产品操作流程

3 2016/8/15
3 4 5
签署外包备忘录 基金合同回收 基金募集
2016/8/1 2016/8/20 2015/8/15
5 2016/8/5 5 2016/8/24 5 2015/8/19
6
基金募集成立
确认投资者基金份额 2016/8/31
1 2016/8/31
7
基金备案
2016/9/1
1 2016/9/1
8
开立证券账户
2016/9/1
5 2016/9/5
9
至证券公司开立柜台 2016/9/6 资金账户
1 2016/9/6
10
至期货公司开立期货 柜员保证金账户、期 2016/9/7 开立交易用账 货交易编码 户
1 2016/9/7
开立交易用账 户
11
外围协议签订
2016/9/5
3 2016/9/7
12
1.券商核对募集户资金流 水与托管运营平台内认购 记录，无误后确认份额， 出具电子版XXXX产品份额 登记TA参数表
电子版XXXX产品份额登记 TA参数表
1.接收资金到账通知书 2.登录基金业协会私募管理 人系统进行基金备案 1.按清单准备开户资料并快 递至招商证券 2.接收开立完成的证券账户 信息 1.至证券公司开立证券柜台 资金账户，下挂证券账户 2.将三方存管协议、资金密 码邮寄招商证券 1.至期货公司开立期货保证 金账户、期货交易编码 2.期货公司银期转账协议、 保证金账户及资金密码邮寄 招商证券，若无协议，需邮 件通知招商证券账户信息及 密码信息
办理三方存管银证关 2016/9/8 联 办理银期关联 投资运作 投资划款 2016/9/9
2 2016/9/9
13 14
2 2016/9/10
基金自主产品发行阶段运营流程表
基金拟成立日： 管理人经办事项
1.提供产品要素表（须确定 基金名称） 2.登录基金业协会网站私募 管理人系统申请基金代码 1.接收基金合同（word版、 PDF版） 2.套印协议盖章并寄回 3.接收套印好的纸质合同 4.安排投资者签订基金合同 接收并签署外包服务操作备 忘录 1.回收投资者签订好的基金 合同 1.指导投资者将认购资金划 至募集户 2.查询到账情况并反馈给投 1.提供基金产品运营通知书 2.募集结束当日将认购信息 导入托管运营平台 3.接收电子版XXXX产品份额 登记TA参数表并回邮件确认
1.基金合同定稿（word 版，PDF版） 2.基金合同套印协议； 3.套印后的纸质基金合同 纸质盖章版外包操作备忘 录
提供纸质盖章版外包操作 备忘录 投资者签订好的基金合 接收基金合同并归档 同 协助查询资金到账情况
1.***基金产品运营通 知书 2.认购申购申请表 （excel表，导入外包 平台数据用）
私募基金自主产品发行阶段运营流程
合同拟定 开始日：
2016/8/1
募集开始日： 2015/8/15
募集结束 日:
2016/8/31
项目编号
阶段
事
项
参考开始 参考完成 管理人经 参考耗时 日期 截止日 办
2016/8/11 5 2016/8/11
1
基金合同拟定
2
合同签订
基金合同定稿盖章、 2016/8/13 投资者签订
1.提供合作的证券经纪商、 期货经纪商的信息， 2.管理人签署，协调经济商 签署 通知券商办理银证关联
提供盖章版的相关三方协 议
1.纸质盖章版证券经纪服 务协议（如有证券交易） 2.纸质盖章版期货三方备 忘录（如有期货交易）
通知券商办理银期关联
出具划款指令
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.起OA流程对三方存管协 议盖章 2.前往银行进行银证关联 1.起OA流程对银期转账协 议盖章 2.前往银行进行银期关联 按券商划款指令模板中 按管理人指令完成银证、 出具划款指令 银期、普通划款
1.资金到账通知书扫描 邮件发送资金到账通知书 件 盖章扫描件给管理人 2.投资者明细扫描件 3.一个投资者的合同完 准备开户资料 1.接收开户资料并检查核 对 2.至登记公司柜台开立证 券账户 三方存管协议 接收三方存管协议、资金 密码
资金到账通知书
1.银期转账协议（托管 接收银期转账协议、资金 户在建行必须提供银期 密码 直通车协议） 2.其他银行询问期货公 司银期关联时是否需要 相关协议）
2016/9/1 管理人提交文档
1.产品要素表 2.基金代码截图 3.开立托管账户资料
券商证券经办事项
1.根据产品要素表拟定基 金合同 2.申请外包清算岗开立募 集户 3.申请托管清算账户岗开 1.基金合同在券商完成盖 章流程 2.印刷并邮寄给管理人
券商证券提交文档
1.基金合同初稿 2.募集账户信息 3.托管账户专门信息函