挂;是否懸掛在距離作業員最近的 地方
2.文件是否為最新版本,是否受控 3.受控文件是否有涂改;是否有殘缺,亂畫現象 4.悬挂的文件是否與實際生產產品相符 5.文件的變更是否按照流程作業 6.文件適用性、範品圍质管、理体內系内部容稽核是员培否训 與實際一致
品质管理体系内部稽核员培训
稽核計劃案例
1、3月份內部稽核計劃
2、3月份內部稽核日程安排及職能分配
品质管理体系内部稽核员培训
二.內部稽核小組準備
1、依計劃所定組建內部稽核小組;一般內部稽核小組 成員包括︰審核組長、審核員、專家、見習稽核員
2、內部稽核小組組長可根據本組內稽核員的情況;如 獨立審核的能力、人員多少、組員所從事的本職工 作等或組員的要求自行分配任務
(此欄由主導稽核員匯總時填寫) 第 頁共 頁
2007/12/17 被稽核單位
BUI壓鑄
頁次 第 頁共 頁
稽 核 員 張三 李四 王五
標準條款
1.ISO9001條 款
稽核內容
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是否有建立机器设备的履历清单
履历清单
是否有建立机器设备重要的零部件库存
重要零部件库存清单
是否有依照安全操作规程操作机器设备
询问机器设备的安全操作方法
机器设备的维修、保养的记录和维修分析
维修、保养表和维修分析资料
机器设备卫生与安全防护
设备保管责任人及安全装置堪用检查:
米购与供应商的联系
米购交期的管制方法及 实际作业查核
不合格物料之处理
不合格物料的处理程序是否有明订
不合格品管理规定
不合格品评判的标准和评判人员的资格有否被确认
技术标准书,检验人员资格审查记录
不合格品是否有专门的放置地点
平面图示及现场查核
是否有录
不合格品记录表
不合格品处理后的确认
是否有量测器具的校验卷标
实际查核
量测器具的存放与保管是否有依照规定进行
量测器具的管理方法
进料管制
是否建立进料检验的程序,包括检验项目、检验方法、抽样检验、 验收条件、合格品及不合格品的处置
进料检验管理办法
先进先出
进、发料对比查核
制程管制
有否作业标准书
查核
有否作生产的记录
生产记录表单
有否作条件审查后方予以生产
出货检验表
检验记录
出货检验表
不合格品的处置应符合要求
不合格品管理方法
包装与装运
包装的材料是否符合客户的合约要求
包装材料进料检验与合约审查
是否指定搬运工具
包装与装运的作业标准
产品的放置方式
有关作业标准
搬运容器的检查
检查记录表
提供安全的储存场所
规划平面图
装运路线及装运时间节约、装运省力化研究
装运分析资料
检验人员资格
检验人员的资格条件是否明订
检验人员资格资料
检验人员是否符合资格条件及明确的记录
检验人员资格鉴定表
检验地点的物理化学条件是否明确及查核
查核表
出货检验
检验的时机是否明确
出货检验表
检验项目:外观检验、尺寸检验、指定的特性检验、寿命试验、耐 冲击的试验、产品包装及标示检验
出货检验表
使用抽样的方法
是否有建立一套米购流程
采购管理规定
米购的流程是否有被供应商知晓
查核沟通管道
米购记录是否被管制
米购资料建文件及分析
是否有对米购供应商作评价
供货商评价资料
是否有完整的供应商目录
供货商目录表
是否有对米购的物料进行检验
进料检验表单与发料的比较查核
是否有明确的不合格品处理方法
进料检验的程序书及异常处理查核
米购交期管制
公司“内部品质稽核方案”
稽核的项目
稽核内容
稽核方法与参考资料
设计过程的品质管理
查核是否依规定审查设计及客户的意见是否有被米纳
新产品开发项目文件,客户抱怨处理
设计标准数据的更改有否依程序进行
工程设计变更的表单
设计的数据是否有被正确的管制
工程设计数据清单
作业规范、管理数据之管
理使用
是否有一套规章制度和作业表单的使用与管理程序书
有否一套完整的厂区及搬运规划图
厂区搬运规划图
有否依照规定使用劳保用品
现场检杳
生产计划
生产计划的制定是否有一套完整的程序
生产计划制订方法
有否作制造能力的评估
制造能力评估数据
有否作年度、季度、月度计划
有关计划书
生产计划变更如何被认知
生管管理规定及实际作业查核:
生产计划执行是否被查核
生管进度追踪及原因说明
作业条件设定值的查核方法
有否首件检查以防止连续性不良的发生
首件检查的记录
特殊制程的作业管制
特殊制程的管制方法
提供符合乎要求的生产技术
技术标准书
成品官制
成品存放地点是否有确定
标小及平面图小
成品是否有证明属于合格品的方法
标示及记录
成品检验是否有作记录
检验记录表
返修品是否有被重新确认
检验记录表
入库的交接
点收记录表
进料检验的登记资料
料账与实物是否一致
盘点表及进、发料的表单核对
是否有作物料放置区域的规划和标示
储区规划图及标示广告牌
原物料发放、回收和养护的程序是否明确
发料、回收、养护的规早制度
原物料是否执行先进先出的领用原则
进、发料的表单核对
是否有对原物料进行盘点和清查
盘点表及库存时间清册
原物料的搬运工具和设备是否有作安全的检查
安全检查记录表
放置区域的消防设施、放置高度、放置环境等
放置的作业标准
危险及重要原物料是否有作特殊管理
危险及重要物料的清册及管理方法
各项原物料的异常处理是否明确
有关规早制度
机器操作及保养
是否有建立机器设备操作办法和注意事项的规定
机器设备的管理规定
是否有建立一套机器设备维修、保养〈日常保养、一级保养、二级 保养、三级保养〉的管理办法及被确实执行
不合格品记录表
流动品标示与放置
流动品的状态标示是否有建立标准化
各种标示卡牌
流动品放置地点是否有作标示
临时停放、周转地点标示
流动品是否有放置于规定的容器
台车、储存容器查核
环境与卫生管制
有否建立一套行之有效的卫生管理办法和被执行
5S作业标准书
消防通道和设施是否有定期检查
检查记录表
是否有管理责任人
消防器材上贴示管理责任人
客户抱怨处理
是否对客户抱怨率进行统计和管制
品质目标和方针管理资料
是否有明确的客户抱怨处理流程
客户抱怨的处理程序
客户抱怨的处理是否按规定进行,是否对相关员工作教育
客户抱怨处理表单
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厦门市华英培训中心
规章制订及质量记录管理的有关规定
所有的规章制度和表单是否有依照规定的程序进行管制和使用,包 括制订、修订、废止、鉴别、保官、销毁等一系列的官制
文件制、修订的记录,文件鉴别、批准 保管的记录
原物料之管理
是否有建立原物料储备疋额
最少库存量的资料
是否有依照物料需求计划作原物料米购
物料需求计划书及米购数据
是否有作原物料的进料检验及检验结果登记、异常处理
作业方法
每一个制程是否都有作业方法
作业标准书
作业者是否作掌握业方法
询问几个作业员
作业条件表〈操作标准〉是否有被管制
作成、审核、发行、回收、更改记录
作业条件表〈操作标准〉是否容易在现场取得
现场查核
量规与仪器校验
是否有一套量测器具管制办法
量测器具的管理方法
是否明订量测器具的校验方法和周期
量测器具的管理方法及器具清 单